第二节 研究思路和研究方法

一、研究思路

本书在总结国内外有关技术创新和产业绩效的相关研究的基础上，深入分析中国区域高技术产业技术创新和产业绩效的状况与特征，进一步探讨影响高技术产业绩效的创新驱动方面的因素，揭示高技术产业创新驱动方面存在的问题，从而为提升高技术产业技术创新能力和绩效提供相应对策。本书的技术路线如图1-1所示。

图1-1 本书的技术路线

二、研究方法

（一）文献分析法

文献分析法是做科学研究的基础方法，通过对已有文献的梳理和分析，了解所研究问题的现状，从而形成对所研究问题的科学认识。本书首先针对创新驱动因素对产业绩效影响的研究主题进行文献收集，然后对大量现有文献进行梳理、归纳和总结，把握创新驱动高技术产业绩效提升的理论基础和研究现状，为本书的研究思路奠定基础。

（二）规范分析法

规范分析是对所研究社会经济现象是否属于某种价值进行判断，从理论上分析所研究的问题“应该是什么”。本书用规范分析法对技术创新相关理论、创新价值链与区域创新系统理论进行阐释，对技术创新水平、创新环境要素和技术溢出对产业绩效的影响的相关理论进行描述，为实证研究创新驱动因素对高技术产业绩效的影响效应奠定理论基础。

（三）实证分析法

本书在研究时主要采用实证分析的方法，首先对中国高技术产业技术创新和产业绩效的现状进行定量描述；其次采用链式网络DEA方法测算高技术产业创新两阶段效率和整体效率；最后采用计量分析的方法研究创新投入、创新环境、创新效率和技术溢出对高技术产业绩效的影响。本书用到的实证分析方法如下：

第一，计算高技术产业创新效率时采用链式网络DEA方法，网络DEA方法研究具有网络结构的多阶段投入和产出的网络决策单元的效率，可以同时计算各子阶段的效率以及整体效率。而高技术产业技术创新过程分为技术研发和成果转化两个阶段，是相互联系的两个阶段构成的链式结构，适合用链式网络DEA方法测算创新效率。

第二，在分析创新投入和创新环境对高技术产业绩效的影响时采用在模型中加入交互项的方法以及门限回归分析法。在模型中加入创新投入和创新环境的交互项可以检验创新投入对高技术产业绩效的影响效应是否与创新环境有关，门限回归分析法可以客观确定门限值，从而说明在不同的创新环境区间创新投入对高技术产业绩效的不同影响。

第三，在分析创新投入和创新效率对高技术产业生产效率的影响时采用Tobit模型法。Tobit模型用于被解释变量受到限制的情形，而高技术产业生产效率在0到1之间，应采用Tobit模型进行分析。

第四，在分析技术创新、空间溢出对高技术产业绩效的影响时采用空间计量分析法。由于技术创新活动形成的知识存量具有非竞争性和部分非排他性，因而技术创新在区域之间容易产生技术溢出，在研究区域技术创新对高技术产业绩效的影响时不能忽略技术溢出，因此需要采用考虑空间相关性的空间计量法进行研究。本书先用ESDA法分析各省份高技术产业技术创新的空间相关性和空间集聚特征，然后采用空间杜宾模型实证研究高技术产业技术创新和空间技术溢出对其绩效的影响效应和溢出效应。