前言

新中国成立以来，中国经济快速发展的同时，也产生了诸如资源利用率不高、环境污染严重、关键技术自给率低、产品附加值不高、产业结构不合理等问题。为了解决这些问题，近年来，转型升级一直是中国政府调整经济结构、促进发展的主题，作为经济转型升级立足点的企业转型升级问题也就成了学术界关注的热点。然而，时至今日，大量中国企业的处境依然不容乐观，既显示了转型升级之难，也表明理论探索任重而道远。

事实上，企业转型升级的本质是创新，关键在于选择合适的转型升级路径。对于企业转型升级的路径，尽管很多研究都强调了技术创新、价值创新是重要推动力量，但主要还是侧重于分析企业转型升级可能采用的路径以及这些路径本身的特点，不仅未能关注技术创新和价值创新的耦合关系对企业转型升级路径的影响，也缺乏对路径选择背后支配机制的探讨。因此，如何从技术创新和价值创新的耦合视角出发，探讨企业转型升级的路径类型、路径选择背后的支配机制，以及企业转型升级的实现对策，已成为极富研究价值的课题。

基于以上认识，本书综合运用了文献研究、理论分析、专家咨询、实地访谈及案例分析等方法，基于技术创新和价值创新理论，深入分析技术创新和价值创新之间的关系，探讨技术创新和价值创新作用于企业转型升级的机制，解析技术创新与价值创新之间的耦合关系并从二者的耦合关系出发揭示企业转型升级的路径类型，剖析企业转型升级路径选择背后的支配机制，并提出促进企业转型升级的策略。研究结果从理论上拓展对技术创新与价值创新关系的认识，为企业转型升级路径研究提供新的分析思路，丰富与深化技术创新、价值创新以及企业转型升级理论，在一定程度上促进理论之间的融合与对话，从实践上拓展企业管理者对技术创新、价值创新以及企业转型升级路径的认识，为企业管理者选择合适的转型升级路径提供理论借鉴和决策参考。

本书是在国家社会科学基金研究报告“技术创新与价值创新耦合视角的中国企业转型升级路径选择及其实现策略研究”的基础上，经过修订而最终成稿。与之前的研究报告相比，本书更新了统计数据，补充了新的文献及案例资料，完善了部分研究内容。

第1章，绪论。基于中国经济发展呼唤企业转型升级的现实需求，结合当前文献对企业转型升级路径观点上的分歧，提出了本书的研究主题——从技术创新和价值创新的耦合视角出发探讨企业转型升级的路径选择及其实现对策。之后，阐述研究意义，明确研究的目标与研究运用的主要方法，简要介绍研究内容、研究思路，构建研究框架并对研究的创新之处进行概括性描述。

第2章，文献综述与相关理论。对企业转型升级的路径、企业转型升级的实现对策、价值创新与企业转型升级、技术创新与企业转型升级、价值创新与技术创新的关系等几个方面的文献进行回顾，发现当前研究存在的问题：不同学者基于不同的理论思考为企业勾画了不同的转型升级路径并提出不同的对策，但理论的融合与对话不足，引发企业路径选择困惑；对技术创新与价值创新关系的认识有待进一步深化；仅针对特定属性企业进行研究的方式减弱了当前转型升级研究对实践的解释力与指导价值；未能关注技术创新和价值创新的耦合关系对企业转型升级路径的影响，缺乏对路径选择背后支配机制的探讨。通过文献回顾与评述，明确了研究的着力点。对技术创新理论和价值创新理论的主要内容进行概述；对企业转型升级、技术创新以及价值创新的内涵进行界定并对企业属性进行设定。

第3章，技术创新与价值创新的关系分析。技术创新与价值创新之间关系的模糊性不利于创新理论与实践的发展。通过对技术创新与价值创新的多维度对比，从微观层面对技术创新和价值创新之间的关系进行揭示，发现二者之间存在两种分离状态：无技术创新的价值创新、无价值创新的技术创新；四种融合状态：技术创新包含价值创新、价值创新包含技术创新、技术创新等于价值创新、技术创新与价值创新部分重叠。而且，本章发现技术创新和价值创新之间的关系状态不是固定不变的，而是可以相互转化的。

第4章，企业转型升级路径：技术创新与价值创新耦合视角。分析技术创新和价值创新作用于企业转型升级的机制，探讨技术创新和价值创新之间的耦合关系，从二者的耦合关系出发提出可供企业选择的六种具体的转型升级路径类型：技术创新独占型；价值创新独占型；技术创新与价值创新并列型；技术创新引领型；价值创新引领型；技术创新与价值创新并进型。从内涵、特点、关注焦点、适用条件、升级机制、能力要求、升级效果的持久性等不同方面对几种转型升级路径进行对比并剖析转型升级路径与企业属性的关联性。然后，以三全食品股份有限公司和河南鸽瑞复合材料有限公司的转型升级实践为例，分析两家公司不同发展阶段采用的转型升级路径，对提出的理论进行验证。

第5章，企业转型升级的路径选择：高层管理者认知视角。在对高层管理者认知、环境、决策行为关系进行分析的基础上，对高层管理者认知影响企业转型升级路径选择的机理进行理论分析与案例研究。研究表明，高层管理者认知是企业转型升级路径选择的支配机制；企业转型升级的路径选择决策可以细分为做出转型升级决策和选择转型升级路径两个阶段，这两个阶段的决策会受到高层管理者对内外环境的洞察性认知、重塑性认知及匹配性认知的支配。其中，高层管理者的洞察性认知和重塑性认知状况共同决定了企业转型升级的决策，高层管理者的匹配性认知状况直接决定了企业选择的转型升级路径。

第6章，企业转型升级的实现对策。从顾客价值分析框架的构建、价值创新商业模式的建立、基于价值链视角的价值创新途径的剖析、技术创新能力建设、高层管理者认知能力的建设、融资能力的建设、政府的作用等方面，探讨企业转型升级的实现对策。其中，前三个方面属于推动价值创新实现的具体对策，包括：基于权变理论来构建顾客价值分析框架，并利用该框架对顾客价值进行分析；融合顾客价值理论，构建合适的价值创新商业模式；通过价值链垂直集成、价值链内部集成、价值链收缩与重构、价值链网络化、价值链跨越、价值链深化、价值链延伸等不同方式对价值链进行分解与整合，促进价值创新的实现。

第7章，结论与展望。本章主要对研究内容进行归纳与总结，指出研究的局限性并对未来的研究方向进行展望。

本书的写作完成，源于2016年获批的国家社会科学基金一般项目（编号：16BGL036）的研究工作，感谢全国哲学社会科学规划办公室提供的课题立项机会及资金资助，使我能够沉下心来，认真思考企业转型升级面临的问题，为企业破解转型升级难题尽一点绵薄之力。感谢河南大学商学院提供的出版资助，感谢学院领导及同事在出版社选择、出版手续办理、合同签订等方面提供的大力支持。出版社的丁楠编辑为本书出版付出了辛勤汗水，特此致谢！

刘锦英

2023年8月1日