第2章 工程监理的组织机构及工作程序、方法和制度

2.1 监理组织机构、人员及设施

2.1.1 监理组织机构及管理工作体系

2.1.1.1 组织机构

1.锦屏辅助洞监理组织机构

初期阶段施工项目主要包括：辅助洞进、出口及连接段土石方开挖和支护；锦屏辅助洞洞室以及相应的横向通道、排水通道（排水支洞、排水竖井）、工程地质问题预报与处理、局部洞段的混凝土衬砌、路面混凝土施工；开挖洞段内永久观测设施的采购、安装及施工期观测等内。

初期阶段的监理组织设置直线制机构，以满足快速、直接处理监理工作事务的需要。

锦屏辅助洞监理第一阶段组织机构见图2.1。

图2.1 锦屏辅助洞监理第一阶段组织机构图（2003—2007年）

监理机构探索前进的阶段，咨询专家组承担了技术指导与协调管理任务，通过贵阳院总部技术力量支持推动，研究、试验大流量涌水处理、岩爆防治等工程地质问题的方法，谨慎推进隧洞开挖工程。第一阶段的施工逐渐总结成熟了强配置资源、试验总结新技术新工艺等方法、成果，取得阶段成果后。第二阶段的技术指导，推动了快速开挖施工组织、合同商务管理工作。

为保证锦屏辅助洞通车，业主单位委托监理机构扩延锦屏辅助洞应急通行、双洞试运行的机电设备采购安装、消防成套系统采购及安装、监控系统采购及安装等项目的施工监理及运行期间的管理进行监督管理。锦屏辅助洞监理机构设置及职能发生变化，相应调整机构以保证锦屏辅助洞投入运行及合同条件变化处理的职能要求。

锦屏辅助洞监理第二阶段组织机构见图2.2。

图2.2 锦屏辅助洞监理第二阶段组织机构图（2008—2010年）

2.引水隧洞西端监理组织机构

依据《雅砻江锦屏二级水电站引水隧洞工程建设监理（西端）合同》，贵阳院现场监理机构承担西端1号和2号引水隧洞、3号和4号引水隧洞工程隧洞开挖支护、混凝土衬砌、灌浆工程施工的监理工作；隧洞金属结构安装、隧洞永久观测设施的采购、安装及施工期观测等内容的建设监理；同期协调管理保证施工安全地下水预报与处理、物探测试等工作。

2009年10月后，扩延C3标工程承包人新增加的锦屏二级水电站排水洞西端工程施工监理任务，负责隧洞开挖支护、局部洞段的混凝土衬砌、路面混凝土施工等土建项目的监理工作。

在总结锦屏辅助洞工程监理工作管理经验基础上，为适应引水隧洞工程的施工质量、工程进度、合同费用和施工安全、施工环境保护目标对监理工作的要求，监理机构按照矩阵组织结构模式设置，以进一步发挥资源优势、专业优势和管理优势。

按照业主单位要求，监理机构开展“规范化、标准化、精细化”三化管理，推进锦屏工程达标投产、安全标准化建设工作，实现工程施工质量合格、工程投用可靠等阶段目标。

机构分级承担不同的工作职责，调整工作机构，报请业主单位同意，其修订后的组织机构见图2.3。

图2.3 引水隧洞监理组织机构图

2.1.1.2 管理工作体系

监理机构实行总监理工程师负责制，建立了适应目标管理需要，完善适应性的监理管理工作体系。地下洞室群工程施工监理设置的管理工作体系包括：进度控制体系、质量控制体系、费用控制体系及安全、水保环保监督体系等。为保证管理工作体系有效运行，对重大安全事件处理，组织咨询专家组参与事件分析与处理。

1.工作体系

（1）质量管理体系建立与运行。遵守法规规定、合同约定，监理机构实行总监理工程师总负责、总工程师分工负责机构内部质量管理指导检查工作，部门负责人承担部门工作质量职责。

