第三章 事实与规范

那么，认证能力又是什么呢？本书倾向于在认证概念基础上给出一个简单的定义：认证能力是指国家在可靠事实基础上，建立和执行明确、精细和统一规范的能力，用图3—1表达就是：

图3—1 认证能力的两个维度

也就是说，认证能力受两个变量影响，一是事实可靠度，一是规范统一度。事实与规范，共同构成国家行动的知识基础，只有二者都得到改善，才能提高认证能力。事实层面看上去好像是个“数目字管理式”的技术理性问题，规范层面涉及自然人和法人的各种身份、资格、财产和行为等，直接或间接地影响国家在税收、福利和监管政策、法律与制度的有效性，进而影响国家实现人人平等和社会公正的程度。认证能力的强弱，认证体系的有效性，与国家基本制度的建设进程直接相关，进而也就影响着国家实现良治、善治的程度。认证能力越强，认证体系越有效，国家的治理水平就可能越高，社会也就可能更加稳定，人民的生活质量就更可能得到提升。^[1]在税收、福利和监管政治领域，有认证比没有认证，强认证能力比弱认证能力，更可能在全面了解收入和财产基础上推行统一税率、执行恰当的增减税政策，更可能建构统一的国民基本福利体系，更可能实现公共服务的均等化，从而更可能让整个社会资源在全体国民中间的分配更加公平、公正，更可能缩短人与人之间经济社会地位的不平等，达致国家治理的良善状态。

有认证比没有认证，强认证能力比弱认证能力，更有利于将人们从传统的固定生存状态中解放出来，从而促进社会流动和迁徙自由。因此，民主、自由、平等和公平，都离不开身份认证，认证的现代化关乎国民权利的现代化^[2]，涉及基本政治价值和国家治理的实际水平。

对于认证能力这个整体而言，事实和规范这两个维度不可分离，缺一不可。事实是认证的下层基础，规范是认证的上层建筑。社会问题越复杂，国家行动就越需要可靠的事实，没有事实的支撑，认证很有可能滑向失控的一端，无法建立明确、精细和统一的规范，规范的政治内涵也就根本无从谈起，因此，数字不仅仅是数字，也是关乎轻重权衡、方向抉择的政治^[3]；不仅“总数”是政治问题，“小数”也是政治问题；不仅“大数”是政治问题，“细目”也是政治问题；不仅“少数”是政治问题，“多数”更是政治问题。

没有规范的指引，认证很有可能迷失在纷繁复杂的社会事实当中。不建立规范，事实再多，也是一团乱麻，国家行动将继续没有政治方向，无法建立基本制度，国家与国民个体、社会群体之间的关系就可能无法理性化、制度化和正常化。因此，认证是个基本政治问题，认证过程是个政治过程，认证的政治意义并不会因为涉及技术层面的问题而丧失，反而促使人们重视表面上是技术但实质上是政治的问题。

不论西方还是东方，不论前现代农业国家还是现代工业化国家，不论古代认证还是现代认证，也不论身份认证、财产认证还是福利认证、社会经济认证，最大限度地降低直至消除认证对象的不可认证性（Unidentifiability）、不可识别性（Illegibility）、不确定性（Uncertainty）和不可治理性，建立抑或增强认证对象的可认证性（Identifiability）、可识别性（Legibility）^[4]、确定性（Certainty）和可治理性，都是国家认证努力的基本目的，也是认证的逻辑终点。

而国家的认证努力成效如何，需要从认证的起点出发，观察认证的过程，观察国家如何建立有效的认证体系。这个起点就是认证能力的两个维度，它们是认证能力的衡量标准。