2.3 合规人员的必备能力
相较于其他传统的企业管理工作如财务、人力资源、市场推广、项目管理等，合规管理仍然是一个相对较新的领域，这意味着，对合规人员的具体任职要求还亟待更多实践去摸索。因合规职业需要较强地绑定行业与企业特色，故不同企业对合规人员的能力需求也是不同的。
无论合规人员的教育背景和工作经历如何，其应当成为业务部门的合作者，并具有高超的沟通能力和专业水平。随着合规作为一种专业职业不断地发展和成熟，其势必会像其他职业一样，积累越来越多富有经验的合规人才。
经过多年的实践验证，企业对于合规人员普遍有着较高的期待和要求。合规人员应当具备多种能力，不仅应精通合规管理，还应精通企业管理。
合格的合规人员应当具备以下能力，如图2-1所示。
·具备较强的沟通能力。
·具有高水平的管理思维。
·具有全球视野。
·精通合规管理的专业技术。
图2-1 合规人员必备能力模型
练习
以下属于合规人员的必备能力的有：[4]
（1）沟通能力；
（2）管理思维；
（3）全球视野；
（4）专业技术。
2.3.1 合规人员的沟通能力
沟通能力似乎是很平常的能力，但是对合规人员沟通能力的要求远比一般岗位的任职人员的要高。通常，合规的沟通内容不乏很多涉及敏感的、机密的，甚至可能引起他人反感的内容。这就需要合规人员有高超的沟通技巧，在不引起他人误解或抵触的情况下，将该传达的内容传达到位。
一、沟通前应当了解的背景信息
无论沟通何种合规问题，都需要对该问题产生的背景有所了解。具体有哪些背景需要提前了解呢？
首先，要了解产生该问题的部门背景，如对业务流程、操作的深刻理解。例如，合规人员在管控中发现，某渠道商经常获得企业的市场推广费用。经了解，该渠道商具备较强的销售能力且在当地有较大的影响力，所以在销售业绩排名中始终靠前，故获得了长期的市场推广费用。所以，合规人员应在了解此背景的基础上进行沟通，沟通重点是对该渠道商获取市场费用的相关佐证进行了解，而非质疑该渠道商本身是否应当获得市场推广费用。即尽量避开对市场决策的质疑，而是聚焦到合规管理的领域，对合规政策相关的符合性进行重点沟通。
其次，要了解企业的宏观战略。要注意合规工作的沟通内容不可与企业的宏观战略相悖。比如，企业当下的经营战略要符合“一带一路”倡议，则在进行合规培训和沟通时要明确：必须在企业走出去的经营战略之下设计相关沟通内容，不可以“某市场合规风险过高”为由，直接否定企业的走出去经营战略。合规人员应当在该经营战略之下，设计出符合“一带一路”沿线国家开发和经营的合规管理策略并与相关部门进行细化和沟通，配合业务经营。
最后，要了解企业员工的意愿。有的部门员工对合规管理的认知不深，不愿意进行沟通，合规人员要采取循序渐进的方式沟通，而非一蹴而就。比如，有的员工经常以没时间等理由避免与合规人员沟通，此时就可以免去一些正式的沟通，采取其他形式，如相约共进午餐或者一起喝下午茶。如果依然行不通，可以在工作时间走到其工位处闲聊几句，或者在节假日发送一些问候的短信等，先建立起互相的信任度和熟悉度，再进行合规沟通。
二、沟通中的技巧
多用第三人进行举例。比如，有的员工可能对合规管理中的反腐败问题非常敏感，那么合规人员在进行沟通时就要尽量多举远离该员工工作场景的例子，而非让员工代入自己。比如，在就礼品收受问题进行沟通时，可以虚拟某企业某销售人员的案例进行讲解，这样可以将员工抽离出当前的情景，取得更好的沟通效果。
多询问、多请教，而非一言堂。很多合规的工作是要和业务密切绑定的，合规人员要清楚地意识到业务人员比合规人员了解业务，所以很多具体的解决方案要向业务人员请教，之后合规人员再以专业度进行判断和决策。切忌以合规的角度给业务人员下定论、下决策，否则不但无法获得最优的解决方案，还可能使相关人员产生反感，无法达到解决合规问题的效果。