监理人员现场监督以单元工程为基础、以工序控制为重点，旁站或跟踪监督项目包括：开挖过程中的超前预报、锚杆安装环节，混凝土施工建基面的检查验收，混凝土浇筑过程，灌浆过程及压水试验等。配套专业人员落实包括测量、试验、监测等专业监理工作。

质量体系运行及质量管理工作开展：

1）明确质量控制要点，加强重点部位及工序的质量控制，监理人员通过旁站见证、工序验收等方法、环节对施工工序质量进行控制，根据监理人员对过程的监督情况，监理机构还通过工程计量来督促发现问题的改进管理。

2）对原材料、半成品及成品质量，由监理机构的试验检测专业管理组严格按照业主单位试验检测规定和规程规范要求进行抽检、见证检测；由测量专业管理组对基准点、控制网等进行及时交底、复测、检查，对建筑物断面、点位以及形体几何尺寸等进行实测、检查，相关标准执行隧洞测量规范及合同文件要求；由监测专业管理组组织对各类监测仪器的进场率定、检验，对埋设质量进行全程跟踪，对各项成果进行分析，对异常部位分析并采取有效的工程措施；物探专业管理组负责协调业主单位指定的第三方对混凝土衬砌厚度、密实度，灌浆（回填、固结、堵水）质量等的探测检查；质量管理组负责对各项质量数据进行统计分析，负责阶段质量考核及对存在问题的整改闭合处理监督工作，负责重要单元工程验收评定以及分部分项工程验收准备工作。

3）验收工作。由监理机构负责人组织参加或根据授权主持完成分部工程验收工作。由监理机构负责人负责组织、协调各方开展准备工作，配合业主单位完成单位工程及阶段性验收、合同完工验收工作等。

4）监理机构负责人牵头准备，接受质量监督总站的质量检查、安全鉴定专家组的检查，参加隧洞充水验收、水电站中间机组启动验收、工程竣工验收等。

5）在业主单位单位的组织指导下，监理机构负责人督促、指导信息部门完成工程信息、工程文件及其他必须归档的资料的档案建立、归档工作。

6）对承包人的质量管理体系的监督。监理工程师按规定审批承包人项目组织机构和管理体系，通过日常检查机构运行、质量检查、合同履约评价方式对承包人的质量管理委员会进行监督，在施工过程落实纠偏部分人员履行职责责任心、通过培训改善施工质检人员水平的措施，督促执行三检制、落实质量问题整改处理闭合。

监理机构依据合同文件，在完善机构质量保证体系的基础上，督促承包人完善质量保证计划，开展有计划、有系统的质量活动；工程施工过程重点监控工序管理（质量预防）、质量检验（质量把关）环节与过程，避免承包人为追求经济利益、忽视工程质量情况的发生，并实现合同文件规定的质量要求。

（2）进度管理体系建立与运行。设置生产副总监理工程师协调管理进度计划，项目管理部门负责落实进度过程监督基础工作：分析进度偏差情况，提出改进进度偏差的措施。由生产副总监理工程师、工程部主任牵头检查合同约定配套设备到位情况，落实与此相关问题的督促改进；督促进度计划偏差改进措施的落实。

进度管理体系运行围绕进度计划的编制及各控制性目标的确定、进度计划实施的检查监督与协调、进度统计分析与进度计划的调整等几方面采取措施控制。

（3）费用支付及合同管理体系建立与运行。设置分管合同副总监理工程师，负责工程建设合同的理解与执行，负责指导合同处理业务人员熟悉工程建设合同费用管理，落实合同费用支付的日常工作。

涉及重大合同问题处理费用变更、索赔造价的审查，认真谨慎地做好业主单位与承建单位之间的协调和做出决定。

（4）施工安全及环保水保管理体系建立与运行。锦屏辅助洞施工过程，是国家安全生产法出台并全面贯彻执行的过程，锦屏辅助洞根据法规规定对安全监督管理增加补充专职副总监理工程师、专职安全管理人员开展相关工作管理。引水隧洞施工监理按照合同要求全过程配置专职安全副总监理工程师或由总监理助理担纲其职责。

