第12章　文件的设计、审核与批准

12.1　目的

旨在说明设计文件的设计、审核与批准过程中应遵守的惯例、例行程序和步骤。

12.2　范围

根据EPCC合同，本程序适用由各设计中心（EC：Engineering Center）生成的所有工程设计文件。

供应商生成的工程设计文件的审核与批准，应按照“文件管理计划”执行。

12.3　承包商文件的编制、审核与发布

承包商应生成能满足EPCC合同规定要求的全部工程设计交付资料，比如用于询价、设计、施工、竣工等。所有交付的设计资料都应执行审核与批准流程，因此工程设计团队应执行一切必要的审核与批准，并在正式发布交付的设计资料之前获得批准，以保证交付的设计资料满足项目所有的规定和要求。承包商承诺，按照EPCC合同中规定的业主要求完成工程设计交付资料，以保证项目能利用质量合格的设计交付资料成功实施项目。

下面说明工程设计交付资料的文件设计、审核与批准流程的执行方法。

12.3.1　工程设计交付资料的设计

（1）综合管理要求

工程设计交付资料的设计应符合表1-12-1中指出的项目程序的要求。

PDO应自定义业主提供的通用标题栏，并添加承包商实体的标识。在EDMS中存档的文件应采用最终文件模板和标题栏，目录路径为“文件柜/项目/PDO/02-工程设计和管理/总则/项目工程设计/模板”，应用于整个项目执行阶段的标准化。对于打算从智能工厂软件中提取的文件，“CADD实施计划”和相关的项目程序中明确了业主和承包商之间的责任划分。

（2）技术内容

设计文件是为了满足EPCC项目的技术目标，应按照法律、合同、项目规定、程序、FEED的要求，以及项目执行过程中出现的更加准确的新条件，比如供应商信息、计算结果、业主批准的意见和/或设计变更等。在EPCC合同中规定了优先顺序，并记录在“工程设计执行计划”中。

对于整个EPCC项目的设计工作，也将执行承包商联合体成员的每个工程设计中心采用的标准设计惯例和程序，前提是没有可用的具有更高层级的合同规定/技术规定以及由PDO发布的规定/技术规定。

设计工作可能包括后面12.3.2节“工程设计交付资料的审核”中说明的部分活动。

12.3.2　工程设计交付资料的审核

审核流程既包括专业审查，也包括专业间审查。一旦工程设计交付资料在项目中获得足够的成熟度，则将在审核验证和批准周期内确定该交付资料的相关审核日期，以防止设计变更失控。

（1）专业审查

在完成工程设计交付资料的设计后，将要对它进行检查，以检查其准确性和正确性以及是否符合项目统一规定和要求。

工程设计交付资料审核一般应考虑（但不限于）下列方面：①正确选择设计数据并确保数据的一致性；②按照适用的作业技术规定、规范、法规和EPCC合同要求，设计符合EPCC合同确定的产品属性；③交叉参考文件的准确性。

专业审核应执行如下：①EC的专业负责人应执行设计文件的检查活动；②对于设计交付资料的检查，审查人将使用对应EC中可供利用的检查表；③一旦业主的审批意见已经解决且整合到设计文件中，发起人和EC的专业负责人将通过在“设计和审核”控制框中签字来明确已经按照审批意见执行，并提交给负责批准的人签字。

