第四节 研究思路、研究内容与研究方法

一 研究思路

根据文献述评可知，有关“贸易便利化”的研究涉及范围非常广泛。篇幅有限，本书将研究对象限于2009～2016年奥巴马政府推行的货物出口贸易便利化改革。基于现有文献研究不足以及本书研究目的，本书沿着下列问题逐步展开。

（1）美国政府为什么开启了新一轮贸易便利化改革？

（2）此轮贸易便利化改革依据是什么？改革方案如何设计？

（3）新一轮贸易便利化改革的主要内容是什么？与以往政府推行的贸易便利化改革相比具有哪些鲜明特点？

（4）美国政府改革成效如何？是否存在制约改革成效的因素？

（5）本次改革是否具有出口增长效应？这一效应能否通过实证检验？改革措施对美国出口增长的具体作用如何？美国货物贸易是否尚存出口潜力？特朗普时代出口走势将会如何？

（6）对美国政府贸易便利化改革系统研究能得出怎样的结论？这些结论又将给予中国哪些启示？

依据上述思路，研究技术路线见图1-1。

二 研究内容

本书基于以上研究思路将内容分为七章，具体如下。

第一章为绪论。本章阐明了本书的选题背景和研究意义，在综述国内外有关“贸易便利化”文献成果的基础上简要评述了现有研究的不足，并勾勒出本书研究思路和技术路线，阐述了研究内容、研究方法、主要创新与不足。

第二章为贸易便利化理论基础。当前贸易便利化问题的研究主要集中在实证研究领域，专门理论体系尚未形成。本章分别对自由贸易理论、贸易成本理论以及制度变迁理论中的有关观点进行归纳与总结，为后文分析提供理论依据。

第三章为奥巴马政府贸易便利化改革背景及现实依据。新一轮贸易便利化改革的开启既是顺应世界经济与贸易发展潮流的必然选择，也是后危机时期美国实现经济复苏以及长期稳定增长的迫切需求。而改革方案的设计必须以贸易便利化进程中存在的问题为现实依据。因此，本章从国际和国内两个方面，深入分析了奥巴马政府推行贸易便利化改革的国际背景和国内动因，并系统归纳了改革前美国贸易便利化进程中存在的主要问题。

第四章为奥巴马政府贸易便利化改革框架、内容与特点。改革框架是实现改革总体目标的具体部署，是制定有效政策与措施的前提条件。在前文归纳美国贸易便利化进程中的主要问题基础上，本章阐述了奥巴马政府贸易便利化改革的基本框架，并在此框架下梳理了2009～2016年政府在“出口促进便利化”“贸易融资便利化”“出口通关便利化”“货运基础设施便利化”“信息基础设施便利化”“制度环境便利化”六个方面所推行的代表性改革措施，总结了此轮改革的主要特点。

第五章为奥巴马政府贸易便利化改革成效及制约因素。作为一项复杂而系统的经济工程，科学评价贸易便利化改革的成效与制约因素是对其全面深刻认识的必然要求。本章依据改革内容构建了包含出口促进、贸易融资、出口通关等六个方面便利化指标的综合指标体系，评估了改革在提升美国贸易便利化水平方面的成效，利用贸易成本模型测算了改革在降低货物出口贸易成本方面的成效，定性分析了改革在促进金融危机后美国货物出口贸易增长方面的成效，并阐述了改革过程中所暴露的制约因素。

第六章为奥巴马政府贸易便利化改革出口增长效应分析。本章利用前文构建的贸易便利化综合指标体系中的综合贸易便利化指标以及六个单项便利化指标，构建了出口引力模型以检验改革措施在总体货物出口规模、主要产品出口流量、不同规模企业的出口绩效三方面的出口增长效应，并在测算美国货物出口潜力实现程度基础上分析了下一阶段美国货物出口贸易走势。

第七章为研究结论及启示。基于第三章至第六章对此轮改革的背景、现实依据、基本框架、改革内容、主要成效、制约因素及其出口增长效应的系统研究，本章得出了主要研究结论，并阐明了其对中国未来对外贸易发展及贸易便利化改革的若干启示。

三 研究方法

本书以自由贸易理论、贸易成本理论、制度变迁理论等为指导，在充分借鉴国内外研究成果基础上，采用了系统分析、归纳分析、综合指标分析、定性与定量结合分析等研究方法，具体如下。

1．系统分析法

尽管贸易便利化改革是对外贸易领域中的国际贸易制度与政策的变革，但其改革参与主体、改革范围、改革内容早已不止于此，因此对贸易便利化改革的研究必然要求我们从系统的角度着眼，对改革系统中的要素进行综合分析。系统分析法是贯穿本书研究的基本方法。本书将奥巴马政府贸易便利化改革视为一项系统的经济工程，从纵向分析来看，本书沿着改革背景、依据、框架、内容、成效以及制约因素的分析主线逐步推进；从横向分析来看，本书以改革基本框架为总领，系统梳理了美国政府在出口促进便利化、出口通关便利化、信息基础设施便利化等六个方面的改革内容与措施，力图展现此轮改革的全貌。

2．归纳分析法

奥巴马政府贸易便利化改革范围非常广泛，部分改革方案、内容与具体措施在联邦政府出口战略相关文件中有所论述，但大量信息分散于其庞大经济振兴计划与政策的各个部分。因此，本书采用归纳分析法不仅将分散的贸易便利化改革提炼为“出口促进便利化”“贸易融资便利化”“出口通关便利化”“货运基础设施便利化”“信息基础设施便利化”“制度环境便利化”六个主要方面，而且以此为基础总结改革的主要特点，以加深认识。

3．综合指标分析法

如何评估贸易便利化改革在提升贸易便利化水平方面的成效既是重大的理论问题，也是重要的现实问题。基于改革主要内容和代表性措施，本书采用综合指标分析法，通过构建综合指标体系，对改革前后美国在出口促进、贸易融资、基础设施、出口通关制度环境等方面便利化水平以及总体贸易便利化水平进行测算和对比，客观反映此轮改革在提升贸易便利化水平方面的成效。

4．定性与定量结合分析法

贸易理论认为，有效的贸易便利化改革能够促进一国出口贸易增长。本书采用定性分析方法分析了奥巴马政府推行贸易便利化改革期间美国货物出口贸易的发展态势，同时利用贸易引力模型定量分析了主要改革措施与其货物出口总额、不同规模企业出口额、主要产品出口贸易额以及出口潜力之间的相互关系。定性与定量相结合的分析方法能够对此轮改革的出口增长效应进行更科学全面的论证。