监理机构总监理工程师为安全生产第一责任人，配置安全副总监理工程师/总监助理协助督促安全措施落实，分担安全与环保管理工作；安全环保部门配置专职安全工程师，兼职安全员，负责所监理项目的安全文明施工与环保水保监督管理工作。对所监理项目的安全管理和监理机构的安全事务，内部实行安全目标分级，签订管理责任书；明确监理人员履行“一岗双责”，实行全员监督。

监理机构成立由监理机构负责人、部门负责人、承包人的主要负责人组成的安全委员会，形成网络管理，落实季度安委会制度，设置执业资格专职人员开展日常管理、联合检查，督促整改。

对于地下洞室工程地质问题处理成立专门的工作组，其成员包含安全专职管理人员。

（5）技术管理体系建立运行。针对地下洞室群工程特殊的地质条件及相关工程地质问题，成立由监理工作管理层/咨询专家组→监理工作职能部门→监理项目专业组的相关人员，专业包括地质、安全、土建等方面的工程师，对工程地质问题处理技术管理、重大安全事件处理提出技术层面的意见，过程处理必要时，邀请监理单位总部、行业专家进行技术指导、分析原因、引导处理措施。

2.体系职责

按照组织机构完善项目管理与专业管理开展工作，其职责范围明确见表2.1。

2.1.2 施工监理人员职责与授权

2.1.2.1 人员配置与人力资源管理

监理机构配备了水工、地质、工民建、路桥、测量等专业监理人员，根据工作需要分质量、进度、费用支付、信息管理等开展施工过程监督管理。

锦屏辅助洞监理进场初期，受条件限制现场监理工程师东端、西端各6人。

随着锦屏辅助洞掘进洞深增加、监理工作内容增加，调增土建、金结、机电、金属结构、工程控制、消防、计算机专业等专业工程师开展专业、专项监理工作，监理人员合计数量达75人。特别针对存在未知性较大的开挖管理，落实专人管理超前地质预报、爆破工序、岩爆防治试验、涌水处理、安全监测分析等。为锦屏辅助洞实现顺利贯通、投入使用打下了坚实基础，并为引水隧洞的施工过程监理积累了工作经验。监理人员投入做到合理、配套、专业、可靠，也为监理工作开展获取了安装及关键环节的数据、资料。

引水隧洞工程现场监理机构的总监理工程师及专业工程师，通过业主单位考核后由贵阳院总部行文明确人选、职责、职务确认。监理工作高峰期，监理人数达120人。

为鼓励监理人员敬业、进取和公平竞争，并能正确、准确和有效地运用工程承建合同、建设监理合同文件中的业主单位授予的职责和权限，促进工程建设合同目标得到有效的控制，将直接从事现场管理的监理人员划分7个职级，分别为：一级监理（总监理工程师、副总监理工程师、总工程师、总监理工程师助理）、二级监理（项目部与专业部部长、副部长、部长助理）、三级监理（项目组/专业组组长、注册监理工程师）、四级监理（监理工程师）、五级监理（监理助理）、六级监理（监理员）、七级监理（实习）。

监理机构加强人力资源管理及人员履职制度约束，明确各级监理人员的职责与权限。

2.1.2.2 一级监理人员的职责与权限

（1）根据业主单位的安排参与监理工程项目招、投标文件审查与工程承建合同谈判。

（2）在其分管范围内，根据业主单位授权审核或批准工程承包人申报的分包工程项目与分包单位，并为此签署相关文件；依据工程合同文件规定发布合同工程（或单位工程）开工指令，签署单位或重要分部分项工程的停工、复工指令；在与业主单位协商后，指示承包人以合同设备费或计日工费用名义进行必需的工程项目工作，并为此签署支付证书；依据工程承建合同文件规定审核和签署合同支付凭证；依据工程承建合同文件规定对承包人现场管理者、质量管理者等有关人员，做出并为此签署批准、否决或要求撤换的指令；协调监理机构内部的工作以及主持施工现场一级监理协调会；以监理机构的名义签发关系监理工程责任义务的书面文件。

