第二节 可持续生计理论

DFID可持续生计分析框架由五部分组成，即脆弱性背景、生计资本、结构和过程转变、生计策略、生计输出。[2]框架结构见图2-1。

图2-1 DFID可持续生计分析框架

在英国国际发展署（DFID）提出的可持续生计分析框架中，将生计资本划分为人力资本、自然资本、金融资本、物质资本、社会资本。[3]人力资本通常可以解释为存在于人体之中的相对于物质资本的一种资本形态，它主要表现为人所拥有的知识、技能、经验和健康等；自然资本描述自然资源存量，它泛指生计的资源流及相关的服务，土地是农村居民赖以生存的基础，农户拥有的最主要的自然资本就是耕地；金融资本指农户在消费和生产过程中为达到生计目标所需要的积累与流动的资金，主要指农户可支配的现金，包括现金收入、利息收入和补贴性收入；物质资本是指农户用于生产和生活的物资设备以及基础设施，通常指住房、道路设施以及农用生产工具等；[4]社会资本指农户为了实施生计策略而利用的社会网络，为个人或家庭的发展提供机会。[5]具体内容如表2-1所示。

表2-1 生计资本的内容

此外，Dercon在2001年构建了一个定性分析风险与脆弱性关系的框架，该框架统筹地将农户拥有地资源、收入状况、消费水平以及相应的制度共同纳入一个体系之中。[6]可以将农户的生计活动看作一个循环过程，该过程之中任何一个环节都有受到风险打击的可能性。风险包括以下三类，即资产风险、收入风险和福利风险（见图2-2）。首先，从资产风险的角度来看，风险来源于人力资本、土地资本、物质资本、金融资本、社会资本和公共物品六部分。其次，从收入风险的角度来看，创收活动、资产回报、资产处置、储蓄投资、转移汇款和经济机会六个方面都存在风险。最后，从福利风险的角度来看，营养、健康、教育、社会排斥和能力剥夺五个方面存在风险。

图2-2 风险与脆弱性分析框架

农户一开始所拥有的资源禀赋可以分为人力资本、土地资本、物质资本、金融资本、社会资本以及公共物品六个部分，为了维持生计，农户必须依靠这些生计资本以达到获得收入的目的。获得收入之后，就可以用来购买家庭所需的营养产品、教育服务、健康服务以及更高层次的社会利益。农户的生计风险就这样贯穿于整个生计活动之中。

贫困人口被认为是生存在脆弱的环境中，他们拥有一定的生计资本，首先，社会、制度和组织环境等过程转变因素会影响生计资本；其次，这些因素又会影响贫困人口的生计策略，即不同的生计策略会导致不同的生计结果，生计结果又反过来影响生计资本。[7]而生计风险则贯穿于整个农户可持续生计活动的所有环节，无论是生计资本、政策与制度还是生计策略，都存在生计风险。因此，在脱贫过程中，贫困人口在脆弱性背景下，要想实现脱贫，实现生计资本和能力的发展，达到可持续的生计，就必须考虑脱贫过程中的风险性即生计风险，避免脱贫失败和出现返贫。