三 河南省投资便利化和贸易自由化试验内容与创新举措

（一）投资便利化方面

1．分行业的试验内容与创新举措

实施负面清单管理，消除限制并营造公平的准入环境。对外商投资在若干领域试行给予准入前国民待遇，对企业采用统一准入标准。

（1）物流贸易领域。一是放宽中外合资航空货运企业的外资股比限制、允许外商独资设立航空维修和航油企业；二是实现地面服务市场化运营并开放外资准入，允许货代直接代理地面服务，提高货运服务水平；三是在郑欧班列率先探索铁路货运运营市场化和外资开放，进行货运组织机构调整；四是开放跨境电商保税仓储、交易、运输及其他增值服务的准入。

（2）制造业领域。一是放宽先进制造业领域的外资投资限制；放宽物联网、增值电信、工业信息服务等领域的外资股比限制；支持区内企业开展多种形式的技术类境外投资；提高区内制造业企业参与技术类海外投资项目的便利化程度，鼓励设立从事工业技术股权投资的项目公司和技术孵化基金。二是取消对制造业升级相关的设备融资租赁单机公司的注册资本限制。

（3）农业领域。放宽农业流通领域的外资准入，允许中外合资或外商独资的农产品流通市场和流通专业服务。

（4）金融领域。一是放宽对跨境资本交易活动的限制，开展以投资、贸易为重点的资本账户开放试点；允许银行直接办理经常项、直接投资项下的人民币结算业务；支持银行与支付机构合作开展支付机构跨境电子商务人民币结算业务；充分利用境内、境外两个市场、两种资源，允许区内金融机构和企业从境外借用人民币资金；支持区内企业和金融机构在境外发行人民币债券，允许其将资金调回境内使用。二是允许外资金融机构与民营资本在园区内设立供应链金融特色银行。三是鼓励发展融资租赁、商业保理等新型功能性金融机构，降低注册资本准入门槛，扩大业务经营范围。四是开发具有河南优势的能源、合金新期货产品，在维持原有农产品基础上不断增加产品类型；逐步由商品期货市场向衍生品期货、期权、指数期货、期权的综合性期货交易市场转型；完善期货交易机制，开展保税交割；加速市场对外开放，引进境外投资者；在内积极推动关键品种期货国际化，以提升国际影响力。五是允许海关特殊监管区内开展期货保税交割业务。

（5）其他服务业。一是复制上海自贸区经验，允许开办中外合资合作或独资的教育和职业技术培训机构，尤其鼓励面向物流、供应链、跨境电商服务、期货、工业4.0、会展文化等领域的高等教育和高级职业技术培训。二是取消外资演出经纪机构的股比限制，允许在区内设立外商独资演出经纪机构；允许设立外商独资的娱乐场所，鼓励其在区内参与打造与中原文化主题相关且具有国际关注度和知名度的演出节目，并组织巡演；深化贸易平台功能，扩大对外文化贸易和版权贸易。

2．分部门的试验内容与创新举措

（1）外侨办

一是在职权范围内实行特殊优惠政策。首先，根据自贸区建设需求，为河南省企业“走出去”“引进来”牵线搭桥，为企业拓展海外发展空间做好服务，助推河南省顺利承接产业转移和开展国际产能合作。其次，针对区内有关企业有关外籍人士进行商务访问考察的需求，开通审发邀请函、邀请确认函等业务的直通车服务，以利于企业开展商务活动。二是落实免签政策。配合省公安部门落实24小时过境免签政策，积极争取将郑州列入72小时过境免签城市，促进旅游及投资贸易便利化。

（2）国家外管局河南省分局

①关于外商直接投资管理

第一，取消了直接投资项下外汇登记核准。境内外投资主体可直接到银行办理境内直接投资项下和境外直接投资项下相关外汇登记。

第二，简化了境内直接投资项下外国投资者出资确认登记管理。取消境内直接投资项下外国投资者非货币出资确认登记和外国投资者收购中方股权出资确认登记，将外国投资者货币出资确认登记调整为境内直接投资货币出资入账登记。

