“一带一路”国别投资法律指南:俄罗斯卷
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(二十二)俄罗斯银行作为证券市场监管机构的主要权力和职能是什么

作为证券市场监管机构,俄罗斯银行的主要职能包括:对证券市场专业参与者和银行进行发牌许可和监督;对自律组织进行授权;对证券发行和募集说明书进行注册并审批发行标准;批准在俄罗斯联邦境外发行证券;管控内幕信息的利用。

俄罗斯银行有权对违反证券市场法规的证券市场专业参与者采取某些行动。该等措施包括暂扣和吊销证照、采取强制执行行动和提起刑事诉讼。

此外,俄罗斯银行还有权对违反《证券法》的法律实体或个人企业处以罚款。针对发行人采取的任何行动(例如宣告发行无效)必须通过法院进行。因此,对于违反《证券法》的行为,最终管辖权属于法院。

由国家和市政当局实施的证券发行不在俄罗斯银行的监管范围之内,应由财政部监管。