治理转型视域下我国地方政府效能评价研究
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第五节 研究方法

研究方法服务于研究问题,因此,研究方法是围绕研究问题、有利于研究问题展开研究而选定的。根据研究问题,本书主要选取和应用了如下研究方法。

一 文献分析法

文献分析法是“人文社会科学研究的重要方法和必要过程,主要指利用文献资料间接考察历史事件和社会现象的研究方式,又称间接研究”[122],是学术研究最基本、最常用的研究方法。在本书的研究问题确定后,笔者广泛搜集国内外有关政府效能评价的相关书籍、论文等学术文献,分类、解读、分析和归纳已有文献的核心学术观点,把握政府效能评价相关研究的总体情况,并在此基础上更有效、更深入地钻研本书的研究问题,寻求研究内容新的学术增长点。同时,也对统计年鉴、地方政府效能评价实施文件资料等政府部门实践文献进行搜集和整理,通过对这些实践文献资料的梳理和分析,较为客观、系统地呈现当前我国地方政府效能评价的实施现状。

二 比较研究法

比较研究是“寻求研究对象之间相同点和不同点的一种方法,是运用科学的思维过程对研究对象的详细信息进行逻辑加工和分析整理的初步方法,其目的之一是通过对研究对象进行比较,揭示反映事物内部联系和本质特征”[123]。比较研究方法贯穿于本书的始终,分为横向比较和纵向比较,其中,横向比较是对时空上同时存在的事物的既定状态进行比较。主要体现在对我国地方政府效能评价实施现状研究部分国内各省份的横向比较,以及贯穿本书始终的中国与西方国家的横向比较。纵向比较是对同一研究对象在不同时期的状态比较。本书从治理转型视域入手本身就是基于对我国政府治理模式变迁而进行的问题阐述,包含着对传统治理模式下我国政府效能评价与当下治理模式下我国政府效能评价的纵向比较,也蕴含着当下我国政府效能评价模式与未来“现代化”治理模式下我国政府效能评价模式的纵向比较。

三 调查研究法

调查研究法是社会科学研究中普遍采用的方法,是指通过对有代表性的样本进行调查,搜集有效的信息和数据,并进行分析,来进行描述性、解释性或探索性的研究的方法[124]。调查研究法包括访谈、问卷调查等多种具体的研究方法,适用范围广泛、效率相对较高。本书采用问卷调查方法对相关学者、政府实务工作者开展调研,征求意见,共发放问卷120份,回收110份,其中有效问卷106份,为筛选和优化地方政府效能评价指标,形成科学、有效的评价指标体系奠定基础。

四 统计分析法

统计分析法应用于本书的第五章中评价指标体系的筛选与优化环节,主要包括隶属度分析和相关分析两个组成部分。

(一)隶属度分析

隶属度是来源于模糊数学的一个专业术语,模糊数学认为,在人类社会和经济生活中存在着大量的模糊现象,顾名思义,这种模糊现象的一个重要特质是其概念的外延不是很清楚,在这种情况下,经典集合论无法很好地对其进行描述。某项元素对于某个集合(概念)而言,不能说是否完全属于,而仅能够称得上多大程度上属于,因此,将某个元素属于某个集合的程度称为隶属度。在社会科学研究中,隶属度常常被用来分析某一具体指标对拟测评目标测评能力的一个概念。一般而言,对指标隶属度的测量通常是采用问卷调查的方式,通过对高校科研人员、政府机关工作人员等专家学者的调查,让这些专家学者依据其所掌握的知识及工作经验,对各项指标是否应该被纳入指标体系做出判断,汇集多数专家学者的意见,得出某项指标对整个指标体系的隶属度[125]。本书在确定地方政府效能评价指标体系初稿后,为保障评价指标体系的科学性、有效性和可操作性,基于专家问卷调查,对评价指标体系中的各个指标进行了隶属度分析,剔除不能很好代表地方政府效能的指标,保留被广泛认可能够代表地方政府效能的指标,从而提升指标的代表性。

(二)相关分析

相关分析(correlation analysis)是研究变量(现象)之间密切程度的一种统计方法[126]。通过对两个有依存关系的变量的相关系数进行分析,探讨其相关的方向(正相关或负相关)以及相关程度。由于评价实施具有成本,理想的指标体系中各个指标,尤其是相同维度内的指标之间应该尽量保持独立性,减少指标的重复性,从而降低操作成本。因此,指标筛选的第二步是对每个维度下的指标进行相关性分析,本书采用2015年的统计数据来分析评价指标体系中客观指标的相关性,并剔除相关性较高的重复指标。