更新时间：2023-07-13 15:35:32
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内容提要
推荐序一
推荐序二
自序 做更有特色的企业合规管理
第一部分 合规管理基础
第1章 合规管理基础概述
1.1 合规管理工作中的基本内容
1.2 合规管理与其他风险管理工作的协同
1.3 合规管理体系的七大要素
第2章 合规人员的相关内容
2.1 合规人员在合规管理中的角色
2.2 合规人员的任职要求
2.3 合规人员的必备能力
第3章 合规职能部门的建设要素及绩效方案
3.1 合规职能部门的建设要素
3.2 合规部门绩效方案的设定
3.3 管理层与员工绩效方案的设定
第二部分 合规管理方法
第4章 合规制度体系建设工作指引
4.1 合规制度体系框架建设
4.2 合规管理与其他管理体系的对比
4.3 关于《商业道德与行为准则》
4.4 有效性审查
第5章 合规文化建设工作指引
5.1 如何打造企业合规文化
5.2 合规培训工作
5.3 合规文化的宣传工作
5.4 有效性审查
第6章 合规风险评估工作指引
6.1 制度的撰写
6.2 合规义务的梳理
6.3 合规风险的评估
6.4 有效性审查
第7章 合规尽职调查工作指引
7.1 制度的撰写
7.2 对商业伙伴、第三方的尽职调查
7.3 关于人员的合规背景调查
7.4 有效性审查
第8章 合规审批工作指引
8.1 制度的撰写
8.2 合规审批工作的关键
8.3 合规审批工作与信息化流程的结合
8.4 有效性审查
第9章 合规检查工作指引
9.1 制度的撰写
9.2 合规检查工作的执行
9.3 有效性审查
第10章 合规举报与调查工作指引
10.1 制度的撰写
10.2 合规举报渠道的设置
10.3 合规调查工作的执行
10.4 合规调查中的重要文件
10.5 有效性审查
第三部分 重点合规主题
第11章 反贿赂与反腐败
11.1 反贿赂与反腐败的基础知识
11.2 和反贿赂与反腐败相关的合规义务
11.3 商业活动中腐败贿赂风险的高发领域
第12章 反垄断
12.1 反垄断的基础知识
12.2 与反垄断相关的合规义务
12.3 商业活动中垄断风险的高发领域
第13章 数据安全
13.1 数据合规的基础知识
13.2 与数据安全相关的合规义务
13.3 商业活动中数据合规风险的高发领域
第14章 商业伙伴管理
14.1 有关商业伙伴的基础知识
14.2 商业伙伴的管理体系
14.3 对商业伙伴的管理重点
第15章 境外合规管理
15.1 境外合规的基础知识
15.2 境外合规相关的合规义务
15.3 长臂管辖
15.4 贸易管制与经济制裁
15.5 关于多边银行合规管理
第16章 突击检查
16.1 关于突击检查的基础知识
16.2 应对突击检查的操作方案
第17章 其他合规管理的重点领域
17.1 反不正当竞争合规
17.2 高管行为合规
17.3 反舞弊
17.4 反洗钱
17.5 劳动用工合规
17.6 固定资产合规管理
17.7 地域合规
17.8 其他
第18章 附件：重点文件
18.1 《商业道德与行为准则》（样例）
18.2 《反贿赂制度》（样例）
18.3 合规培训大纲（样例）
18.4 一些重点合规领域及管理领域的合规义务类文件
结语
