第三节　社会评价的基本框架与工作方法

一、基本框架

市政公用设施建设项目社会评价从分析项目实施可能带来的社会影响入手，识别关键的利益相关者以及社会风险因素，基于可持续性的原则，提出减少或避免项目负面社会影响、降低社会风险的社会设计方案和社会管理计划，并从项目建设阶段起实施项目社会管理计划，进行社会监测评估，以确保项目的社会发展目标的实现。项目社会后评价可以为以后的项目提供经验教训。

市政公用设施建设项目的社会评价还应结合项目的具体特点，对项目造成的其他社会影响加以分析。

市政公用设施建设项目的社会评价分析框图如图1-1所示。

二、社会评价报告编写步骤

社会评价报告编写工作主要分为前期准备、实地调查、分析资料以及报告的编写与修改等几个主要的步骤。如图1-2所示。

三、社会评价调查方法和调查程序

（一）社会评价调查方法

在项目社会评价中，实地调查可采用文献查阅、社会经济家庭问卷调查、中心小组座谈会、利益相关者研讨会、关键信息者访谈等多种方法进行。

文献查阅：通过收集地方相关文件和材料，了解当地社会、经济、环境、体制状况和未来的计划。如项目可行性研究报告；地区发展规划或专项规划；各级统计年鉴；扶贫规划；妇女发展规划；土地和房屋征收政策等。

社会经济入户问卷调查：通过开展入户抽样调查，以了解项目对项目区家庭的正/负面影响；项目区入户的主要社会经济信息；项目区住户对项目的态度和期望；项目区居民支付意愿和支付能力等。

中心小组座谈会（Focus Group Dialog，FGD）：通过在不同社区、村委会召开居民、妇女、商铺等不同中心小组座谈会来了解评估项目对不同小组内调查对象的正/负面影响；了解不同组对项目的态度和期望；促进公众对项目的参与等。

利益相关者研讨会：通过咨询研讨会了解利益相关者涉及的利益和产生的影响，收集他们对项目的意见和期望，促进利益相关者的参与，并了解和评价利益相关者对项目计划、执行、监测和评估的能力。项目中主要的利益相关者包括：直接或者间接受项目影响的项目区居民；执行机构、实施机构、项目办、设计机构等；相关的政府部门和机构，如发展与改革委（局）、国土资源局、规划局、民政局、人力资源与社会保障局、住房和城乡建设委员会（局）、妇联、民族与宗教事务局、房屋征收办公室[3]、市政公用局、城市管理行政执法局（城管局）、环境保护局等。

社会评价还可以采用参与式乡村评估方法（PRA）、现场调查（field survey）和抽样调查等方法开展调查。

（二）社会评价调查程序

在调查程序上，农村地区与城镇社区有一些区别。

农村地区社会评价一般的调查程序见图1-3。

城镇社区社会评价一般的调查程序见图1-4。

四、社会评价常用的方法

（一）定性与定量分析方法

对于大量不能量化的因素，定性分析方法主要采用文字描述，通过前后因果关系和逻辑关系的分析，对项目产生的影响及其后果进行全过程的分析评价，如理念、意识、心理等。定量分析方法主要采用统一的计量量纲，用一定的计算公式与判别标准（参数）通过数量演算反映和评价项目的影响及其后果。

（二）对比分析方法

对比分析方法包括前后对比分析和有无对比分析。前后对比分析通过项目实施前后的情况来对比分析项目实施后受影响区域的总体变化。有无对比分析通过“有项目”和“无项目”情况下受影响区域的发展变化的对比来分析项目实际产生的影响和效果。前后对比分析包含了非项目因素产生的变化，评价的是整个受影响区域的总体情况，而有无对比分析剔除了非项目因素的作用，评价的是项目本身产生的影响和效果。

（三）逻辑框架分析方法

逻辑框架是通过用简单的框图来清晰地分析一个复杂项目的内涵和关系，其核心概念是对项目不同层次、不同阶段间的因果逻辑关系进行分析评价，即“如果”提供了某种条件，“那么”就会产生某种结果；这些条件包括项目内在的因素和项目建设所需要的外部条件。逻辑框架的基本模式是一个4×4的矩阵，详见表1-1。

逻辑框架分析关注项目的垂直逻辑关系和水平逻辑关系两个方面。垂直逻辑关系指的是“投入/措施→产出/结果→目的/作用→目标/影响”的垂直因果关系或层次关系。水平逻辑关系对应垂直逻辑关系的每个层次，通过验证指标、验证方法和重要的外部条件来分析评价项目的资源和成果。

（四）利益相关者分析法

利益相关者分析法通过分析判断与项目有直接和间接利害关系，并对项目成功与否有直接或间接影响的相关人群和组织机构在项目中受到的影响、其对项目的反应以及其对项目的影响程度来评价不同的利益相关者在项目建设过程中的地位和作用，并据此判断项目与受影响利益相关者之间的相互关系和适应性。

（五）参与式方法

参与式方法是受影响的各个利益相关者直接或间接参与项目相关工作，包括参与式评价和参与式行动两个方面。参与式评价指受影响利益相关者参与项目评价工作。通过参与式评价，可以直接了解受影响群体的真实需求和实际的信息，补充和完善专家知识，提高评价水平，减少社会矛盾和问题。参与式评价应贯穿于项目全过程。参与式行动指的是受影响利益相关者参与项目建设工作。通过参与项目建设，受益群体的行动会促进和改善项目的建设，受损群体的利益损失会得到更加合理的补偿。