第一节　国际工程招投标

一、国际工程招投标程序

(一)国际工程招标程序

国际工程招标是一家买主(或发包者)将拟买一批物资设备(包括外购外协件)或拟建工程项目的内容、要求等,如品种、规格、质量、价格、工期等,通过公告或通知书等形式招引或邀请卖主(承包者)前来投标,最后由买主(或发包者)从中择优选定的一种经济行为。国际工程招标工作程序如图2-1-1所示。

1.编制招标文件(Bidding Document Preparation)

招标文件是在对拟建工程项目的可行性研究、成本分析和研究、标价估算和确定工程低价以及对整个工程和全部设备、配套工程规定的技术指标和技术经济要求的基础上编制而成的。招标文件详细地说明了业主对本项目进行招标的基本条件和要求,是投标人编制投标文件的基础和依据。认真充分地准备招标文件,是招标工作得以顺利进行的关键一步。招标文件的内容概括起来包括两个方面:投标人需要了解和遵守的有关规定;为承包商投标报价而提供的文件和数据。

2.发布招标公告(Announcement of Tender)

国际竞争性招标方式的根本特征之一,就是其投标机会必须通过国际公开广告的途径予以通告,使所有合格的投标人都有同等机会了解投标要求,以形成尽可能广泛的竞争局面。世界银行贷款项目采用国际竞争性招标,要求招标广告送交世界银行,免费安排在联合国出版的《发展商务报》上刊登。送交世界银行的时间最迟不应晚于招标文件向投标人公开发售前的60天。

根据招标方式的不同,公开招标的招标邀请书以广告形式发表,邀请招标则以邀请函的方式发给拟邀请投标的承包商。两者内容大体相同,主要包括以下几点。

(1)项目所在国家及单位名称、地址。

(2)招标工程项目名称。

(3)工程内容及招标范围简要说明。

(4)资金来源(如世界银行贷款、政府预算内资金)。

(5)招标有关信息(招标文件号或名称,工程或所需采购的设备、原材料和其他货物的说明,工程规模)。

(6)工程计划开工、竣工时间。

(7)发售招标(或资格预审)文件的地点和时间。

(8)招标(或资格预审)文件费用金额。

(9)投标保证金数额。

(10)对投标人的资格要求。

3.资格预审(Prequalification)

在国际工程招标中,投标人资格预审是不可缺少的步骤之一。业主发布招标资格预审通告之后,对该工程感兴趣的承包商会购买资格预审文件,并按规定填写资格预审文件,在规定的日期报送业主。业主经过对报送资格预审文件的所有承包商进行认真审核后,通知那些合格的承包商前来购买招标文件。

资格预审的实质就是招标人(业主)对报名参加投标的众多承包商的技术水平、财务实力和施工管理经验的书面调查,目的在于选择在技术、财务和管理等方面能适应招标工程需要的承包商参加投标;淘汰不合格的投标人;减少评标阶段的工作时间和评审费用;排除将合同授予没有经过资格预审的投标人的风险,为业主选择一个优秀的承包商打下良好的基础。

限制性招标、两阶段招标及法语地区的有限制条件询价,均要求投标前进行资格预审。也有些招标在开标后评标前进行资格审查,如有些公开招标和公开询价,投标人众多,资格预审工作量大,采用开标后评标前仅对有可能中标报价最低的几家进行预审,可以减少工作量。

4.发售招标文件(Selling Bidding Documents)

在需要资格预审的招标中,招标文件只发售给资格预审合格的承包商。在不拟进行资格预审的招标中,招标文件可发给对招标通告作出反应并有兴趣参加投标的所有承包商。

在招标通告上要清楚地规定发售招标文件的地点、起止时间以及发售招标文件的费用。对发售招标文件的时间,要相应规定得长一些,以使投标人有足够的时间获得招标文件。根据世界银行的要求,发售招标文件的时间可延长到投标截止日期。招标文件收费、价格应合理,一般只收成本费,以免投标人因价格过高而失去购买招标文件的兴趣。

另外,要做好购买记录,内容包括购买者的详细名称、地址、电话、招标文件编号、招标号等。这样便于日后与购买招标文件的承包商进行联系,如对招标文件进行修改时,能够将修改文件准确、及时地发给购买招标文件的承包商。

(二)国际工程投标程序

投标报价作为国际工程投标过程中的关键环节,其工作内容繁多,工作量大,而时间往往十分紧迫,因而必须周密考虑,统筹安排,遵照一定的工作程序,使投标报价工作有条不紊、紧张而有序地进行。国际工程投标报价工作在投标者通过资格预审并获得招标文件后开始,通常遵循以下四个步骤:①研究招标文件;②调查研究,搜集资料;③编制投标报价书;④进行经济分析。国际工程投标报价工作程序如图2-1-2所示。

1.研究招标文件

招标文件内容很广泛,承包商必须全面消化标书内容,不放过任何一个细节,应重视文件中以下方面的内容。

(1)关于合同条件方面。

1)工期:包括开工日期和动员准备期及施工期限等,是否有分段分批交付的要求。工期对施工方案、施工机具设备的配备、高峰期劳务人员数量均有影响;误期赔偿金额是否有赔偿的最高限额规定。这对施工计划的安排和误期的风险大小有影响。

