1.6 本章小结

通过上述研究，可以得出以下几点结论：

第一，中国封建王朝的兴衰是由制度变迁及其效率决定的。制度变迁既可能供给出有效制度也可能供给出无效制度，有效制度导致王朝走向兴盛，无效制度导致王朝走向衰落。

第二，封建王朝在初期能够供给出有效制度，是因为统治者的私人利益和社会利益是一致的，且统治者面临的变革成本较小。之后，由于制度环境的变化，有效制度可能会渐变为无效制度，加上统治者的制度变革成本大于变革收益，会导致统治者不进行有效制度的供给（即保留无效制度长期存在），最终使社会经济效益下降，社会福利受损，王朝衰亡。

第三，封建王朝的制度变迁主要表现为王朝为主导的强制性制度变迁，由于统治者有限理性、意识形态刚性、官僚机构问题和利益集团冲突等因素的影响，封建王朝无效制度长期存在直至被锁定。无效制度的长期锁定必将导致王朝的灭亡。

第四，打破制度锁定局面的力量有内部和外部两种，不论是内部以农民起义为代表的诱致性激进式制度变迁，还是外部以游牧民族入侵为代表的强制性激进式制度变迁，他们受制于文化知识存量（人力资本）的约束，自身很难供给出新的有效制度。一般而言，只有当他们被旧王朝的权贵势力所利用（即与旧王朝的权贵势力结合起来）并建立新王朝后，新的有效率的制度才会被重新供给出来，开始新一轮的循环往复。

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[1] [美]道格拉斯·C.诺思、罗伯斯·托马斯：《西方世界的兴起》，第5页。

[2] 杨德才编著：《新制度经济学》，南京大学出版社2007年版，第270—272页。

[3] 郭艳茹：《明代海外贸易管制中的寻租、暴力冲突与国家权力流失》，《世界经济》2008年第2期。

[4] 杜树章：《中国皇权专制社会治乱循环现象的经济学解释》，《江苏社会科学》2010年第3期。

[5] 俞炜华等：《规模经济、交易成本与中国古代的统一分裂》，《山东大学学报（哲学社会科学版）》2014年第2期。

[6] 兰日旭、张琥：《中国古代社会结构变迁的经济学分析——以官—民二重结构的动态博弈为视角》，《中央财经大学学报》2014年第4期。

[7] [美]道格拉斯·C.诺思早在《制度变迁的理论：概念与原因》中就进行了供给主体的区分，包括个人、自愿合作和政府安排，此后弗农·拉坦和速水佑次郎在1984年正式提出诱致性制度变迁概念，林毅夫1989年在此基础上又提出了强制性制度变迁概念 （[美]R.科斯等：《财产权利与制度变迁》，上海三联书店、上海人民出版社1994年版，第266、327、371页）。

[8] 张曙光：《论制度均衡和制度变革》，《经济研究》1992年第6期。

[9] [美]R.科斯等：《财产权利与制度变迁》，第267页。

[10] 李怀：《制度生命周期与制度效率递减——一个从制度经济学文献中读出来的故事》，《管理世界》1999年第3期。黄少安：《关于制度变迁的三个假说及其验证》，《中国社会科学》2000年第4期。

[11] 吴晓波：《历代经济变革得失》，浙江大学出版社2013年版，第50—58页。

[12] 林毅夫：《关于制度变迁的经济学理论：诱致性变迁与强制性变迁》；载[美]R.科斯等：《财产权利与制度变迁》，第399页。

[13] 王亚南：《中国官僚政治研究》，商务印书馆2010年版，第118页。

[14] 金观涛、刘青峰：《兴盛与危机》，法律出版社2010年版，第77—78页。

[15] 梁方仲：《中国历代户口、田地、田赋统计》，中华书局2008年版，第469—471页。

[16] 王毅：《中国皇权制度研究》，北京大学出版社2007版，第101页。

[17] 姚洋：《制度与效率：与诺思对话》，四川人民出版社2002版，第134页。

[18] [美]道格拉斯·C.诺思：《经济史中的结构与变迁》，第28页。

[19] [美]R.科斯等：《财产权利与制度变迁》，第398页。