第一讲
中国经济发展的机遇与挑战

1.后发优势是否会变为后发劣势？

袁佳薇（外国语学院）：后发优势理论认为，发展中国家可以通过对发达国家的技术模仿实现经济的快速发展，而且可以少走发达国家走过的弯路。但是，我有一个疑问：如果发展中国家可以容易地引进和利用发达国家的技术来加快自身的经济发展，那么是否会缺乏一定的动力进行更深刻和长久的制度变革？这种后发优势会不会变成后发劣势，形成路径依赖，对以后的健康、可持续发展形成巨大的阻碍？

林毅夫：你提的这个问题是杨小凯教授所提出的后发劣势问题。对于后发优势和后发劣势的问题，我在2002年和杨小凯教授曾有过一场争论。杨小凯教授认为，发展中国家可以容易地引进和利用发达国家的技术来加快自身的经济发展，因而缺乏进行更深刻和长久的制度变革的动力，会强化国家机会主义，使得长期发展变得不可能，甚至导致经济崩溃。这里我需要强调一下，杨小凯教授所提出的后发劣势指的不是发展中国家的制度不如发达国家好，因为，发展中国家的技术同样不如发达国家好，但他并不认为技术不如发达国家好是后发劣势，实际上他所指的后发劣势是发展中国家可以利用技术上的后发优势来加快经济发展，这种发展的成绩会导致在引进可以克服国家机会主义，让国家长治久安、持续发展的英美共和宪政的努上产生“惰性”，他把这种“惰性”称为后发劣势。对于如何克服这种惰性，杨小凯教授给出的答案是先难后易，即先进行彻底的共和宪政体制改革，有了这种“长治久安”的制度以后再去发展经济。可是，除了英国和美国，尚没有其他发达国家是先采用了英美的共和宪政再去发展经济而取得成功的，许多英国的前殖民地（如印度等）继承了英国的共和宪政，但是经济发展并不成功。另外，我主张利用后发优势并不是主张制度不需要改革，而是要一边发展经济一边改革制度。之所以要这样，是因为制度是内生的，制度变迁是有路径依赖的，并且，在中国这样的转型中国家，许多扭曲也是内生的。由于制度是内生的，所以因为条件不同，在一个国家最优的制度在另一个国家不见得是最优的，这也是继承了英美共和宪政的印度等发展中国家经济发展不成功的原因。由于路径依赖，不同国家对某些制度所提供的功能或服务虽然有相同的需求，但是提供这个功能或服务的制度安排不会完全相同。例如，防止国家机会主义的政治制度安排对提高企业家的积极性至关重要，但是在不同的发达国家有不同的政治制度安排，所以，德国的政治体制不同于英国，法国的政治体制也不同于德国和英国，但是它们都是成功的发达国家。由于在转型经济体中许多看似扭曲的制度安排是内生的，例如国有企业的预算软约束，在这些内生的扭曲背后的原因未消除之前，如果把扭曲取消掉，导致的结果会比原来更糟，这也是苏联、东欧采用休克疗法去推行华盛顿共识，试图一次性地把计划经济所遗留下来的各种扭曲取消掉，结果导致了经济崩溃的原因。所以，更好的发展和转型办法是利用后发优势发展经济，为制度变迁和消除扭曲创造条件，并在条件成熟时与时俱进地推动制度变革。对于这个问题的进一步分析，可以参考《解读中国经济》的附录五“我到底和杨小凯、张维迎在争论什么”，当中有详细的分析、论证和辩驳。