2)缺陷责任期长短和缺陷责任期间的担保金额:可确定何时收回工程尾款,确定承包商在缺陷责任期的维护费用。这对承包商的资金利息和保函费用计算有影响。

3)保函的要求:包括投标保函、履约保函、预付款保函、施工机械临时进口再出口保函和维修期质量保证金保函等。保函值的要求,允许开保函的银行限制,保函有效期的规定、是转开保函还是转递保函等。这对承包商计算保函手续费用和用于银行开保函所需抵押金的占用有重要关系。

4)付款条件:是否有预付款及其扣回方式如何,材料设备到达现场并检验合格后是否可以获得部分材料设备预付款;中期付款方法,付款币种,保留金比例,保留金最高限额等,退回保留金的时间和方法,拖延付款如何支付利息,中期付款有无最小金额限制,每次付款的时间规定等。这些是影响承包商计算流动资金及其利息费用的重要因素。

5)税收及关税:是否免税或部分免税,免哪种或哪几种税收,要分清tax与duty分别所表示的含义。这些将严重影响材料设备的价格计算。

6)保险:保险的种类(例如工程一切险、第三方责任险、施工机械险、现场人员的人身事故险、设计险、海事险等)和最低保险金额,对保险公司有无限制。这与计算保险手续费有关系。

7)货币:外汇兑换和汇款规定;是否有外汇管制。

8)索赔:相应的索赔条款,是否有明确的索赔费用计算方法。

9)分包:对工程分包有何具体规定,对非土建类的工程是否属于指定分包,总承包商对指定分包商应提供何种条件,承担何种责任,如何对指定分包商计价。

(2)关于材料、设备和施工技术方面。

1)采用何种施工规范:工程技术规范按工程类型来描述工程技术和工艺的内容和特点,对设备、材料、施工和安装方法等所规定的技术要求,以及对工程质量进行检验、试验和验收所规定的方法和要求。研究工程技术规范,特别要注意研究该规范是参照或采用英国规范、美国规范还是其他国际技术规范,本公司对此技术规范的熟悉程度,有无特殊施工技术要求和特殊材料设备技术要求,有关选择代用材料、设备的规定,以便采用相应的定额,计算有特殊要求的项目价格。尤其应注意该施工规范与中国规范的差异,因为我国公司习惯报价套用的企业定额采用的是中国规范。如混凝土强度,中国规范用的是立方体强度,而美国规范用的是圆柱体强度,因此同样是C20级混凝土,后者直接是轴心抗压强度,前者需要转换。

2)特殊的施工要求:要列全技术规范对施工方案、机具设备和施工时间等的特殊要求,如桥梁钻孔桩钢筋笼分几节吊装、单桩钻孔时间、桩混凝土灌注时间的限制等均属于特殊的施工要求。

3)特殊材料、特殊设备的技术要求:对每种需进行国外询价的材料设备,编出细目表,说明规格、型号、技术数据、技术标准并估算出需要量,以便及时向外询价。

(3)关于工程范围和报价方面。

1)认真研究报价合同:是总价合同、单价合同还是成本补偿合同,不同合同形式对于承包商的风险不一样。

2)仔细研究招标文件中工程量清单的组成内容,结合规范、图纸及其他合同文件认真考虑工程量的分类方法及每一项工程的具体含义和内容,在单价合同中尤为重要。

3)永久性工程之外的项目的报价要求:工程师现场费用(住宿、办公、家具、车辆、水电、实验仪器、测量仪器、服务设施和杂务费用)、进出场费用、施工设计费用、勘察费用、临时工程费用、进场道路费用、水电供应费用是否单独列入工程量清单,若未单独列入工程量清单,则需将上述费用分摊到正式工程中;是否还有特殊项目的报价要求,防止漏项。

4)对于在不发达地区施工的国际工程项目:永久工程有关供水、供电部分,招标文件中往往指明产品品牌,而且一般要求承包商在施工结束时为项目提供3～5年的配件,这些要求都直接影响承包商的报价。

2.调查研究,搜集资料

调查研究的重点应该是针对工程特点进行重点调查,抓紧解决主要问题,平时最好能积累一些资料。投标前的调查,仅仅是补充已有资料的不足。如果每次都从头到尾做大量搜集资料的工作,从时间上也不允许。最好是组成专门的或兼职的情报班子,经常搜集信息积累资料,整理分析。一般说来,调查搜集资料可在国内和国外同时进行。

3.编制投标报价书

编制投标报价书一般先编制国内部分预算,进行工程量计算,工、料、机分析,然后根据所掌握的国外工程设备、材料价格、各项费用计算基础及有关资料,再编制国际工程报价书。与国内投标相比,大约增加3倍工作量。有些国际工程投标报价时,由于承包商掌握了大量可靠的国外资料,可以直接编制国外工程投标报价书。投标报价书一般按直接费用和间接费用两部分来编制。