（2）专业间审查

如果工程设计交付资料涉及多个专业的知识，则其他专业负责人需要参与对该设计交付资料的审查。

专业间审查应执行如下：①负责该工程设计交付资料的专业负责人应协调与受影响的其他专业负责人之间的专业审查，并编写审查意见。②实施专业间审查流程，存在两种可能性：a.借助于原版拷贝的设计文件。发起审查的专业负责人将通知受影响专业负责人待审核的文件。发起审查的专业负责人将负责在原版拷贝设计文件上编写来自受影响专业的意见，保证完成专业间审查流程，档案中保存和维护原版的设计文件。可以通过电子邮件、会议或任何其他方式收集受影响专业的意见，但前提是能够保持跟踪收到的意见。b.借助于EDMS。发起审查的专业负责人应填写“发布工程设计图纸的命令”表，标出审核过程中涉及的专业，并标明选项“ID检查”。将此表格移交给文件管理团队，使得他们能通过EDMS分发电子文件。涉及的专业应在位于EDMS中的控制版文件上标注意见。EDMS保留审核过的控制版文件，以及审核过程中涉及的人员和专业的记录。另外，一旦所有相关专业已经提交了审核意见，发起审查的专业负责人就必须关闭EDMS上的专业间审查流程。③一旦审核完毕，发起审查的专业负责人应立即与受影响的设计中心（EC）专业负责人讨论并解决提出的意见。如果有任何不能解决的矛盾，则应该将矛盾移交给更高级的权威机构去处理。④一旦已经解决审核意见且已整合到设计文件中，发起人和设计中心（EC）专业负责人将通过在审核控制框中签字来明确已经按照审核意见执行，并提交给有批准权的机构去审核。

（3）专业间会审和研讨会、班组检查

在发布用于特定目的（取决于设计交付资料的性质）的某些关键设计交付资料之前，应提交给专业间会审的会议和研讨会审核。这通常在执行设计工作的较早阶段，以促进理性的、协同的设计，列出的会审旨在补充正式审核会和第三方报告中列出的与业主或者由第三方主持的设计审核。

至少将在EC和/或PDO举办下列专业间会审和研讨会：①PEFD（P ID）专业间检查审核；②平面布置图审核；③设计、可维护性和可操作性的3D审核（内部审核）；④可施工性研讨会（早期）；⑤可施工性审核（后期）；⑥地下设计协调开工会（早期）；⑦HSE审核与研讨会。

项目工程师/区域经理负责执行所有会审会议；另外，项目工程师/区域经理可以将会议的协调和详细准备分派给最具代表性的专业负责人。

12.3.3　工程设计交付资料的批准和正式发布

工程设计交付资料的批准流程验证工程设计交付资料是否符合为相关事项确定的要求。因此，能用于其预定的比如设计、制造、施工等用途。

工程设计交付资料的批准分为以下三级：①由专业批准：代表本专业的批准将由EC专业负责人执行。此批准将保证已经完成专业内和专业间检查。EC专业负责人应通过在设计交付资料封面页上的控制标题栏相应框中签字来明确表示其批准。EC专业负责人将在标题框的“Checker（校核人）”签字格中签字。②由设计中心（EC）有批准权的机构批准：部分特定的文件有必要通过项目工程师、区域项目经理或工程设计经理的批准。此批准授权工程设计交付资料可以用于预定目的。有批准权的机构应通过在交付资料封面页上批准控制标题栏的相应框中签字来明确表示其批准。③由PDO批准：一旦文件已经由EC专业和EC的有批准权的机构签字，将送到PDO用于正式发布。文件控制经理获得PDO专业负责人的确认后，则可以正式发布此设计文件交付资料。通过“发布命令”登记此授权。参见“文件管理计划”，了解一旦文件已经由EC的专业负责人和EC有批准权的机构批准之后，文件管理的详细说明。对于那些在PDO直接生成的文件，比如项目规定和技术规定，由PDO充当EC。在设计/审核/批准周期之后，任何设计文件都将具有至少3个签字：设计或编制、审核与批准。

