第五节 处分原则

一、处分原则的含义和内容

《民事诉讼法》第13条第2款规定：“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。”这是当事人行使处分权的法律依据。

处分原则是指民事诉讼当事人在法律规定的范围内，自由支配自己依法享有的民事权利和诉讼权利的准则。其基本内容是：

（一）享有处分权的主体

只有当事人和类似当事人的人才能享有处分权利，其他诉讼参与人不享有处分权利。至于诉讼代理人能否代理当事人处分民事权利和诉讼权利，应视诉讼代理人的种类不同而决定：法定代理人，处于类似当事人的诉讼地位，因此，他可以代理当事人处分民事权利和诉讼权利；委托代理人只能在当事人特别授权范围内行使处分权利。

（二）处分民事权利和处分诉讼权利的关系

当事人在诉讼中处分民事权利一般是通过处分诉讼权利来实现的。当事人在诉讼中如果要处分自己的民事权利，就需要通过处分诉讼权利来进行。比如当事人减少或者放弃诉讼请求，一般是通过和解、撤诉或者调解达成协议，表示对民事权利的处分。当然，并不是说处分诉讼权利就一定处分民事权利。比如在房屋租赁纠纷诉讼中，原告以被告在限定期限内腾房为条件提出撤诉，原告虽然放弃了诉讼权利但并未放弃对房屋的所有权。可见，处分诉讼权利和处分民事权利有时是一个问题的两个方面。

（三）行使处分权过程

当事人行使处分权利贯穿在整个诉讼过程之中，主要表现在：

一是当事人的民事权益受到侵犯或者发生争执时，是否向人民法院起诉，由当事人自己决定。

二是诉讼程序开始后，原告可以放弃诉讼请求或者变更诉讼请求；被告可以承认、反驳诉讼请求，有权提起反诉；双方可以自行和解，也可以提请调解。

三是上诉程序是否发生，取决于当事人行使或者放弃上诉权。当事人行使上诉权，并依法提起上诉的，就开始第二审程序；放弃上诉权的，待法定上诉期届满后，一审法院的裁判即发生法律效力。

四是执行程序是否开始，一般也由当事人决定。判决、裁定、调解、支付令发生法律效力之后，一方当事人不履行，对方当事人可以申请执行，也可以不申请执行。

（四）行使处分权的范围

当事人处分民事权利和诉讼权利必须在法律规定的范围内进行，这就是说，处分原则是相对的，是有限的，不是无限的。这个界限，就是法律规定。如果当事人的处分行为超过了法律规定，侵犯了他人的民事权益，其处分就应无效。因而当事人的处分行为应当接受人民法院的监督和审查。只有经过人民法院的审查和批准，当事人的处分行为才有效，否则就无效。

二、适用处分原则应注意的问题

首先，要认识实行处分原则有着重要意义。其主要意义是：只有保障当事人在法律规定的范围内，自由支配自己依法享有的民事权利和诉讼权利，才能充分体现民事诉讼的规律性。

其次，在当前实行处分原则过程中，我们要处理好处分权和审判的关系。目前，有两种错误倾向应引起注意：一是不恰当地限制当事人的处分权，不承认当事人依法进行的处分行为有法律上的效力，对当事人合法地行使处分权干涉过多；二是放任自流，当事人想怎么处分就怎么处分，搞处分权“绝对化”，法院处于软弱被动的地位，削弱甚至取消了必要的依法审查。因此，为了正确适用处分原则，必须注意克服这两种倾向，从理论上弄清处分原则的源流，深刻认识我国处分原则的社会主义性质和特点，把当事人的处分与依法审查有机结合起来，保证民事审判工作的顺利进行。为此，在处分权和审判权的关系上，我们应秉承的基本原则是：处分权制约审判权，审判权指导和监督处分权实现。