二、基本工具与技术
在项目计划与控制过程中，需要借助很多工具和技术，统计美国项目管理协会（PMI）所著《PMBOK》（第5版）提及的工具和技术，跟项目计划与控制有关的工具与技术见表1-3（包括但不限于）。限于篇幅，本节仅介绍在进度、质量、投资和安全计划与控制中通用的基本工具和技术，其他专有工具和技术的介绍见后续有关章节。
表1-3 项目计划与控制过程中使用的工具和技术
（一）因果分析图法
因果分析图法是通过因果图表现出事物之间的因果关系，知因测果或倒果查因的分析方法。因果分析图的形状像鱼刺，故也叫鱼刺图。因果分析图法运用于项目管理中，就是以结果作为特性，以原因作为因素，逐步深入研究和讨论项目目前存在问题的方法，在进度、质量、投资偏差和事故原因分析中，使用较多。图1-10显示如何使用因果分析图法来分析安全事故产生的原因。一般情况下，可从人的不安全行为（安全管理、设计者、操作者等）和物质条件构成的不安全状态（设备缺陷、环境不良等）两大因素中从大到小，从粗到细，由表及里，进行深入分析，可得出类似如图1-10所示的鱼刺图。下面以事故分析为例，介绍因果分析图的绘制步骤及注意事项。
图1-10 安全事故产生原因分析示意图
1.绘制步骤
（1）确定要分析的某个特定问题或事故，写在图的右边，画出主干，箭头指向右端。
（2）确定造成事故的大类原因，如安全管理、操作者、材料、方法、环境等，画大枝。
（3）对上述大类原因进一步剖析，找出中原因，以中枝表示，一个原因画出一个枝，文字记在中枝线的上下。
（4）将上述中原因层层展开，找出小原因、细原因，一直到不能再分为止。
（5）确定因果鱼刺图中的主要原因，并标上符号，作为重点控制对象。
上述绘图步骤可归纳为：针对结果，分析原因；先主后次，层层深入。
2.注意事项
（1）在寻找原因时，防止只停留在罗列表面现象，而不深入分析因果关系。
（2）原因表达要简练明确。
（二）工作分解结构
工作分解结构（Work Breakdown Structure，WBS）是项目管理重要的专业术语之一。其基本含义是把项目可交付成果和项目工作分解成较小的，更易于管理的组成部分，形成层次清晰的结构。如图1-11所示，最底层的称为工作包，根据需要还可以进一步分解为活动。WBS是制定进度计划、资源需求、成本预算、风险管理计划和采购计划等的重要依据。
图1-11 工作结构分解图
1.创建WBS的基本要求
（1）某项任务应该在且只应该在WBS中的一个地方出现，即唯一性。
（2）WBS中某项任务的工作内容是其下所有WBS子项的总和。
（3）一个WBS子项只能由一个人负责，即使许多人都可能在其上工作，也只能由一个人负责，其他人只能是参与者。
（4）WBS必须与实际工作中的执行方式一致。
（5）应让项目团队成员积极参与创建WBS，以确保WBS的一致性。
（6）每个WBS项都必须文档化，以确保准确理解已包括和未包括的工作范围。
（7）WBS必须在根据范围说明书正常地维护项目工作内容的同时，也能适应无法避免的变更。
2.WBS的分解方式
项目的分解可以采用多种方式进行，包括但不限于：
（1）按项目的功能分解。
（2）按照实施过程分解。
（3）按照项目的地域分布分解。
（4）按照项目的各个目标分解。
（5）按部门分解。
（6）按职能分解等。
3.WBS的表示方法
WBS可以由树形的层次结构图或者行首缩进的表格表示。在实际应用中，表格形式的WBS应用比较普遍，如图1-12所示。树形结构的WBS层次清晰，结构性很强，非常直观，但出现错误后不容易修改，对于大的、复杂的项目也很难表示出项目的全景，如图1-13所示。
图1-12 表格形式的WBS
图1-13 树型结构的WBS
（三）德尔菲法
德尔菲法于20世纪40年代由戈登（Gordon）和赫尔默（Helmer）首创，后经美国兰德公司进一步发展而来。德尔菲法的实施程序一般分为组建工作小组、选择专家、设计问卷、实施调查、反馈汇总等步骤，如图1-14所示。
图1-14 德尔菲法实施步骤
1.组建工作小组
工作小组负责整个技术活动过程，包括拟订调查主题，选择专家，制定、发放、回收调查问卷；依据专家反馈意见进行整理、统计、分析等工作。
2.选择专家
一般而言，所选择的专家应具有相关专业背景和敬业精神。从专家数量看，人数不能太少，考虑到有些专家可能中途退出，一般选择20～50人为宜。从专家来源看，尽可能选择来自政府、企业、高校、研究机构等方面的专家。
3.问卷设计
问卷中要有相应的背景介绍材料，以说明本次研究的目的、意义和方法；要有根据研究主题设计出的具体问题；要有具体的填表说明，最好有一个范例供专家参考。为了最大限度地提高德尔菲问卷调查的质量，设计的问题必须清晰简练、形式要简单明确，让专家容易理解和判断；问题数也不宜过多。
4.调查的实施
问卷一般需要经过两轮甚至更多轮的调查才能实现。首轮问卷一般包括专家信、背景资料、问卷等内容。第一轮问卷回收后，由工作小组对收回的问卷进行汇总、整理和分析。根据第一轮调查的结果有针对性地进行第二轮调查。将第一轮问卷的专家判断意见归纳综合，统计汇总，同第二轮问卷一起再次寄给专家，征询每一位专家在看完第一轮的结果之后是否有异议，如果某一位专家的意见与其他专家相比有较大的出入并坚持己见，则要请他给出理由。
整理第二轮调查材料并对前二轮调查结果进行综合分析，决定是否需要做第三轮问卷调查以获得更大的一致性，若专家的意见仍分歧很大，则有必要做第四轮甚至第五轮问卷调查，以获得较一致的结果。