上海自贸区重点领域改革的阶段性成果和方向
——中国经济年会（2014～2015）述要之八
【摘要】
中国（上海）自由贸易试验区管委会党组书记、常务副主任陈寅认为，一年多来，上海自贸区取得了一系列阶段性成果，投资管理体制形成了负面清单制度，贸易领域改革重点以促进贸易便利化为目标，金融领域改革重点是推进资本项目可兑换和金融服务业开放。2015年上海自贸区改革的重点仍然是促进金融领域的对外开放和创新。
中国（上海）自由贸易试验区，是党中央、国务院在新经济常态下进一步深化改革、扩大开放的重要举措，国家在顶层设计方面形成总体方案，全国人大在试验区范围内调整实施三资企业法，为改革创新提供一个良好的法制保障。上海市作为自贸区的实践者，以投资贸易领域的国际规则为标准，以市场经济主体为导向，以需求为导向，努力落实总体方案中涉及的投资、贸易、金融以及政府职能转变四方面的改革和创新。一年多来，在党中央领导下，在各部门支持下，上海自贸区在以下几方面取得了阶段性成果。
一 投资领域的改革成果
在投资领域，对外商实行国民待遇，基本形成了负面清单制度。试验区的开放力度加大，使得更多的外商企业到试验区投资发展。2014年，试验区新增外商企业2114家，同比增长了10.4倍，其中90%以上是以备案注册形式成立的。与此同时，试验区企业的对外投资明显增长，一年内试验区办结160个境外投资项目，中方投资企业累计对外投资金额达到38亿美元。在具体的改革举措方面，国务院总体方案批准的第一轮23项服务业扩大开放举措已经全面落地，完成368个项目，第二批31个服务业对外开放的项目正在启动。
在实践中，上海市政府逐渐扩大重大改革举措的试验覆盖范围，上海自贸试验区在28.78平方公里的特殊监管区范围内，这些创新举措在试验区内不能完全覆盖，要寻找更合适的区域进行更好的探索和实践，测试制度应对创新的压力。另外，在国家有关部委的指导和帮助下，制定好2015版负面清单，相对于2013版和2014版负面清单，2015版有明显的调整和减少。2013版是190项，2014版减少了26.8%，缩减为139项。2015版在服务业和先进制造业方面将会有更多的开放举措。
二 贸易领域改革主要是促进贸易便利化
以贸易便利化为改革目标，试验区内贸易监管制度平稳运行。改革重点是围绕“一线放开、二线安全、高效管住、区内自由”等方面，在借鉴国际经验基础上，出台了海事、海关检验检疫等60多项创新举措，紧紧围绕国际贸易企业需求，提供更高效的通关服务，产生了显著成效。试验区内集聚了一些高端国际贸易企业，比如集成电路制造商，把一些业务从新加坡转移到试验区，从而更接近于这些生产组装的企业和市场。
与此同时，自贸区还在进一步推动贸易便利化基础上进行了一系列探索。一是针对在试验区里的保税货物、离岸货物和非保税货物开展分类监管试点，在海关管理方面，通过信息化手段对各种状态分类进行全程跟踪。二是在一些国际贸易企业进行选择性试点后，试验区把一些试点经验形成标准化、规范化流程，覆盖试验区所有企业。三是试验区应进一步深化国际贸易单一窗口制度，目前的国际贸易监管涉及商务、外汇、税收、海航、港航、金融等部门，建立单一窗口制度后，企业进入一个窗口就能把所有事项办好，有利于政府提供更好的便捷服务。
三 重点是推进资本项目可兑换和金融服务业开放
自贸区加大金融创新力度，建立了自由贸易账户体系，目前已有10家银行进入该体系，企业在该体系已开设近700个账户，很多企业利用自由贸易账户开展贸易融资、跨境并购等活动。随着金融的开放，试验区集聚了大量金融机构，目前已有110家具有金融牌照的机构和金融服务企业入驻。与此同时，试验区内的跨境贸易人民币结算迅速增长，由2014年4月的462亿元增长到11月的2600亿元以上，这些举措为试验区内企业走向国际市场和人民币国际化创造了一个重要通道和平台。
随着金融的开放，一系列要素市场开始在自贸区集聚，包括上海黄金交易所、上海国际能源交易中心、上海国际金融资产交易中心、大宗商品现货交易市场等。
关于金融创新和改革，未来工作的重点应包括以下几方面。
一是加快资本项目可兑换，建立本外币一体化的自由贸易账户体系，进一步推动资本市场双向开放，开展个人境外投资试点。
二是进一步扩大金融服务业的对内和对外开放，目前上海第一家民营银行已在试验区内注册。
三是加大面向国际金融市场的开放力度，建立和完善多层次、多功能资本市场体系。
四是适应金融监管特色，以简政放权为重点，探索形成金融领域的负面清单管理方式。
五是加强事中、事后监管。加强监管制度转型，将倒逼政府自身改革，促进政府职能转变。在这项制度实施过程中，重点以大数据为支撑，建设各个管理部门信息共享平台，促进监管现代化。同时，加快建设公共信用信息平台，形成企业诚信制度，促进企业形成更趋完善的公司治理结构。
六是进一步出台权力清单，包括审批事项标准化管理等，探索对外投资、离岸业务等税制的创新试点。
（战略研究部徐占忱、黄志龙根据记录整理，未经本人审阅）