第三，取消了境外再投资外汇备案。境内投资主体设立或控制的境外企业在境外再投资设立或控制新的境外企业时，无须办理外汇备案手续。

第四，取消了直接投资外汇年检。改为实行境内直接投资和境外直接投资存量权益登记。放宽登记时间，允许企业通过多种渠道报送相关数据。

②关于资本金意愿结汇

第一，外商投资企业外汇资本金实行意愿结汇管理，企业可自由选择资本金结汇时机。

第二，明确外商投资企业资本金及其结汇资金的使用应符合外汇管理相关规定，对资本金使用实施负面清单管理。

第三，便利外商投资企业以结汇所得人民币资金开展境内股权投资。

第四，进一步规范结汇资金的支付管理，明确银行按照“展业三原则”承担真实性审核义务。

第五，明确和简化其他直接投资项下外汇账户资金结汇及使用管理。

③关于跨境电子商务

为积极支持跨境电子商务发展，防范互联网渠道外汇支付风险，2013年以来，国家外管局在上海、北京、重庆、浙江、深圳5个地区开展支付机构跨境电子商务外汇支付业务试点，试点情况良好。在此基础上，2015年国家外管局发布《国家外汇管理局关于开展支付机构跨境外汇支付业务试点的通知》，在全国范围内开展部分支付机构跨境外汇支付业务试点，允许支付机构为跨境电子商务交易双方提供外汇资金收付及结售汇业务，主要内容包括：一是提高单笔业务限额，网络购物单笔交易限额由等值1万美元提高至5万美元，放宽对支付机构开立外汇备付金账户户数的限制；二是规范试点流程，支付机构要取得试点资格，应先行到注册地外管局办理“贸易外汇收支企业”登记；三是严格风险管理，要求支付机构严格履行交易真实性审核职责，留存相关信息5年备查，并及时准确报送相关业务数据和信息。

（3）河南省银监局

借鉴四省市自贸区实施方案金融方面内容，在河南省自贸区申建得到国务院相关批复后，河南省银监局作为银行业监管部门，可借鉴其他自贸区经验结合河南省实际，从以下几个方面入手加快自贸区银行业改革发展。一是支持银行业入区发展。二是支持区内设立非银行业金融公司。三是支持民间资本进入区内银行业。四是支持区内银行业机构开展跨境融资业务和跨境投资金融服务。五是支持区内开展离岸金融业务。在完善相关管理办法，加强有效监管的前提下，允许自贸区区内符合条件的中资银行开办离岸业务。六是适当简化准入程序方式。

（4）河南省证监局

一是引导区域性股权交易市场不断创新业务范围和品种，以区域性股权交易市场为基础建设综合性金融服务平台。

二是支持在区内设立私募投资资金。

三是支持境内外期货交易所在区内设立期货交易库，探索开展期货保税交割、仓单质押等业务。

四是探索证券期货业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，支持在区内新设证券期货经营机构和合资证券期货经营机构。逐步扩大区内合资证券公司的业务范围。支持区内证券期货经营机构设立、收购、参股境外证券期货经营机构，或通过境外分支机构探索开展境外业务。

