政府风险管理工具001 风险管理阶段划分标准

按照风险管理的状态、维度与手段三个标准，可将政府风险管理分为四个阶段：粗放式阶段、规范化阶段、精细化阶段、人性化阶段。

政府风险管理工具002 粗放式政府风险管理：被动应急与“负面清单”

粗放式阶段的政府风险管理，实质是应急管理的被动应急与社会治理的“负面清单”。在风险管理的正常态下，强调“负面清单”式管理，通过列出风险管理与社会治理的“负面清单”，关注社会不能容忍的风险，指出政府令行禁止或预防规避的问题；在风险管理的危机态下，强调被动应急，以重特大风险为重点，抓大放小，抓重点，主要是自然灾害应对和国土安全保障。

粗放式阶段的政府风险管理的实例：“八项规定”与“六个严禁”。

“八项规定”具体内容如下：

一、要改进调查研究，到基层调研要深入了解真实情况，总结经验、研究问题、解决困难、指导工作，向群众学习、向实践学习，多同群众座谈，多同干部谈心，多商量讨论，多解剖典型，多到困难和矛盾集中、群众意见多的地方去，切忌走过场、搞形式主义；要轻车简从、减少陪同、简化接待，不张贴悬挂标语横幅，不安排群众迎送，不铺设迎宾地毯，不摆放花草，不安排宴请。

二、要精简会议活动，切实改进会风，严格控制以中央名义召开的各类全国性会议和举行的重大活动，不开泛泛部署工作和提要求的会，未经中央批准一律不出席各类剪彩、奠基活动和庆祝会、纪念会、表彰会、博览会、研讨会及各类论坛；提高会议实效，开短会、讲短话，力戒空话、套话。

三、要精简文件简报，切实改进文风，没有实质内容、可发可不发的文件、简报一律不发。

四、要规范出访活动，从外交工作大局需要出发合理安排出访活动，严格控制出访随行人员，严格按照规定乘坐交通工具，一般不安排中资机构、华侨华人、留学生代表等到机场迎送。

五、要改进警卫工作，坚持有利于联系群众的原则，减少交通管制，一般情况下不得封路、不清场闭馆。

六、要改进新闻报道，中央政治局同志出席会议和活动应根据工作需要、新闻价值、社会效果决定是否报道，进一步压缩报道的数量、字数、时长。

七、要严格文稿发表，除中央统一安排外，个人不公开出版著作、讲话单行本，不发贺信、贺电，不题词、题字。

八、要厉行勤俭节约，严格遵守廉洁从政有关规定，严格执行住房、车辆配备等有关工作和生活待遇的规定。

“六个严禁”规定的具体要求如下：

一、严禁用公款搞相互走访、送礼、宴请等拜年活动。各地各部门要大力精简各种茶话会、联欢会，严格控制年终评比达标表彰活动，单位之间不搞节日慰问活动，未经批准不得举办各类节日庆典活动。上下级之间、部门之间、单位之间、单位内部一律不准用公款送礼、宴请。各地都不准到省、市机关所在地举办乡情恳谈会、茶话会、团拜会等活动，已有安排的，必须取消。各级党政干部一律不准接受下属单位安排的宴请，未经批准不准参与下属单位的节日庆典活动。

二、严禁向上级部门赠送土特产。各地各部门各单位一律不准以任何理由和形式向上级部门赠送土特产，包括各种提货券。各级党政干部不得以任何理由，包括下基层调研等收受下属单位赠送的土特产和提货券。各级党政机关要严格纪律要求，加强管理，杜绝在机关收受和分发土特产的情况发生。

三、严禁违反规定收送礼品、礼金、有价证券、支付凭证和商业预付卡。各级领导干部一定要严格把关，严于律己，要坚决拒收可能影响公正执行公务的礼品、礼金、有价证券、支付凭证和商业预付卡，严禁利用婚丧嫁娶等事宜借机敛财。

四、严禁滥发钱物，讲排场、比阔气，搞铺张浪费。各地各部门不准以各种名义年终突击花钱和滥发津贴、补贴、奖金和实物；不准违反规定印制、发售、购买和使用各种代币购物券（卡）；不准借用各种名义组织和参与用公款支付的高消费娱乐、健身活动；不准用公款组织游山玩水、安排私人度假旅游、出国（境）旅游等活动；不准违反规定使用公车、在节日期间公车私用。