(1)直接费用。即根据设计图纸采用实物法计算的单项工程的工、料、机费用。工、料、机的计算方法与国内工程大同小异。

1)人工费计算。计算步骤一般先确定综合工日单价,需综合我国出国职工、我国出国民工、当地工人来计算工日单价,再结合工程所在国的情况根据企业定额分析工程消耗的总工日数,最后可计算出人工费用。

2)设备(plant)、材料费的计算。根据材料供应的渠道及价格不同,应采用不同的计算方法。一般分为国内采购材料、当地采购材料、第三国采购材料三种采购方式报价。

3)机械费计算。

月租费:对自有机械而言,根据企业的月租费标准,按施工组织设计编排的使用时间计算。计算使用时间时,必须考虑运输时间和停机的时间。

安拆费用:根据工程特点,逐项计算安拆费用。

运杂费:即施工机械由厂家(或另一工地)运至施工现场所发生的国内外一切运杂费,根据施工机械的数量清单,分别计算国内运杂费、海运费及保险费、国外运杂费,包含进场时的运杂费和出场时的运杂费。投标报价时也往往将这一部分费用单列作为进出场费。

燃油料费:根据企业定额及施工机械性能计算。

国外租赁施工机械费:根据施工组织设计安排的使用时间和当地调查的租赁价格计算,考虑进出场费、燃油料费等。

(2)间接费用。除了工程量清单中明列的项目以外,还有一部分费用未单独列项,称为工程间接费用。这部分费用计算过程不复杂,但是因为项目较多,因此在编制报价时,应将所有费用逐项列出,防止漏项。

1)管理费。可以按现场管理人员人数(包含所聘请的当地管理人员,如保安、厨师、清洁工、办公室雇员、司机等)按月分别计算工资、工资附加费、办公费、差旅费、劳动保护费、业务招待费、固定资产折旧费、低值易耗品费用等。

2)投标费用。主要包括购置招标文件费、投标期间差旅费、编制标书费用、投标代理人佣金等。

3)保险手续费。主要分为工程全险,第三方责任险,承包商施工机械、设备险,人身险,海事险(通常要求对承包商的大型船舶单独投保海事险),设计险(需要承包商进行设计的,往往需要承包商对设计进行保险)。

4)保函手续费。主要包括投标保函、工程预付款保函、承包商施工机械设备进口再出口保函、履约保函、缺陷责任期缺陷索赔保函等。

根据FIDIC条款“当颁发整个工程的移交证书之时,工程师应把一半保留金支付给承包商开具证书”,对于另一半保留金,承包商可以选择开具保留金保函,从而得到该部分资金,以利于资金周转。

5)税金。需调查工程所在国的纳税范围、内容、税率和计算基础,一般有如下税种:营业税、增值税、合同税、个人所得税、印花税等。

6)贷款利息。尽管多数项目有工程预付款,但由于工程预付款一般不能满足工程前期的所有需要,承包商要向银行贷款,所以需要在标价中计算贷款利息,贷款利息可以根据国内银行或国外银行规定的利息标准计算。

7)利润。根据工程特点、中标期望值及投标对手情况由决策者最终确定。

8)设计费。国际工程招标往往未进行施工图设计,因此中标后承包商需进行详细的施工图设计,报价时应考虑相应的设计费用。

9)物价上涨调整费用。若合同条款中有调价条款,该部分费用可以不予考虑;若没有调价条款,则报价时必须根据近几年工程所在国的物价上涨情况予以考虑。

10)不可预见费。国际工程项目比国内工程风险高很多,因此,投标报价时一般考虑5%～10%的不可预见费。

11)其他费用。如国内辅助费用即国内工作组费用、开发费等。与工程施工国有关的特殊费用:如在某些腐败国家施工时必须考虑的支付给相关部门、机构及人员的佣金。

将直接费用和间接费用汇总,即得到了整个项目的报价。

4.进行经济分析

当报价书初审完成后,报价人员应进行系统的研究和分析,包括标底分析和盈亏分析(包括盈余分析和风险分析),以便做到报价时心中有数,为领导决策提供依据。

(1)标底分析。要根据掌握的该国同类项目的造价资料,结合本工程特点,合理推算出业主标底或其他投标商的报价范围。利用这一方法进行预测,可以做到知己知彼、心中有数,提高投标报价的准确度。

(2)盈亏预测。从不同的角度分析造价,分析在报价过程中,哪些地方偏紧,哪些地方没有把握或有风险,哪些地方留有余地,还可以采取措施降低成本,从而进行对比分析,预测出利润的幅度,并据此提出高、中、低三档标价供领导决策,以随时应付其他承包商的激烈竞争,并尽可能争取企业利益最大化。

以上即国际工程投标报价应遵循的基本程序。当然,不同的合同类型、不同的工程项目、不同的人员对工程所在国市场熟悉程度等都导致在国际工程投标报价时遵循的程序不可能完全一样,需要报价人员结合自己的经验在投标中加以领会和总结。对于刚走出国门对国际工程投标不熟悉的工程承包公司,为避免存在较大的投标报价风险,以上投标报价程序可供借鉴。