人类之旅:财富与不平等的起源
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马尔萨斯的观点

设想有一个前工业化时代的村庄,那里的居民发明了更高效地利用铁犁来种植小麦的方法,大幅提高了生产面包的能力。一开始,村民的食谱得到改善,并利用某些剩余产品开展交易,提高了其他方面的生活状况。食物的丰饶甚至可能诱使他们减少劳作,享受某些闲暇。但马尔萨斯指出,关键在于这些富余产品让他们能够养活更多孩子,使村庄的人口逐渐增加。由于村里用于小麦种植的土地必然是有限的,人口增长将逐渐导致每个村民的面包份额减少。于是生活水准将在最初的提升后开始下降,直至每个村民的粮食份额下降到原先的水平为止。令人痛苦的是,技术进步从长期来看只能使人口变得更多,而不是更富有。

这个陷阱把所有生物都困在其中。例如某个岛上有一群狼,全球气候变冷导致海平面下降,开辟出通向另一座岛的陆桥,而那座岛上本来生活着许多无忧无虑的兔子。狼群获得了新的狩猎场,更多猎物的出现使其生活水平提高,让更多幼崽能够活到成年,导致狼的数量呈爆炸性增长。但由于有更多的狼分享数量有限的兔子,狼的生活水准将逐渐回归到气候变冷之前的水平,种群数量则稳定在比之前更大的水平上。因此,能够获取更多资源从长期来看并未使狼的个体生存状况得到改善。

马尔萨斯的假说基于两块基石。其一是资源(农业产出、捕鱼收获、狩猎和采集成果等)的增加导致人们有更多后代存活下来,这是源于生物、文化和宗教方面的繁殖倾向,以及营养改善带来的儿童死亡率下降。其二是每当生存空间有限时,人口增长就会导致生活水准下降。马尔萨斯认为,人口规模会通过两个机制对资源存量做出适应:正面抑制机制,当社会的人口增长超出食物生产时,饥荒、疾病和战争的频率将增加,导致死亡率上升;预防抑制机制,生育率在匮乏时期会下降,例如通过延迟结婚和采取避孕措施等。

是否如马尔萨斯理论所言,前工业化时代的技术进步导致了规模更大却并不更加富裕的人口呢?实际证据很清楚,这一时期的技术发达程度与人口规模确实存在正向关联,当然关联本身并不表明是技术作用于人口。事实上,这个时期的技术进步部分是源于人口扩张,因为规模更大的人类社群能产生数量更多的潜在发明家,以及对发明的更大需求。此外,还可能有其他独立因素,如文化、制度或环境因素,对技术进步和人口增长都产生了作用,导致后两者之间表现出正向关联。换句话说,仅凭相关关系还不能作为马尔萨斯理论发挥作用的确证。

幸运的是,新石器革命给我们提供了一个神奇的办法,以检验马尔萨斯理论的有效性。贾雷德·戴蒙德令人信服地指出,有关证据强烈显示,较早发生新石器革命的地区比其他地区在技术上领先一步,并持续了数千年之久。Diamond(1997); Comin, Easterly and Gong(2010); Ashraf and Galor(2011).因此我们能够根据一个地区何时发生新石器革命(或者当地被驯化的动植物品种数量),来推断那里的技术发展水平。这意味着,在任何时点上,较早经历新石器革命的地区都应该对应着较高的技术发展水平。因此在其他条件相同时,如果某个更早经历新石器革命的地区同时也规模更大或更加富裕,那么我们可以肯定地说这是因为技术进步所致。

利用上述方法,我们确实能观察到马尔萨斯机制在工业化时代之前发挥作用。例如,较早开始新石器革命的地区在公元1500年时确实有着更高的技术水平,也对应着更高的人口密度,可是对人均收入的影响则可以忽略不计(图2.1)。Ashraf and Galor(2011); Dalgaard and Strulik(2015); Madsen et al. (2019).

其他独立证据也表明,肥沃的土壤也利于提高人口密度,但不会导致更高的生活水准。采用同样的方法审视更早的时代,会得出惊人的一致发现:技术进步与土地生产率提高会导致人口增加,但并没有变得更加富裕。这表明在工业革命之前,世界各地的人们有着基本相当的生活水准。