五是支持符合条件的区内机构和个人按照规定在境内外证券期货市场进行投资。逐步允许境外机构和个人参与商品期货交易。

六是鼓励区内企业利用股票、债券、存托凭证等工具在境外市场融资。

七是建立负面清单管理模式，鼓励证券期货经营机构进行管理创新、业务创新和产品创新。支持证券期货经营机构在区内发展柜台业务。

八是强化监管协作和信息共享，探索综合监管体制，加强金融审慎管理，完善系统性、区域性风险防控和预警体系，加强对重大风险的识别和防范。

九是支持将投资者教育和金融法治教育纳入国民教育体系。

十是探索投资者专业调解、仲裁、和解等纠纷解决机制与司法进行有效对接，建立投资者合法权益保护协作机制，加大投资者维权支持力度。

（5）河南省保监局

结合国家已批复的上海、福建、天津、广东4个地区的自贸区方案，结合河南省情和保险业情，保险业的主要政策诉求和意见建议为：积极发展以金融、商务创新为主的现代服务业；大力发展航运金融业和航运保险业，鼓励境内外航运保险公司和保险经纪公司等航运服务中介机构设立营业机构并开展业务；充分发挥保险资金体量大、投资期限长、融资成本低的优势，支持各保险机构通过项目投资、股权投资、债权投资等形式，为区内重大基础设施提供长期稳定资金支持；支持保险资金参与与河南自贸区相关的产业投资基金的发起设立；支持开展人民币跨境再保险业务，培育发展再保险市场；支持符合条件的外资保险公司到自贸区设立经营机构。

（二）贸易自由化、便利化方面

1．综合试验内容与创新举措

（1）关于贸易转型升级

一是建立小批量报清关系统和企业信用通关系统，实现海关与税汇系统互通，测试开放境外邮政交换局以提高电商邮包产品的出口效率。

二是开通出口电商邮包专线，获得电商产品在海外邮政系统的优先级，开放境外邮政交换并允许外国邮政产品走邮关。

三是放宽农业流通领域外资准入范围，允许中外合资或外商独资的农产品流通市场和流通专业服务。

（2）关于监管便利化

一是复制上海自贸区经验，推动海关系统与税务、外汇系统互通，实现郑州航空港、国际陆港、各类商品口岸与保税仓之间的通畅衔接。

二是率先建立河南本地各海关监管区之间的区域大通关，做到一次通关、一次查验、一次放行；与腹地海关做到互通互认，简化空陆联运等地面集散体系以及通关流程。

三是实行国际贸易“单一窗口”，重点简化通关流程、避免多头监管，多次报关、报检；通过电子信息平台打通多部门信息实时共享。

四是建立小批量报清关系统和企业信用通关系统实现海关与税汇系统互通、测试开放境外邮政交换局以提高电商邮包产品的出口效率。

五是推动工业物流和维修便利化，建立制造业企业AEO制度体系，按信用评级安排通关优先级。

六是允许综保区尝试赋予区内企业一般纳税人资格，进行国内贸易的国外零部件入区实行“一线放开”，提高货物入区时效。

（3）关于税收配套问题

一是推动出口电商适用合理税收制度和获得阳光结汇渠道。

二是赋予综保区加工产品内销“选择性征税”政策，企业自主选择加工产品内销按原材料缴税或按成品缴税，允许内销货物返区维修，不征收维修后货物入关关税。

三是将区内注册的融资租赁企业或金融租赁公司在区内设立的项目子公司纳入融资租赁出口退税试点范围；区内企业内销产品实行比照成品或原材料的选择性关税政策；国内零部件入区实现快速清关和出口退税；区内生产企业和生产性服务企业进口所需的机器、设备等货物予以免税（生活性服务企业进口货物以及法律、行政法规明确规定不予免税的货物除外）。

四是调整相关税收规定，推动贸易多元化试点税收办法的实施，将出口加工区北片区（A区+保税物流中心）作为贸易功能区，开展贸易、物流和流通性简单加工等业务，并实行贸易园区税收政策。

2．分部门试验内容与创新举措

（1）河南电子口岸平台

借鉴上海、深圳、苏州等地的先进经验，委托具有综合甲级资质的中机六院等单位，结合河南省实际情况对河南电子口岸平台进行规划设计。河南电子口岸平台项目（一期）包含六大类功能应用，涵盖21个应用子系统及269项交换数据内容。相比国内其他已经建成的电子口岸平台，河南电子口岸平台的涉及面更广，符合河南省口岸的业务特点。

通过河南电子口岸平台的建设，建立连接口岸执法单位、进出口管理部门、口岸生产单位及沿海主要口岸的数据交换和协同作业平台，实现对全省进出口企业、生产制造园区、物流基地的通关流程全覆盖，形成网络化协同监管模式和大通关“一站式”服务体系，这样可以有效提高进出口申报、监管、审批的效率，缩短通关时间，改善投资环境，强化区域经济竞争力。