多尊重他人的反馈，求同也可存异。进行沟通时不可先入为主，要充分尊重他人的反馈，给予他人表达意见的机会和权利。尤其在进行敏感案件的沟通时，要给予当事人申辩权利。同样地，在与员工进行敏感问题的沟通中，也要以讨论式为主，不可一味地说“不”，或一味地搬出企业的政策说教。
练习
以下属于合规人员有效的沟通方式的有：[5]
（1）充分听取他人的反馈；
（2）沟通前充分了解业务背景；
（3）遇到问题立即说“不”，叫停业务；
（4）用第三人举例讲述敏感问题。
2.3.2 合规人员的管理思维
合规人员必须具有较高的企业管理水平及高水平的管理思维。
合规管理以管理为核心，要符合企业的经营战略。合规管理的理想状态是要能够以较低的成本使企业管控住较大的违规风险。合规人员首先应当是企业内一名合格的管理者。合规人员应当参与或知晓企业战略的制定与执行，应当熟知企业运营环节的高风险操作项；应当是一名技巧娴熟的沟通者，也是在企业遭到重大危机时可信任的风险解决受托人。
合规人员的管理思维也体现在形成具有企业特色的独立管理思维。通常，很多企业为了节省时间和人力成本，偏向于将其他企业已经验证过的合规管理经验直接套用在本企业上。当然，可以学习和借鉴其他企业的成功经验，但如果生搬硬套，不但达不到应有的效果，还可能适得其反，花费过多的管理成本。所以，合规人员在借鉴其他企业的经验后，需要建立适用于本企业的合规管理模式。比如，某企业在反垄断的合规管理方面有良好的实践经验，但是本企业在经过合规风险梳理后发现反垄断并不是高风险的管理内容，就暂时不用对该内容进行管控。又比如，某企业的合规培训经验很充分，在合规培训上采取多角度、多模式的远程培训方式，该企业是全球化企业，其有遍布全球的分支机构，所以采取远程培训的方式是恰当的。如果将这种培训方式直接移植到一家只在本地区有业务的企业中，那么可能根本达不到培训应有的效果，还花费了额外的成本，浪费了资源。
合规人员的管理思维也体现在适时适度地给出有效的风险解决方案。通常，遇到违规风险或预警信号，直接叫停、直接说“不”是很简单的方式，也不会给合规人员带来额外的责任。但是这并不是企业所需要的，企业需要的是可以提出有建设性解决方案的专业合规人员。通常，企业遇到的预警信号不一定会转化为违规行为，但是有发生违规行为的可能性，合规人员需要利用管理思维将此种可能性降低或消除。比如，在进行宴请与招待时，某员工宴请重要客户，花费了较大的金额，此时，合规人员不应一味地从政策角度进行判定，即只要花费超过规定就是违规，需要接受处罚，而是要具体问题具体分析。比如：受邀方的级别是否匹配该金额？宴请是否并未处于敏感阶段，如合同磋商期？宴请的地点是否为正规地点？宴请前是否给对方发出了官方邀请？合规人员应通过各个细节还原事件本身的情况，用以判断其是合规还是违规。生搬硬套政策，不是高级管理思维的体现。
合格的合规人员应当综合考虑多方因素，与提案部门反复沟通和商讨、权衡利弊，并结合专业知识，最终慎重地给出可行的解决方案，而非一味地说“不”。
练习
以下属于合规人员有效的管理思维的有：[6]
（1）模板化管理方式；
（2）遇到问题及时说“不”；
（3）优先考虑风险，管理成本其次；
（4）给出恰当的解决方案。
2.3.3 合规人员的全球视野
全球视野的英文全称为Global View。合规人员必须具有全球视野。
合规管理源于欧美，且盛行于欧美企业。欧美有大批专业从事合规管理的人员，合规管理在他们的推动下不断更新迭代，同时他们也持续在合规管理的前沿领域进行研究与探索。
首先，合规人员要汇集全球合规管理所长，消化吸收，用于更新本企业的合规管理技术。当前，有许多境外先进的经验通过网络媒体第一时间进行传播，比如，美国的合规与道德管理协会（Society of Corporate Compliance and Ethics，SCCE）经常通过其网站发布最新的合规研究成果及全球各大企业的合规管理经验。
