1.5　研究方法与数据收集

1.5.1　研究方法

（1）文献研究。通过查阅相关文献，梳理出当前转型升级研究的主要脉络，指出当前研究的不足，确立从技术创新和价值创新耦合视角研究的切入点。

（2）理论分析。在对技术创新理论及价值创新理论的主要研究成果进行归纳的基础上，探讨二者之间的关系；分析技术创新和价值创新作用于企业转型升级的机制；根据技术创新与价值创新之间的耦合关系，分析企业转型升级的路径；从高层管理者认知视角，揭示企业转型升级路径选择的起点及其背后的支配机制；将权变理论引入顾客价值研究领域，构建基于权变理论的顾客价值分析框架；分析当前价值创新商业模式的不足并提出改进策略；提出企业实现转型升级的不同策略。

（3）专家咨询。本书涉及转型升级路径及其选择的分析，为保证研究效果，对路径提出的理论依据，路径设计的合理性、科学性、注意事项等问题以及设计的调研提纲向相关专家进行咨询，请其给予指导。

（4）案例研究。科学、合理的研究方法是取得良好研究效果的保证。目前中国经济学、管理学研究中，定量研究因其标准化和精确化程度较高、逻辑推理严谨、能够对现象之间的因果关系做出精确分析而受到研究者普遍重视。但本书却难以使用定量研究，适合采用纵向案例研究的方法，原因如下：一是从技术创新与价值创新耦合视角分析企业转型升级的路径，并探讨企业在不同转型升级阶段的路径如何选择，在现有文献中尚缺乏应有的关注，导致现有的研究文献不足以支撑直接的理论建构。对于现有理论缺乏解释或解释不充分的现象，案例研究方法比较适合（Eisenhardt, 1989；孟东晖等，2018）。在定性研究方法中，案例研究不仅能够帮助人们全面了解复杂的社会现象，还可以帮助人们寻求对一些社会现象如何形成、如何运行的解释（Yin, 2012），这与本书的要求相吻合。二是本书需要丰富的数据资料，涉及的研究指标大多是定性的，难以进行量化，所以不同指标之间的关系无法通过量化研究中假设—检验的研究方法解决。三是本书关注企业“为什么”（why）做出转型升级决策以及“如何”（how）确立企业转型升级路径，案例研究对于这类问题有明显优势（Yin, 1994；毛基业、李高勇，2014）。四是对同一案例进行纵向研究，有利于确认关键事件的发生次序和识别因果关系（Eisenhardt, 1989；孟东晖等，2018）。企业转型升级是伴随着企业发展可能会多次反复出现的现象，本书拟通过追踪企业的整个发展过程，探寻同一企业不同转型升级阶段采用的转型升级路径背后的支配机制，这一研究目的决定了采用纵向案例研究方法是恰当的。

（5）实地访谈。根据设计的调研提纲（见附录），对案例公司的技术研发团队、财务总监、市场运营团队、办公室负责人等进行访谈。