前言

作为新一代信息技术创新应用与城市转型发展深度融合的产物，智慧城市成为一股不可抗拒的浪潮正在席卷全球。随着智慧城市需求的持续增长，以及投资规模的不断扩大，创新投融资体制机制成为政府部门关注的重点议题。世界各地的城市政府均致力于与学界和业界的合作，鼓励采用政府和社会资本合作（PPP）模式，引导私营机构参与智慧城市项目的投资、建设和运营管理，从而以有限的财政资金投入满足社会的需要，提高公共产品和服务的供给能力与效率。

智慧城市是PPP模式应用的新领域。相较PPP模式应用广泛且历史久远的铁路、桥梁、收费公路、供电、供水和污水处理、医院等传统领域，智慧城市PPP项目在我国方兴未艾。虽然政府部门鼓励采用BT、BOT等模式，引导多方参与智慧城市建设，但运行机制尚不完善，在建设运营过程中还面临着各种潜在的风险。因此，在我国大规模建设智慧城市的热潮中，有必要开展关于智慧城市投融资与风险管理的研究。

本书以智慧城市为研究对象，在分析智慧城市投融资环境及其风险问题的基础上，按照风险识别、风险评估、风险分担的逻辑主线，结合典型案例研究智慧城市PPP项目风险管理问题，据此提出相应的投融资及风险管理策略建议。

全书共分为五篇：概述篇、投融资篇、风险管理篇、实践案例篇、总结展望篇。具体章节和主要内容安排如下。

概述篇包括第1章和第2章。

第1章为绪论。本章基于全球智慧城市发展和中国智慧城市战略，提出PPP模式是智慧城市投融资创新之路。阐述智慧城市投融资与风险管理的研究背景，结合国内外研究和发展现状，指出本书的研究目的、意义和主要内容。

第2章为相关概念与理论基础。本章基于城市科学、管理科学、系统科学以及计算机与信息科学等多学科视角，对智慧城市投融资与风险管理的基本概念、相关理论和方法体系进行综述，为后续研究奠定基础。

投融资篇包括第3章和第4章。

第3章为智慧城市应用PPP模式的理论分析。本章基于公共产品、项目区分、新公共管理和民营化等理论，结合智慧城市产品和服务特点及其经营属性，探讨智慧城市项目应用PPP模式理论的可行性和具体运作方式，以期为我国的智慧城市PPP项目实践提供理论指导。

第4章为PPP模式下智慧城市项目实施现状。本章在当前政府追求PPP项目落地、社会资本积极参与PPP项目的热潮中，从参与主体、建设内容、合作模式及面临的风险等方面，对我国的智慧城市PPP项目建设和实施情况进行多维度分析。

风险管理篇包括第5章到第7章。

第5章为智慧城市PPP项目风险形成机理研究。本章以系统理论为指导，应用系统动力学方法，从结构-行为视角构建智慧城市PPP项目风险管理的系统动力学模型，结合智慧城市PPP项目典型案例进行仿真模拟，揭示PPP项目风险形成的内在机理。

第6章为智慧城市PPP项目风险模糊影响图评价。本章针对智慧城市PPP项目风险因素的影响关系及所引起的后果得不到确切表示、风险损失难以量化等问题，引入模糊影响图算法，结合智慧城市PPP项目典型案例进行风险评估。

第7章为智慧城市PPP项目风险分担机制设计。本章从PPP项目参与主体的合作性和风险因素的不确定性出发，构建基于随机合作博弈的风险分担比例决策模型，结合智慧城市PPP项目典型案例给出合理的分担方式。

实践案例篇包括第8章和第9章。

第8章为国外智慧城市实践典型案例。本章基于国际视角，选取美国芝加哥、西班牙巴塞罗那、瑞典斯德哥尔摩、韩国釜山、新加坡等正在为智慧城市投资铺平道路的城市作为案例，对智慧城市建设概况、投融资模式及面临的风险与挑战进行分析。

第9章为我国智慧城市实践典型案例。本章以入选财政部PPP中心项目库的11个智慧城市国家级示范PPP项目为案例，对各个项目的实施概况、PPP模式应用和风险管理方案进行分析，以期为智慧城市推广应用PPP模式和加强风险管理提供借鉴与参考。

总结展望篇仅有第10章。

第10章为总结与展望。本章总结全书，按照风险管理的原则，提出系统观下的PPP项目风险管理模式，在智慧城市PPP项目层面提出风险管理的对策建议，结合智慧城市愿景展望未来的研究方向和发展趋势。

总体来说，通过PPP模式建设公共基础设施已经成为世界各国广泛采用的方法。在国家鼓励重点领域推广运用PPP模式的政策背景下，本书具有重要的理论价值和现实意义：一方面，有利于建立和完善智慧城市投融资和风险管理体系，为我国智慧城市PPP项目风险管理提供理论指导；另一方面，能够为智慧城市PPP项目参与主体实施风险管理提供决策支持，为全国范围的智慧城市建设提供参考范例。

作者

2022年7月