2.2 供应链中基于信息共享的理论研究现状

关于供应链信息共享最早的研究首先是Forrester（1961）发现供应链下游市场微小的需求波动就会造成上游企业制造计划以及订货量的极大不确定性。大多数情况下，需求的不确定性会给供应链企业带来很大的收益损失。Lee等人（1997）称之为牛鞭效应，这种现象普遍存在于多个制造领域，例如微电子产品、汽车零部件等。Lee认为牛鞭效应是供应链内理性参与人最大化各自效用的博弈结果。而分析导致牛鞭效应的原因会有许多，比如：供应链内部对需求信息的不确定性，预测产能不足而出现的有限量配给引发零售商之间的博弈，经销商批量定货方式的不同，制造商的产品价格受市场影响波动，等等。如何通过信息共享来削弱这些负面影响，已经成为学术界和企业关注的热点问题。为了弱化牛鞭效应对市场需求波动的影响，需要采用信息共享来对供应链中上下游企业进行协调。由于供应链企业之间的大多数活动都涉及信息的流动，所以将相关信息进行共享，并且有针对性地进行协调，是一种调节供应链收益的有效办法。当今的计算机信息技术，不仅能够保证供应链企业之间的信息快速传递，同时也方便地共享各自的产量、订货量和定价等信息。许多学者对此进行了研究，如Chen（1998）、Gavivneni等（1999）、Lee等（2000）、陈剑等（2001）等。这方面的研究目前非常多，得到的结论概括起来主要有：信息共享活动有效减少了供应链中需求信息不确定性所导致的商品短缺或者滞销损失；可以极大改善订货问题；更好地制订生产计划和库存分配决策；提高企业服务水平；等等。在商业实践中，也有许多信息共享的成功案例，如丰田、惠普、沃尔玛和宝洁等。

除此之外，Wang（2002）认为信息共享可以有效减少信息沿供应链垂直方向的扭曲，从而改善供应链企业的库存水平，降低缺货成本。Cachon和Fisher（2000）将制造商和零售商的预测信息结合起来，改善货物在供应链中的流通时间和效率。Aviv（2001）将两个供应链进行对比：一个是“预测本地”供应链，在这个供应链中，制造商和零售商分别进行预测；另一个是“合作预测”供应链，在这个供应链中，制造商和零售商共同努力开展预测，结果表明“合作预测”比“当地预测”收益更好，因为收益是根据预测数据不断进行变化的。有关供应链中信息共享的详细的文献综述可以参阅Chen（2003），他研究了在供应链中各个成员之间各种形式的信息共享，其结果总体而言对每个成员以及整个供应链系统都是有利的。但是实际上，信息共享不仅对供应链内的企业成员会产生直接有利的影响，而且还会导致供应链其他成员的互动反应，特别是那些未进行信息共享的成员。而有些反应还是具有负面作用的（Liu 2001）。Lee和Whang（2000）最先指出了这一问题，Li（2002）和Zhang（2002）从负效应角度出发讨论了信息共享的价值问题。Li首先考虑了多个零售商之间存在古诺博弈竞争时，一个制造商和两个零售商的两级供应链中的信息共享问题；Zhang则考虑了一个制造商和两个供应商的供应链中共享需求信息的问题，结果表明信息共享反而使得企业间竞争变得更为激烈。

关于信任在信息共享中的研究还可以分为战略性合作和非战略性合作两种。之前的研究大多假设了一个或者多个决策者在信息共享的时候完全信任对方，并且考虑在对称或者非对称战略合作下的预测信息（Cachon和Lariviere 2001, Ozer和Wei 2006）。而Aviv（2003）提供了一个全面的关于非战略合作共享问题的探讨，其假定决策者们不完全相互信任。因此，它主要通过设计契约机制或合同引起可靠的信息共享。但是这样的结果导致合同的制订非常复杂，管理费用也开销较大。相反，批发价格合同由于其简单性，仍广泛应用于各个行业（Ha and Tong 2008, Li and Zhang 2008）。在简单的合同下，是不需要交换预测信息的，采取的是没有约束力和非可验证性的沟通形式。使用一般的博弈论方法，Shin and Tunca（2010）研究表明，多次合作并进行适当的审查或触发策略，可以支持在合作中使用简单的批发合同这一行为。Taylor和Plambeck（2007）定义了一个重要的驱动合作的因素，确定信任作为一个非经济因素的影响作用，信任能够引发合作中的预测信息共享，即使合作中存在着复杂的合同机制和信用缺失的情况。

表2-2 供应链中合作伙伴关系的研究

（续表）

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笔者与上述研究有所不同。他们考虑了需求不确定的情况，还考虑了获取共享信息的成本，而笔者主要考虑供应链企业之间共享预测订货量信息对信任值的影响。另外，与很多文献不同的是，笔者考虑的是零售商和代理商的收益，而不是他们的成本。要探讨的问题是，面对多个零售商不同的信息分享情况，代理商应该采用哪种订货量分配方式使得信任值保持较高水平？零售商在什么时候愿与代理商共享信息？在什么样的条件下，零售商和代理商之间的信任能保持高水平，是否有可能收益也保持高水平？这些是与以往的研究相区别的。