推荐序一

合规管理是企业走出去的重要保障，是提升企业竞争力的有力支撑，更是企业履行社会责任的重要组成部分。党的二十大报告指出，坚持高水平对外开放，加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。随着“一带一路”倡议与高质量发展向纵深推进，越来越多的国内企业将加快国际化战略布局，有效提升我国企业合规管理水平将成为提高我国企业国际竞争力的重要保障。当前，全球营商环境复杂多变，我国企业在“走出去”的过程中遭遇的合规挑战逐渐增多，如何有效强化我国企业的应对机制，构建并提升我国企业在合规管理层面的治理能力与治理水平，已经成为构建中国特色社会主义现代企业制度的重要内容。

加强企业合规管理正逐步成为我国政府、企业与社会的重要共识。近年来，有关部门相继出台了《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》《中央企业合规管理办法》等多项规定，为引导企业提升合规管理能力提出了具体的要求和方向。2022年更是被确定为中央企业“合规管理强化年”。从大型央企首席合规官制度的实行到地方企业合规文化建设的广泛展开，企业合规管理工作正在逐步成为构建现代企业制度、完善企业内部风险控制、提升企业综合竞争力的重要组成部分。此外，强化合规管理也是营造、构建法治化营商环境的要素之一。企业合规管理从方式上而言更强调沟通式、预防性监管策略，而过往的监管模式侧重于事后严监管，理念的重大变革对于构建企业与社会的良性互动，提升营商环境具有重要促进作用。

作为国内最早成立的高校廉政研究机构，清华大学廉政与治理研究中心（现为清华大学纪检监察研究院）从廉洁的角度破题合规管理研究。近年来，我院围绕该主题举办了多场主题论坛、开展了一系列课题研究，系列主题论坛的举办及课题的研究加快了企业合规研究的理论总结，有效推动了各方在更高水平凝聚对合规的社会共识，对于促进企业加强合规建设具有重要的理论及现实意义。系列主题论坛的举办也得到了光曦国际咨询公司周鋡女士的大力支持。光曦国际咨询公司在企业合规管理与建设方面积累了丰富的实践素材与国际经验，为指导企业开展合规管理制度设计及完善合规管理体系提供了有力的支撑。此外，光曦国际咨询公司积极通过自媒体平台分享合规管理知识，为普及合规管理基本知识框架做出了诸多努力。

路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。对企业合规管理建设而言，我们的征程才刚刚开始。对于企业合规管理，不少国内企业还停留在了解与认知的阶段，如何将企业已有的监督手段、风险控制部门的力量与合规的新要求、新形势结合起来是当前我国企业尤其是大中型企业面临的重大理论与实践课题。因此，推出一本能够从操作层面指导企业有效开展合规管理工作的指导性图书显得尤为必要。《企业合规管理全流程》通过系统总结合规管理基础、合规管理方法和重点合规主题等内容，为希望了解企业合规管理实务，不清楚如何开展企业合规管理业务的人员提供了方式和方法。我希望随着本书的出版，越来越多的有志之士能够加入到企业合规管理的研究、推广与实践中来。

宋伟

教授

北京廉政建设研究基地副主任

2023年3月