其次，合规人员要有全球化的思维。当前，对合规管理工作有迫切需求的大多是大型的、跨国的综合类企业，这些企业的特点是业务面广、涉及地域多、面临的合规风险复杂。在进行此类企业的合规工作时，合规人员需要具备因地制宜的能力，不应以“集团总部的要求”为由将总部要求武断推广至全球分支机构。合规人员要充分理解，在不同的地域、不同的业务领域的合规环境的差异巨大。比如，在“一带一路”沿线国家的合规环境与欧美国家的合规环境是截然不同的。而一些有地区特色的风俗习惯也同样应当被考虑在合规义务中。
企业进行全球化经营时，一定要有与之匹配的全球化的合规管理体系。
案例分享
合规人员李明接手了企业在中东地区的合规管理工作。李明之前负责南美地区的合规管理事务，工作职责转换后，他应当如何开展工作呢？
首先，李明要充分了解中东地区的业务特色、人员特色、风俗习惯及法律法规特色。
其次，李明要对总部的相关合规管理要求进行分析，留下适用的，将无法匹配中东地区特色的内容转化或修订，保证相关的制度和流程与当地需求相匹配。
再次，李明应当与当地的领导层进行深度座谈，对于政策的适用进行分析和探讨。
最后，形成中东地区适用的一套合规管理政策和流程，随后李明以此为基础开展工作。
练习
合规人员的全球视野指的是：[7]
（1）信息来源的全球化；
（2）合规人员国籍的全球化；
（3）合规工作方式的因地制宜；
（4）合规工作方式的全球统一。
2.3.4 合规人员的专业技术
最后谈一谈合规人员的专业技术。将技术放在合规人员必备能力的最后是想强调：技术并不是一个合格的合规人员最重要的必备的能力。专业技术要建立在沟通能力、管理思维及全球视野之上，这样才能最大价值地发挥功效。所以，只谈技术却忽略其他，是无法成为一个合格的合规人员的。合规人员并不需要通晓所有法律规范内容和其适用场景，不需要成为法律规范的知识库和案例库，也不应当仅仅是法律规范的转述者和解释者。
合规人员的专业技术之一是及时捕捉到外部合规环境的变化。合规人员要敏锐地发觉内外部环境的变化并准确测评出该变化对内部合规管理影响的程度和紧迫性，且立即采取有效措施校准合规管理体系以应对变化。
合规人员的专业技术之二是将合规管理与企业管理密切地绑定。合规人员应当明晰合规管理的定义和目标，并熟练运用合规管理中相应的方法。风险程度把控的准确性影响企业能否做到精准管理。例如，依照风险程度的不同采取不同深度的管理方案，而该管理方案的设计同样应以平衡违规风险和经济利益为目标。
合规人员的专业技术之三是及时解决风险点。合规人员并不一定拥有完善的知识储备，也并不一定是法律规范和案例“大全”。但是合规人员要在第一时间识别出合规风险，且能迅速集结该风险涉及的相关领域专家，如人力资源专家、财务专家、出口管制专家、刑法专家、FCPA专家等，并进行反复商讨和测评。合规人员可以通过行业专业人士的协助最终形成有效的解决方案，将潜在风险或已知风险系数降至最低。
至于合规人员的技术方法，诸如合规制度编写、合规监督、合规调查等属于基本技能层面，在此不做赘述。
练习
下列属于合规人员应具备的专业技术的有：[8]
（1）法律规范的转述者和解释者；
（2）及时捕捉到外部合规环境的变化；
（3）将合规管理与企业管理密切地绑定；
（4）及时解决风险点。
[1]答案：（3）。
[2]陈永惠，尤金·索缇斯.为何合规管理总失败[J].哈佛商业管理评论，2018，5（3）：123.
[3]答案：（1）（2）（3）（4）。
[4]答案：（1）（2）（3）（4）。
[5]答案：（1）（2）（4）。
[6]答案：（4）。
[7]答案：（1）（3）。
[8]答案：（2）（3）（4）。