五、严禁超标准接待。领导干部下基层调研、参加会议、检查工作等，要严格按照中央和省委的有关要求执行。

六、严禁组织和参与赌博活动。各级党员干部一定要充分认识赌博的严重危害性，决不组织和参与任何形式的赌博活动。

政府风险管理工具003 规范化政府风险管理：标准化应急与节点管理

规范化阶段的政府风险管理，实质是应急管理的标准化应急与社会治理的关键节点。在危机态的风险管理中，强调标准化应急，我国政府风险管理设置“一案三制”的标准化应急管理体系，通过应急预案、应急体制、应急机制、应急法制的建设来确保危机态下政府风险管理的规范与有效；在正常态的风险管理中，强调节点管理，明确主导机构，完善法律政策，制定标准指南。

规范化阶段的政府风险管理的实例：ISO风险管理国际标准框架。

国际上通用的风险管理框架是ISO31000:2009风险管理标准提出的一个风险管理框架。该框架包括七个环节：沟通与交流、明确风险环境信息、风险识别、风险分析、风险评估、风险应对与控制、检查与监督。世界上大多数实施风险管理的国家都采用该框架。

政府风险管理工具004 精细化政府风险管理：主动风险防治与全面精细管理

精细化阶段的政府风险管理，实质是应急管理的主动风险防治与社会治理的全面精细管理。正常态下的政府风险管理强调全面精细管理，在全局与重点兼顾的职能设定、权威和实操并存的机构设置、全面风险为范围的对象设计、标准管理为特征的操作平台、全盘改革为基奠的运行规划、培育文化为导向的发展理念六个方面加以强化。危机态下的政府风险管理强调主动风险防治，包括：以公民为中心，兼顾“生理—心理—社会”；坚持能力导向，联合“人防—物防—技防”；分工明确与合作协调，形成责任共担机制；兼顾虚拟社会与现实社会，标本兼治；社会协同与全员参与，实现共同治理；坚持可持续发展，统筹协调中与时俱进。

精细化阶段的政府风险管理的实例：风险管理的PDCA循环模型。PDCA循环，又叫戴明循环（Deming Cycle），是美国质量管理专家戴明提出来的，它是风险管理的全面精细管理所应遵循的科学程序。PDCA循环模型包含四个环节：计划（plan）、执行（do）、检查（check）和处理（action）。

政府风险管理工具005 人性化政府风险管理：公信力管理与差别化服务

人性化阶段的政府风险管理，实质是应急管理的公信力管理与社会治理的差别化服务。在危机态的风险管理中，强调公信力管理，以公信力危机为管理重心，以公信力递增为原则；在正常态的风险管理中，强调差别化服务，以需求为中心，力求满足人性化需求，同时需要制度的完善与重组。

人性化阶段的政府风险管理的实例：美国应急管理的信息告知与国民教育。在信息告知方面，美国在危机事件发生后，迅速启动应急措施，官方及时发布信息，以应对社会恐慌。美国规定，任何一个城市发生恐怖事件后，应该在5分钟内向公众告知关于恐怖事件的信息，以此稳定公众情绪。在国民教育方面，政府经常性地组织应急演练，社会在遇到突发事件后，可以很快从恐慌情绪中恢复秩序。针对民众的应急管理，以家庭为单位，家长对子女从小进行应急预案教育，制作家庭紧急预案卡片，内容包括两个紧急汇合地点（在自己家外面、在邻居家外面）、家庭电话、家庭住址、灾难发生时联系人姓名和电话等，以保证灾难发生时，无论白天夜晚小孩都能与联系人及时保持联系。

政府风险管理工具006 政府风险管理的跨阶段策略：风险评估与筹备工作

政府风险管理的四阶段是一个良性循环、不断演进的过程，从粗放式到规范化，再到精细化，最后到人性化，需逐步发展。但在现实生活与操作中，常常出现阶段跨越的发展，从粗放式直接跨越到人性化，具体表现为以粗放式的风险管理工作适应与满足人性化的风险管理需求。在这一过程中，风险管理如要实现健康与科学跨越，需采取的策略是：风险评估与筹备工作。

一方面，在人性化风险管理政策实施之前，做好风险评估，将内部与外部评委的评估相结合，既考虑内部领导意见，也考虑外部公众要求；另一方面，做好筹备工作，完善必要的风险管理基础工作，如法律法规、制度规范、操作方法等，促进风险管理的规范化与精细化。如实施“弃婴岛”和地摊合法化，在政策出台之前均需要做好相应的社会调研与风险预估，同时做好社会秩序与公共服务的相关工作，落实基础的风险管理工作。