1.3.5　供应链与供应链集中度

1．供应链

早在20世纪80年代，美国学者Michael Porter（1985）在《竞争优势》一书中对价值链的相关阐述就包含了对供应链的思考，将内部物流、生产作业、外部物流等战略性活动从企业运营中分解出来。辅助活动包括采购管理、技术开发、人力资源管理、基础设施管理，并认为价值链可以将单个企业的价值活动串联成整体。1992年，Shank和Govindarajan拓宽了价值链的范围，认为任何企业都不应该只专注于内部，把自身融入整个行业的价值链中去审视才是正确的选择，这一价值链应是“包括从原材料到加工成最终产品的全过程”。同时也应该做到知己知彼，也就是对处于价值链相近位置的竞争者详细地进行战略分析，并制定出合理的战略用以保持和增强企业的竞争优势。1996年James Womack和Daniel Jones在《精益思想》一书中提出了价值流的概念，指出价值流是将原材料转变为被赋予了价值的成品的全部活动，不仅仅是原材料从供应商处被购买至企业并被企业加工为成品后交付给客户的全过程，也包括信息沟通所产生的信息流，这些信息沟通包括企业内以及企业与供应商、客户之间的信息沟通，由此进一步拓宽了价值链的概念。1996年，Reiter在上述价值链和价值流思想的基础上，开创性地提出了供应链，即供应链是一个实体的网络，通过这个网络可以为产品和服务适配最适合的顾客市场。

随着时代的进步和商业模式的变化，专家学者对供应链的研究也在不断地深入，供应链的定义也在随之不断地更新和完善。许多专家和学者都给出了基于不同背景的供应链定义，本书基于供应链发展的历程，大致将供应链概念的变化分为以下三个发展阶段：内部整合的供应链、外部整合的线性供应链和外部整合的网状供应链。

（1）内部整合的供应链

最初的供应链概念认为供应链仅仅是企业内部的一个过程，它包括将采购得来的原材料和零部件通过加工为成品的方式或销售等活动来传递到客户手中。通过供应链，企业由各职能部门独立运作转变为企业内部各部门信息共享、协作沟通。此时的供应链是为了优化企业内部的业务流程，提高经营效率，降低物流成本，解决因适应企业内部变化而产生的企业内部采购、库存、生产和分销等诸部门的职能协调问题，被视为企业内部的一个物流过程。上述的供应链概念被称为内部整合的供应链，这个阶段的供应链仅局限于企业的内部和企业自身资源整合。在当时由于认识上的局限性，供应链只被认为是物流企业的一种运作模式。内部整合阶段的供应链虽自身有所局限，且在结构上也并不丰富，但从根本上来看，此时供应链已经成功渗透企业内部的生产经营模式，在企业的实践领域掀起了整合、协作的思想浪潮，并大有取代独立运作之势。我们不可否认内部整合的供应链仍存在诸多局限，但它也是供应链之后能发展为联合上游供应商和下游分销商的格局的重要基石。

（2）外部整合的线性供应链

20世纪90年代以来，随着供应链应用的不断发展，人们对供应链有了新的理解。首先，随着市场需求和商业竞争程度的变化，企业与自身上下游企业协同发展已成必然。人们对供应链的思想从最初的企业内部的协作联合逐渐导向不同企业之间，供应商、分销商甚至是终端用户的合作之中。美国的史蒂文斯（Stevens）认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商到用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点。”史蒂文斯对于供应链的描述向我们揭示了什么是供应链的起点和终点以及如何界定所涵盖的参与者的范围。蓝伯雄教授指出：所谓供应链，就是原材料供应商、零部件供应商、生产商、分销商、零售商、运输商等一系列企业组成的价值增值链。原材料、零部件在最终交到用户手中之前都需要供应链中的各个企业依次将其加工成产品，这一系列的活动就构成了一个完整的供应链活动。蓝伯雄教授对于供应链的描述更有深度，不仅解读了什么是供应链的参与者、参与者会发生的活动，还从更深的角度出发，认为供应链是为满足用户需求的一系列企业组成的价值增值链。