12.4　其他方对设计文件的审核与批准

12.4.1　业主对文件的审核与批准

业主将接收项目文件的副本。业主至少将接收EPCC合同中明确列出的设计交付资料，同时该要求的设计交付资料将引入控制版文件登记表中，以便参考。

就业主的审核与批准而言，所有发布的设计交付资料应具有下列原因之一：①供批准。供批准的设计文件意味着相关的设计工作执行过程中的停检点。在得到业主的明确批准之前，不能继续开展该设计文件相关的工作。②供审核。一旦超过规定的审核时间，即使业主未提出任何意见，也可以继续进行设计文件相关的工作。③供参考。一旦发布设计文件，则与该设计文件相关的工作即可继续进行。对于发布供参考的图纸，如果业主认为有必要，例如发现错误，那么业主可以就此提出意见。④“竣工”。为了匹配装置、设备等的最终安装情况而发布的设计文件。

业主对任何一部分设计工作的审核、提出意见或批准并不能让承包商免除应符合EPCC合同与技术条件的责任。审核与审批意见并不意味着提出EPCC合同与技术条件中未考虑的要求，所有认为是EPCC合同中未考虑的要求只能通过“设计变更管理程序”来处理。

业主对承包商文件的意见将遵照“业主审批意见控制程序”中的规定执行。

12.4.2　专利商对设计文件的审核与批准

专利商对承包商文件的意见将遵照“项目第三方协调程序”中的规定执行。

12.5　正式审核会和第三方报告

对于下列设计交付资料，承包商将计划和安排与业主的正式设计审核会：①工艺流程方案（PFS）/工艺流程图（PFD）；②工艺设计流程方案（PEFS）/ P ID；③材料选择图（MSD）；④消防设计文件；⑤总平面布置图；⑥3D审核；⑦危险区域划分图；⑧建筑厂房布局，包括厂房材料规格书；⑨建筑规范审核；⑩厂房消防。

承包商也将安排和组织需要业主参加的下列研究：①工艺过程危害分析（PHA），比如HAZOP；②安全完整性等级（SIL）/保护层分析（LOPA）；③人机工程。

上面列出的研究由HSE负责协调，需要工程设计团队参与。但SIL研究是例外，由工程设计部门协调。如果有助于项目和/或设计工作的开展，审核会和研究将按操作单元分开。

一旦设计文件通过业主的正式审核，对该设计文件的变更将通过“变更控制管理程序”来管理。不论设计文件是否具有特定规程中要求的成熟度水平，都应这样做。

正确编制与设计工程设计交付资料应考虑相关的具体项目程序的适用性，项目的质量部门按照“工程和采购质量计划”针对此项工作安排内部稽查和监督期间检查的专项工作。

12.6　相关规定与程序

12.6.1　业主规定和程序

业主相关的规定与程序主要包括：①项目管理和协调程序；②质量管理要求；③工程设计工作的执行；④工程设计/竣工期间的业主审核矩阵；⑤承包商的交付资料。

12.6.2　项目程序

相关的项目程序主要有：①项目执行计划；②技术澄清和豁免请求管理程序；③文件与资产标签编号程序；④业主审批意见控制程序；⑤信息管理计划；⑥数据管理计划；⑦变更管理程序；⑧界面管理计划；⑨项目第三方协调程序；⑩工程设计执行计划；设计变更管理程序；关键文件变更通知规程（CDCN）；资产标签编制程序；CADD实施计划；资产关键程度评级程序；SIL分配程序；SIL验证程序；文件管理计划；供应商图纸和数据要求通用说明；最终交付资料移交计划；工程设计和采购质量计划；可施工性计划；HAZID ENVID审核计划；SPI实施计划；SPPID实施计划；SPEL实施计划；S3D建模程序；S3D实施计划；S3D绘图实用程序。

12.6.3　承包商内部程序

承包商的内部程序主要有：①文件分发矩阵程序；②RFI、TBE与RFP管理程序；③承包商内部界面管理计划；④承包商内部3D模型沟通程序；⑤工艺设计执行计划；⑥管道设计执行计划；⑦土建设计执行计划；⑧静设备设计执行计划；⑨机械设计执行计划；⑩电气设计执行计划；仪表设计执行计划；传热设计执行计划；设备表统一指南；HSE协调和沟通程序；工程设计的HSE要求；材料统计程序。