序

于我而言，有机会参与企业合规实践并研究企业合规属于始料未及，由于我所在的企业被世界银行以投标过程中提供虚假资料的原因制裁，作为企业总法律顾问，我从2014年开始兼任企业首席合规官。那时，绝大多数人并不了解合规，更不知道首席合规官是干什么的，于是开会时我经常被其他单位的领导请教“首席合规官是什么东西”，我往往会苦笑一声说：“是个好东西。”得益于早年学习和讲授国际经济法，我能够较早地从国外的研究中知道企业合规的重要性和必要性，那时合规在国内远没有现在的热度，也没有什么资料可查，更缺少可供借鉴的成功经验。我凭着大部分湖南人的霸蛮精神，与我的团队从国外网站翻译相关资料，与独立监督人一起起草所在企业的诚信合规政策，一遍又一遍地修改，与世界银行廉政局官员一次又一次地开电话会议。由于有时差，电话会议基本都是在晚上召开，结束时往往已经是凌晨。会后走出办公室，看着空荡荡的走廊，虽然辛苦，却有一种专业拓荒的满足感。正所谓苦心人天不负，2017年5月19日，企业收到了世界银行解除制裁的函件。

2017年7月，我收到世界银行发来的函件，邀请我作为世界银行代表团的专家代表参加由中纪委与世界银行联合举办的共建廉洁之路的研讨会，并发表主题演讲；2018年1月，我又参加了由中纪委、国资委与世界银行共同举办的“一带一路”沿线有关国家中国企业合规经营培训班，成员来自中纪委、国资委、世界银行、亚投行与部分中央企业以及专业机构的中外代表。作为受邀的唯一一家省属国有企业代表，我在培训研讨会上作了主题演讲；2018年2月，中国对外承包工程商会与世界银行共同举办了新形势下国际业务合规经营与风险防范研讨班，我受邀就中国企业海外经营如何做到合规经营作了主题演讲；2018年3月，我受世界银行廉政局之邀参加在越南河内举行的世界银行全球诚信合规工作经验分享会并发表演讲；2019年10月，我被中国对外承包工程商会聘为海外合规经营专家委员会专家；2021年12月，我被中国国际贸易促进委员会聘为全国企业合规委员会专家。此外，更有各类企业邀请我去讲授企业合规，或是来长沙向我咨询关于如何应对世界银行制裁的各类问题。

这些经历让我有了一种责任感，希望写一本书总结一下自己在研究与实践企业合规方面的一些心得体会。企业日常的合规工作是具体而琐碎的，我们总结分享一些经验能让合规的实践者少走一些弯路，以此帮助更多的企业，这是我们写作本书的初衷。

合规从不同的角度兴起，不同法律部门对于企业合规的要求往往有不同的价值取向和目标，从经济和社会规制中的行为监管，到作为刑事制裁的替代手段，再到公司法中的社会责任和注意义务，引导企业成为合规企业是所有监管者的共同目标。从这个意义讲，任何企业都面临合规经营的挑战，都需要推进企业合规实务，而本书正好顺应了这一趋势。本书的应用价值在于，虽然对于企业合规目前无论在欧美还是国内都不乏研究者，但他们往往都是根据自己的身份情况做一些如何应对合规制裁的研究，比如很多学者开始从立法层面研究企业合规，检察官则研究刑事合规，律师更多的是指导已经违规的企业根据监管要求做合规，国资委、发展和改革委员会则从监管者角度要求合规，而从企业自身的角度来探索企业合规实务的研究并不多见。恰好本人就是企业合规的实践者，站在公司的固有特点角度，超脱于不管是国有企业还是民营企业，不管是涉案企业还是未涉案企业，由此研究企业合规实务。特别是2020年以来，最高人民检察院启动涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规监管试点工作，涉案企业刑事合规热度大增，虽然这些企业都聘请了专业律所进行辅导，由于过去没有系统的企业合规实务研究，导致有些企业推进企业合规管理时，更多是根据个人的理解来要求企业严格按照第三方制定的企业合规政策与程序进行实践，往往忽视或确实不理解公司的具体经营情况，导致企业推行合规措施非常困难，而结果也往往是无法得到检察机关的认同。本书正是站在中国传统公司的角度，以一个企业首席合规官的视角，通过深入研究公司合规制度，结合在推进公司合规过程中遇到的各种问题及其解决方案，建构符合中国企业实际需求的企业合规体系。这对于已经被要求建立合规体系的涉案企业的指导作用和未来主动规范自我的合规企业会起到一定的指引作用。本书的目的是希望企业可以直接将本书成果运用到自己企业琐碎的合规工作中而没有违和感。

本书共十二章，第一章到第七章主要是讲一般性企业推进企业合规实务的基本内容，属于应知应会的内容；第八章讲的是被世界银行制裁后的企业如何推进合规实务；第九章是讲有可能存在贸易管制合规情况的企业如何推进合规实务；第十章是讲有可能存在数据合规情况的企业如何推进合规实务；第十一章是讲企业行政合规建设；第十二章是讲有可能存在刑事合规情况的企业如何推进合规实务。

本书的第一章到第八章为本人撰写，全书的策划与统稿由本人完成；第九章和第十二章由陈锡林同志撰写，陈锡林同志有着八年的企业合规工作实践经验，是资深的企业合规工作者；第十章和第十一章由方歆然同学撰写，方歆然同学是武汉大学法学院博士研究生，从2018年开始致力于企业合规和行政合规的研究，属于合规研究的后学。本书的出版特别感谢他们的付出！

方拯

3月11日于和美星城