通过河南电子口岸平台，实现企业申报信息的电子化，避免重复申报，企业申报录入项将由原来的169项减少到92项，录入工作量减少45.56%。通过河南电子口岸平台与16家单位的数据互联互通，各部门实现联动，企业申报效率提升25%。以郑州新郑机场口岸进口货物通关时间统计，河南电子口岸平台上线运行后，平均通关时间可从原来的21小时缩短为10小时，通关效率提高了52.38%。

河南电子口岸平台在规模、应用系统功能、建设技术水平上均处于全国领先地位，上线后将为河南省开放型经济发展提供重要支撑，做出重要贡献。

（2）出入境检验检疫局

河南已经在特殊监管区内实施进口货物预检验制度，即检验检疫机构根据在区内仓储货物的货主或其代理人的申请，对区内拟进口的法检货物预先实施检验，当货物实际出区进口时检验检疫机构不再实施检验，凭“预检验核销单”进行分批核销放行。“这项制度最大的作用是可以提高货物出区进口时的通关速度。”预检验的工作流程是“预检验、报检、放行”，把检验环节提前到报检之前，货物实际出区进口时可以实现“即报即放”。

河南出入境检验检疫局已推广上海自贸区的8项检验检疫制度。河南检验检疫局已经全面推广复制“检验检疫通关无纸化、采信第三方检验结果、便利全球维修产业监管、出入境生物材料制品实施风险管理制度、签发中转货物产地来源证、特殊监管区进口货物实施预检验检疫制度、特殊监管区实施检验检疫分线监督管理模式”7项制度，并以正式文件下发通知实行。

（3）郑州海关

自国务院发文明确要在全国范围或海关特殊监管区推广28项上海自贸区可复制改革试点经验后，就有天津、广东、福建、陕西、甘肃、河南、安徽、四川、湖南、山东、江西等省份印发通知向上海学习。其中，上海自贸区的14项贸易便利化措施已有9项在郑州航空港经济综合试验区得到复制推广，如“批次进出集中申报、保税展示交易、区内自行运输、加工贸易工单式核销、境内外维修、统一备案清单、简化通关随附单证、集中汇总纳税、保税物流联网监管”。通关一体化系统于2015年1月27日正式上线运行，作为通关一体化重要组成部分的智能化卡口验放已经推广实施。郑州海关还结合总署取消部分行政审批事项的要求，结合关区的实际情况，下放了一批审批权限，简化了审批流程，大大提高了企业的办事效率。

郑州海关肩负落实期货保税交割海关监管制度、融资租赁海关监管制度、境内外维修海关监管制度3项改革的任务。目前期货保税交割海关监管制度、融资租赁海关监管制度两项条件已经成熟。不过，鉴于河南省目前还没有具有资质的企业，所以还未开展业务，但这两项制度的存在将推动期货交易、融资租赁等企业从无到有，如“修苹果手机，以前都要交给经销商，有了这项创新之后，很大一部分的苹果维修在郑州维修基地就可以完成”。境内外维修海关监管制度带来的利好更加接地气，这项制度已经得到推广，效果很不错。不仅新郑综保区、郑州进出口加工区都可以享受这项通关便利，将来省内的海关监管区域也可以复制。这将推动河南特别是郑州航空港完善全球电子信息产业的维修、零部件加工、售后服务等链条，助推郑州向全球基地发展。

（4）河南省邮政管理局

一是加大自由贸易区内商品分拨中心的建设力度，并实现快递分拨中心、仓配一体化建设，以及跨境电子商务综合园区与快递物流产业园等基础服务设施的综合规划、协同建设，以进一步提升贸易便利化。

二是进一步落实各项政策措施，为邮政、快递企业进驻园区并提供境内外邮件的快速通关、集疏发运创造条件。