（3）根据业主单位授权主持或组织审查工程承包人施工组织设计文件，包括新施工技术、新施工工艺采用等在内的重大工程项目施工方案，以及必需的合同工程施工变更，并依据合同文件规定或业主单位授权签署相关批复文件。

（4）依据工程承建合同文件规定和依照总监授权。对工程承建合同文件进行解释，对工程承建合同争端与纠纷进行调解，并为此签署合同文件解释、合同争端调解和合同争端决定文件。

（5）依据工程承建合同文件规定和依照总监授权，签发以下重要监理签证文件。工程承包人违约通知单，合同索赔签证单，工程项目延长合同工期签证，合同价格调整签证，单位、阶段直至工程项目完（竣）工验收签证，单位工程或合同工程项目移交通知单，单位工程或合同工程项目缺陷责任期终止证书，以及重要工程项目变更证书。

（6）依据合同文件有关规定和依照总监授权，在与业主单位协商后对承包人违约事件采取必要的重大行动并为此签署指令文件。

（7）合同文件以及业主单位授予的其他职责和权限。

2.1.2.3 二级监理人员的职责与授权

（1）必要时协助一级监理人员参与招、投标文件审查与工程承建合同谈判；参与承包人选择的分包工程项目、分包单位资质的审查并提出预审意见。

（2）依据工程承建合同文件规定和依照监理机构授权，检查和监督工程承包人（或其合同分包单位）建立、健全包括施工质量、施工安全与文明施工在内的施工保证体系，并为此签署相关文件；主持或组织设计交底，审核和签署施工图纸、技术要求、设计变更等设计文件；组织、协调或支持对工程承包人违约事件、索赔事件以及工程事故的调查、核实并提出预审意见；对工程承建合同履约或工程施工活动进行全面、全过程的控制、监督与管理。

（3）参加对工程承包人报送的施工组织设计的审查，参与或主持对分部、分项工程施工措施计划，以及材料、设备、资金计划的审查，并提出预审意见，或依据分管总监授权签署审查批复文件。

（4）依据工程承建合同文件规定和依照监理机构授权，对施工工序发布整改指令。

（5）参与监理项目或职责履行有关的包括：工程施工质量缺陷处理、已完项目合同支付、有限工程变更、合同工期顺延、工程事故处理、合同索赔等重大监理事项以及重大技术问题讨论，提出相应的处理意见供监理机构决策。

（6）依据工程承建合同文件规定和依照监理机构授权，组织对分部、分项以及重要单元工程质量检测、质量等级评定、合同支付计量认证，以及为此签署相关证书文件；审查与批准承包人用于工程的各种材料；负责组织或参与对承包人的月进度支付申请报告的审核。

（7）在其职责范围内，参与组织所监理工程项目的单位工程、阶段直至竣工验收，并提出预审、预验意见；主持现场、组内等监理协调会，负责联系、协调有关工程各方关系和事项。

2.1.2.4 三级监理人员的职责与授权

三级监理人员负责处理监理机构和所属监理组授权的涉及工程施工质量检验和现场施工过程管理的具体转移、项目任务范围的工作，是相应工程技术专业和现场施工过程管理的业务或技术负责人。

