第二节 研究思路与研究内容

一、研究思路

本书试图在一个统一的理论框架下，分析市场化改革对贸易自由化所引致的配置资源效应和消费者福利的影响。本书尝试借鉴异质性贸易理论的分析框架解决一系列问题。一是在存在市场扭曲的不完全市场中和封闭条件下，市场化改革对资源配置效率有何影响？二是在存在市场扭曲的不完全市场中和开放条件下，市场化改革是如何影响贸易自由化效应的，以及市场化改革与贸易自由化最终对资源配置效率会产生怎样的影响。三是在存在市场扭曲的不完全市场中，市场化改革是否会影响到中国贸易自由化带来的消费者福利效应。下面对本书的研究思路进行详细描述。

第一，我们通过对市场化改革、贸易自由化与资源配置这三个方面的文献进行归纳与整理发现，仍然缺乏考察国际贸易与资源配置互动效应的理论文献，并且，也缺乏理论模型论证中国市场化改革与贸易自由化对微观企业间资源配置效率和消费者福利的影响。尽管少量文献论及贸易自由化和市场化改革的交互作用对优化资源配置具有重要意义，却缺乏丰富的理论基础及经过检验的机制渠道，这成为本书的研究起点。

第二，尽可能地对中国制造业的资源配置效率、贸易自由化水平和市场化改革进行准确度量。在此基础上，结合相关图形的描述性统计，初步分析贸易自由化、市场化改革和资源配置效率之间的关系。

第三，基于理论分析及相关假说，采用微观企业数据，验证最终品贸易自由化与市场化改革对行业层面资源配置效率的影响及渠道机制。另外，以中国渐进式的改革开放道路为背景，对地区层面中间品贸易自由化和市场化改革对城市资源配置效率的影响，以及可能产生作用的渠道进行检验。

第四，通过数值模拟分析方法，讨论中国总体贸易福利，以及消费者福利各细分部分（生产率效应、资源再配置效应、产品差异化效应和贸易条件效应）是如何受到市场化改革影响而变化的。

二、研究内容

本书包括以下研究内容。

导论部分简要地介绍了本书的研究背景与意义、研究思路与研究内容、主要研究方法及创新与不足。

第一章是有关市场化改革、贸易自由化与资源配置效率的文献述评，系统梳理了三大类文献。第一类文献是关于资源配置的理论与经验研究，尤其是归纳了现有针对中国资源配置的相关研究。第二类是贸易自由化与资源配置的互动效应研究，一方面梳理了贸易自由化对资源配置的优化功能；另一方面总结了资源配置弱化贸易自由化效应并影响贸易福利的研究。第三类是分析了市场化改革对资源配置和贸易开放的影响，以及国内外市场在配置资源方面的对立性与统一性。

第二章是本书的理论基础。基于异质性企业贸易模型，假定市场不完全，在异质性企业的生产函数中纳入一个扭曲锲子，该扭曲参数是市场化改革的一个递减函数，并与企业的生产率成反比。通过构建一个统一的理论模型，分析市场化改革政策与贸易自由化效应对企业进入、退出市场行为，以及行业总体生产率和部门间生产率差异的影响，分别得到相关的理论假说，并在后面的计量中进行相应的验证。

第三章是应用Foster等（2016）的方法，重新测度了中国制造业行业的资源配置效率。Foster等（2016）的方法依赖较少的理论及经验假设，在测算TFPR的离散度时，控制异质性的需求和技术因素，能更加精确地估计出中国制造业的资源配置程度。重新精确测算中国制造业资源配置效率，有利于准确评估市场化改革和贸易自由化对资源配置效率。测度中国制造业行业的资源配置程度是一项较为基础性的工作，这是深刻剖析资源配置成因与评估资源配置动态效应等研究的起点与重点。

第四章以1999—2013年中国工业企业数据库为样本，检验了最终品贸易自由化与市场化改革对制造业的资源配置效率的影响。本章首先介绍了中国贸易自由化和市场化改革的指标。其次，进行相关定量测算及分析，并初步观测贸易自由化、市场化改革对资源配置效率的影响。再次，在此基础上，本章基于微观企业数据，实证检验了贸易自由化和市场化改革对企业间资源配置效率的协同影响。除了基础回归，还通过不同所有制企业、不同贸易方式的样本数据考察这一协同效应，并根据理论推导验证了可能产生的影响机制。

第五章对中国特色的渐进式改革开放进程进行了简要的回顾，论述了贸易自由化在不同地区的非对称传导事实，以及构建区域间贸易自由化指标的必要性。而且，以中国加入WTO这一事件作为准自然实验，选用倍差法分析区域间非对称的贸易自由化效应是如何影响区域层面的资源配置效率的。本章主要考察的是为企业节约成本、带来优质多样化中间投入要素的贸易自由化产生的资源配置效应。

第六章运用数值模拟方法对市场化改革影响贸易福利及相关机制渠道进行评估。第一步，比较Melitz在无扭曲情形下与存在市场扭曲情形下的临界生产率水平，考察市场化改革对总体生产率水平的影响。第二步，考察实施市场化改革是如何影响消费者福利水平的。第三步，借鉴钱学锋等（2016b）、Demidova和Rodriguez Clare（2013）的分解方法，将消费者福利拆分成四个部分：人均产出水平、本国消费者可消费的产品种类、产品差异化程度和市场化改革后的贸易条件效应，并利用数值模拟的方法，分别考察各个部分是如何随市场化程度而变化的。

第七章是本书的主要结论和政策建议。这一章对全书进行总结，归纳全书的主要研究结论及政策建议，并对下一步研究进行展望。