第二节 技术创新测度

由于技术创新是一系列的活动过程，所以技术创新很难被直接衡量。学者们常用的处理办法有两种：一种是用创新投入或创新产出指标来衡量；另一种是根据技术创新过程，选取多个指标，综合为一个综合指标来代表技术创新。

一、创新投入指标

创新投入指标包括R&D（研究与开发）经费内部支出、R&D人员数量等。许多学者采用R&D投入作为衡量技术创新的指标，研究R&D投入对经济增长、企业绩效、生产率等的影响。

Feinberg（2001）研究了印度跨国公司的R&D投入对行业产出增长的影响，研究表明跨国公司的R&D投入加速了印度相关行业的技术创新，从而对印度相关行业的发展产生了显著的积极作用。卢方元（2011）利用2000—2009年全国30个省份的面板数据研究了创新投入和经济增长的关系，研究表明创新投入对经济增长有明显的促进作用，R&D人员的产出弹性大于R&D经费的产出弹性。唐未兵（2014）用研发支出占GDP的比重衡量技术创新，采用1996—2011年中国28个省份的数据研究了技术创新、技术引进对经济增长方式的作用，认为技术创新并没有提升经济增长的集约化水平。

王君彩（2008）利用电子信息行业上市公司的数据，对企业研发投入和企业绩效之间的关系进行了实证分析，结果发现研发投入的作用存在滞后效应。仇云杰（2016）采用倾向得分匹配法研究了研发投入对企业绩效的影响，发现有研发的企业比没有研发的企业具有更高的全要素生产率和利润率。

Griliches（1986）用R&D投入衡量技术创新，研究了R&D投入对生产率的影响，研究发现R&D投入对生产率的持续增长起促进作用。戴魁早（2011）研究了高技术产业研发投入对生产率的影响，结果发现高技术产业R&D资本投入和R&D人力投入均对其生产率有显著的促进作用。毛德凤（2013）利用2005—2007年中国工业企业数据研究了研发投入对企业TFP（全要素生产率）的影响，结果显示促进TFP提升的研发强度应控制在一个适度的范围内。

创新投入是进行技术创新的基础和必备条件，创新投入能在一定程度上反映技术创新水平。然而，创新投入指标存在一定的局限：创新投入仅仅是技术创新活动的开始，技术创新活动有很大的不确定性，有创新投入不一定取得技术创新的成功。

二、创新产出指标

专利和新产品销售收入是衡量技术创新水平的常用指标。Crosby（2000）用专利数量衡量技术创新，研究了1901—1997年澳大利亚技术创新对GDP和劳动生产率的影响。Bilbao-Osorio（2004）对欧洲及周边地区的R&D投资、创新和经济增长进行研究，结果表明R&D投资能否转化为创新并最终转化为推动经济增长的动力，取决于特定区域的社会经济特征。郭国峰（2007）用专利申请数代表技术创新，以中部六省为研究对象研究了科研机构R&D经费支出、大中型企业R&D经费支出和高校R&D经费支出对技术创新的影响。陈继勇（2010）用专利申请数表示技术创新，研究了对外开放对中国技术创新的影响。周永涛（2012）同样采用专利申请量代表技术创新，运用空间计量方法研究了技术创新对贸易升级的影响。王婷（2015）以每百万人拥有专利授权数测度技术创新，研究了技术创新对城市经济增长的影响，研究发现技术创新的影响没有物质资本的影响大。李兵（2016）以三种专利数衡量技术创新，采用1998—2007年的企业层面数据研究了出口对企业自主创新的影响。

专利作为技术创新的直接产出，是衡量技术创新水平的比较有代表性的指标。许多国家都建立了完善的统计制度来统计专利数据，数据容易获得。与专利授权量相比，专利申请量能够更准确地反映技术创新水平，原因是专利从开始申请到获得授权存在审批时间。然而，专利指标也存在一些不足：第一，一些企业为了保护商业秘密并不申请专利；第二，不同的专利商业价值大小不同，甚至差别很大，用专利数量来衡量技术创新水平不太准确；第三，专利是技术创新活动的中间产出，并不是最终产出，最终能否实现商业价值还不确定。事实上，具有很高商业价值的专利数量在专利总数中占比很小。

为了弥补以专利指标代表技术创新的不足，许多学者选择新产品销售收入衡量技术创新，新产品销售收入能很好地反映技术创新的商业价值。张宗和（2009）采用专利授权数和大中型企业新产品销售收入衡量技术创新，利用全国30个省份的面板数据，研究了区域技术创新的影响因素。刘伟（2011）用新产品销售收入测度技术创新，研究了引进外资企业对内资企业技术创新的影响。曹琪格（2014）用企业的新产品销售收入衡量企业的技术创新，实证研究了制度环境对企业技术创新的影响。曹霞和张路蓬（2017）采用新产品销售收入衡量技术创新水平，研究了金融支持对技术创新的直接影响和溢出效应。

三、综合指标

除了采用创新投入和创新产出指标，许多学者还采用多指标综合评价来衡量技术创新。中国科技发展战略研究小组自2001年起，每年均发布《中国区域创新能力报告》，该报告从知识创造、知识获取、企业创新、创新环境和创新绩效五个方面选取指标进行综合评价。Crescenzi（2005）用研发支出占国内生产总值的比重、研发人员占劳动力总量的比重和每百万劳动力拥有的专利数量三个指标加权成综合指标衡量技术创新，对欧盟25国的创新活动和经济增长进行研究。陈晓红（2013）从区域经济发展水平、技术投入水平、技术可持续发展水平和技术产出水平四个方面选取15个指标，采用因子分析法测算技术创新能力，发现区域技术创新能力与经济发展水平高度相关。汪伟（2017）选取创新投入、创新产出、创新绩效等五个指标，同样用因子分析法将这些指标综合为技术创新指数，研究了人口老龄化对技术创新的影响。孙立梅（2018）选取技术创新投入和技术创新产出指标，用因子分析法将其转化为综合指标，研究了区域金融发展对技术创新的作用。

本书为了突出技术创新过程中各创新要素对高技术产业绩效的影响，对技术创新的衡量除了采用创新投入、创新产出指标，还加入了创新效率指标。