美国的苏尼尔·乔普拉（Sunil Chopra）和彼得·迈因德尔（Peter Meindl）认为，供应链中的企业要能够直接或间接地满足顾客需求，这里的企业不只是指供应商和制造商，还包括运输商、仓储商、零售商，甚至顾客本身。最典型的例子就是制造企业，在供应链中它应该包含接受并满足顾客需求的所有功能。例如新产品开发、市场营销、生产运作、分销、财务和客户服务都只是它所拥有的功能的一部分。苏尼尔和彼得向我们揭示了什么是供应链的参与者及参与者的活动，最为关键的是他们发现了供应链中顾客地位的转变，顾客不再只是供应链终端、产品和服务的接受者、需求的源头，最大的转变是可以及时向上游反馈信息，甚至直接参与供应链绩效评估。在外部整合阶段的供应链中，它所涵盖的范围不再局限于单个企业，供应商、制造商、分销商以及最终客户都达成了合作关系，并最大限度共享彼此的资源以取得高效率的协同运作，最终满足顾客的需求，实现该供应链最大的效益。随着供应链研究的不断深入以及人们对其理解的不断丰富，供应链概念的范围不再局限于从前的标准，它从企业内部、独立企业、单个顾客延伸到企业外部、多级供应商、最终的消费者；供应链的结构则从“单链”扩展到“网链”。

（3）外部整合的网状供应链

当下，企业意识到了由信息技术快速发展和产业不确定性的增加所带来的挑战，各企业间都纷纷谋求网络化的合作格局，供应链相关研究也就把围绕核心企业建立战略联盟的网链关系作为其重点，非线性的“网链”结构逐渐走进了人们对于供应链的认知范围。事实上，网状供应链才能更加形象地反映出当今供应链交叉纵横、合作与竞争同时存在的格局。哈理森（Harrison, 1999）对于供应链的界定是执行采购原材料，将它们转换为中间产品和成品，并且将成品销售到用户的功能网链。国家标准《物流术语》（GB/T 18354-2006）将其定义为，生产与流通过程中所涉及的将产品或服务提供给最终用户的上游与下游企业所形成的网链结构。从不断深入的供应链研究中可以看出，任一供应链上的企业可以在其他多条供应链中并存，供应链的结构形态是复杂交错的网状结构。马士华在《新编供应链管理》中指出，供应链是围绕核心企业，通过对工作流（Work Flow）、信息流（Information Flow）、物料流（Physical Flow）、资金流（Funds Flow）的协调与控制，从采购原材料开始，制成中间产品及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商，直至最终用户连成一个整体的功能网链结构。马士华教授对供应链定义的侧重点是围绕核心企业建立战略联盟关系，这个联盟主要包括，核心企业上游的所有一级供应商甚至是二级供应商，下游的分销商直至客户所形成的网状供应链。福特、阿迪达斯、本田、三星这些世界知名企业取得的巨大成功都与从网链的角度理解和实施企业决策有着重大联系。最为关键的是，企业积极配合整体的运作，围绕着核心企业形成战略联盟，努力快速响应市场需求，实现效益的最大化都不会因它在供应链中所处的位置而改变。

2．供应链集中度

供应链集中度是供应链结构的特征之一，供应链集中度主要指供应商和客户数目的集中程度，反映了核心企业的供应商和客户所拥有资源的异质性程度。供应商拥有的资源主要有：零部件的规格、制造工艺、成本信息、有创新价值的专业知识等。客户所拥有的资源主要包括：市场需求、产品创意、有关制造商产品和服务的信息、技术知识及经验等资源。Beckman和Haunschild（2002）认为网络结构可以反映网络中合作伙伴异质性资源的丰富程度，Cuervo-Cazurra和Annique（2010）指出，主要供应商和客户的集中情况可以反映它们所拥有知识资源的丰富程度。张红等（2014）、庄伯超（2015）认为供应链集中度包含了两个维度——供应商集中度和客户集中度。参照现有供应链集中度的概念，我们认为供应链集中度包括供应商集中度和客户集中度，其中，供应商集中度越高，供应商的数量越集中，客户集中度也是如此。供应商集中度反映了供应商资源的异质性程度；客户集中度反映了客户资源的多样性程度。

根据熊彼特的观点，企业创新就是把各种不同的异质性资源进行重新组合。供应商和客户的异质性资源可以弥补企业内部创新资源不足，带来丰富的、新颖性的、互补性的异质性资源，为企业创新奠定基础和提供潜在驱动力。实际上，客户和企业之间并非总是平等合作的关系。当客户集中度较高时，客户的议价能力较企业更强，由此或许会引发各种盘剥与侵占的行为，从而使企业风险增加并对其融资产生不利影响，给企业技术创新增添障碍。总而言之，大客户或者企业的客户集中度越高，企业自身的流动性约束越大，而持续不断地投入资金又恰好为技术创新所需，因此，融资约束会因客户集中度增大进而给技术创新带来负面影响。