第四章 风险评估与风险控制

1．什么叫风险？

答：危险发生的概率及其后果严重性的综合。

2．什么叫风险评估？

答：评估风险大小以及确定是否可接受的全过程。

3．什么叫风险控制？

答：为降低风险而采取的综合措施。

4．什么样的情况下需进行风险评估？

答：当实验室活动涉及致病性生物因子时，实验室应进行生物风险评估。

5．风险评估需要考虑哪些因素？

答：风险评估应考虑（但不限于）下列内容：

（1）生物因子已知或未知的特性，如生物因子的种类、来源、传染性、传播途径、易感性、潜伏期、剂量－效应（反应）关系、致病性（包括急性与远期效应）、变异性、在环境中的稳定性、与其他生物和环境的交互作用、相关实验数据、流行病学资料、预防和治疗方案等；

（2）适用时，实验室本身或相关实验室已发生的事故分析；

（3）实验室常规活动和非常规活动过程中的风险（不限于生物因素），包括所有进入工作场所的人员和可能涉及的人员（如：合同方人员）的活动；

（4）设施、设备等相关的风险；

（5）适用时，实验动物相关的风险；

（6）人员相关的风险，如身体状况、能力、可能影响工作的压力等；

（7）意外事件、事故带来的风险；

（8）被误用和恶意使用的风险；

（9）风险的范围、性质和时限性；

（10）危险发生的概率评估；

（11）可能产生的危害及后果分析；

（12）确定可接受的风险；

（13）适用时，消除、减少或控制风险的管理措施和技术措施，及采取措施后残余风险或新带来风险的评估；

（14）适用时，运行经验和所采取的风险控制措施的适应程度评估；

（15）适用时，应急措施及预期效果评估；

（16）适用时，为确定设施设备要求、识别培训需求、开展运行控制提供的输入信息；

（17）适用时，降低风险和控制危害所需资料、资源（包括外部资源）的评估；

（18）对风险、需求、资源、可行性、适用性等的综合评估。

6．风险评估应涵盖哪些方面？

答：应事先对所有拟从事活动的风险进行评估，包括对化学、物理、辐射、电气、水灾、火灾、自然灾害等的风险进行评估。

7．风险评估应由什么人员进行？

答：风险评估应由具有经验的专业人员（不限于本机构内部的人员）进行。

8．风险评估报告应包括哪些内容？

答：风险评估报告应注明评估时间、编审人员和所依据的法规、标准、研究报告、权威资料、数据等。

9．风险评估报告是否应定期评估？周期应该如何确定？

答：应定期进行风险评估或对风险评估报告复审，评估的周期应根据实验室活动和风险特征而确定。

10．什么情况下需重新进行风险评估？

答：开展新的实验室活动或欲改变经评估过的实验室活动（包括相关的设施、设备、人员、活动范围、管理等），应事先或重新进行风险评估；当发生事件、事故等时应重新进行风险评估；当相关政策、法规、标准等发生改变时应重新进行风险评估。

11．操作超常规量或从事特殊活动是否需要风险评估？

答：操作超常规量或从事特殊活动时，实验室应进行风险评估，以确定其生物安全防护要求，适用时，应经过相关主管部门的批准。

12．采取风险控制措施一般顺序如何？

答：采取风险控制措施时宜首先考虑消除危险源（如果可行），然后再考虑降低风险（降低潜在伤害发生的可能性或严重程度），最后考虑采用个体防护装备。

13．危险识别、风险评估和风险控制的过程适用于哪些方面？

答：危险识别、风险评估和风险控制的过程不仅适用于实验室、设施设备的常规运行，而且适用于对实验室、设施设备进行清洁、维护或关停期间。

14．实验室应考虑外部的哪些风险？

答：除考虑实验室自身活动的风险外，还应考虑外部人员活动、使用外部提供的物品或服务所带来的风险。

15．实验室风险评估和风险控制活动的复杂程度取决于什么？

答：实验室风险评估和风险控制活动的复杂程度取决于实验室所存在危险的特性，适用时，实验室不一定需要复杂的风险评估和风险控制活动。

16．风险评估报告是实验室哪些活动的依据？

答：风险评估报告应是实验室采取风险控制措施、建立安全管理体系和制定安全操作规程的依据。

17．风险评估所依据的数据及拟采取的风险控制措施、安全操作规程等应以什么为依据？

答：风险评估所依据的数据及拟采取的风险控制措施、安全操作规程等应以国家主管部门和世界卫生组织、世界动物卫生组织、国际标准化组织等机构或行业权威机构发布的指南、标准等为依据；任何新技术在使用前应经过充分验证，适用时，应得到相关主管部门的批准。

18．风险评估报告应得到哪些部门的批准？

答：风险评估报告应得到实验室所在机构生物安全主管部门的批准；对未列入国家相关主管部门发布的病原微生物名录的生物因子的风险评估报告，适用时，应得到相关主管部门的批准。

19．常见的风险评估技术有哪些？

答：（1）头脑风暴法；（2）检查表法；（3）德尔菲法；（4）故障树分析法；（5）层次分析法等。

20．风险评估的过程主要分哪几个步骤？

答：（1）风险识别；（2）风险分析；（3）风险评价；（4）风险应对。

21．风险管理与控制策略有哪些？

答：（1）消除；（2）减少；（3）隔离；（4）保留；（5）转移；（6）控制。

22．一个生物安全实验室风险评估的主要内容应包括哪些方面？

答：（1）病原微生物的风险评估；（2）实验硬件设施的风险评估；（3）检测设备的风险评估；（4）实验人员的风险评估；（5）自然灾害的风险评估；（6）实验方法的风险评估；（7）危险材料的风险评估；（8）实验器材的风险评估。

23．病原微生物的风险评估需包括哪些方面？

答：（1）一般生物学特性；（2）致病性；（3）感染途径和传播方式；（4）环境中的稳定性；（5）自然宿主和易感人群；（6）感染剂量；（7）预防措施和治疗手段。

24．风险评估报告的一般格式是怎样的？

答：风险评估报告一般包含以下3方面的内容：

（1）封面，包括标题“XX病原微生物实验活动风险评估报告”、编制人、审核人、批准人、实验室所在单位、报告编制日期等。

（2）报告正文；

（3）风险评估结论。

25．风险评估结论应包含哪些方面内容？

答：（1）病原微生物的分类分级；（2）防护等级；（3）人员素质符合性；（4）设施设备符合性；（5）实验活动的管理；（6）感染源的控制；（7）去污染措施；（8）自然灾害；（9）预防和质量措施；（10）应急预案。

（李婵）