其主要职责和权限包括：

（1）依据工程承建合同文件、监理规章文件规定，依照监理机构或所属监理组授权，协助二级监理做好监理组内工作。

（2）依据工程承建合同文件和监理规章文件规定对工程实施进行现场检查和监督，检查、监督承包人全面履行工程承建合同中应由工程承包人履行的责任和义务。

（3）依据工程承建合同文件和监理规章文件规定，主持开工项目施工准备检查、单元工程开工（仓）检查、单元工程工序质量检查（验）、单元工程质量等级评定，并签署相关监理文件；审核承包人报送的现场施工过程控制、记录、材料质量检验、施工测量成果报告等施工文件，并签署有关签证或认证等；参与有关工程项目开工申请、各阶段验收申请、施工措施计划和验收文件的审议，并提出审议意见；预审工程现场施工过程中施工工艺、施工程序、作业方法、建筑材料使用以及对一般技术文件和监理事项；根据现场工程进展与实施情况，签发整改指令单、承包人违规警告通知单等监理格式文件。

（4）依据监理组授权审核现场监理记录文件，并签署审核意见。

（5）监理机构或其所属监理组根据监理工作需要授予的其他职责和权限。检查、指导四级、五级监理和监理员开展和做好监理工作。

2.1.2.5 四级监理人员的职责与授权

四级监理是工程现场施工直接监理者或所属监理机构监理业务执行者，是相应工程专业或监理项目及所承担现场监理工作任务的直接责任人。

其主要职责和权限包括：

（1）依据工程承建合同文件、监理规章文件规定，依照监理机构或所属监理组授权，在监理组领导下，协助三级监理人员或承担三级监理人员的部分具体工作。

（2）依据工程承建合同文件和监理规章文件规定，对工程实施进行现场检查和监督，促使承包人全面履行工程承建合同中应由工程承包人履行的责任和义务。

（3）依据工程承建合同文件、监理规章文件规定和依照所属监理组授权，参与施工开工项目施工准备检查，单元工程工序质量检查（验），单元工程开工（仓）证等；参与承包人报送的现场施工过程控制、施工作业记录、材料质量检验、合同支付计量原始签证、施工测量成果报告等施工文件的审查和认证，并为此签署监理认证格式文件；参与工程现场施工过程中施工工艺、施工程序、作业方法、建筑材料使用以及一般技术文件和监理事项的审查和检查。

（4）监理机构或其所属监理组根据监理工作需要授予的其他职责和权限，检查、指导五级监理人员、监理员开展和做好监理工作。

2.1.2.6 其他人员的职责权限

监理助理依照监理机构、监理组安排，协助各级监理人员执行监理工作，完成具体的监理技术、监理业务和监理事务工作。在现场监理工作中，依据工程承建合同文件和监理规章文件规定，签署涉及施工质量、安全施工、文明施工等一般性监理指示和与此有关的一般性监理格式文件。

监理员依照监理机构、监理组安排，在各级监理工程师指导下开展工作，其主要职责为：依据工程承建合同文件规定承担现场检查员的职责，包括对承包人施工资源投入、使用、运行状况，承包人施工作业原始记录等进行检查，并对检查情况做出记录；依据工程监理合同文件、监理规章文件规定，承担各级监理机构信息员的职责。

2.1.3 监理工作设施

日常使用的办公场所、办公设备、交通设备、生活设备等按照合同要求进行配置。

其中，为满足信息管理要求，配置的信息系统机具包括：服务器、计算机、电话、传真机；为满足应急通信需要，配置了卫星电话；汛期，还配置了防汛工作和生活应急物资。

为保证测量复核工作要求，配置了合同规定精度要求的全站仪、水准仪等。

针对锦屏工程特殊性，督促承包人按照要求配置断面扫描仪，在施工过程使用断面扫描仪及时开展断面测量、检测，以确保开挖断面满足设计和合同技术条款要求。

为保证检测与平行检验的工作开展，根据需要配置锚杆检查仪器，按照工地试验室的要求建设，督促承包人配置试验用压力机、检测仪、混凝土回弹仪等器具；为满足长隧洞安全监测需要，配置便携式有毒有害气体检测装置、仪表。

根据合同，监理机构使用业主单位建立的试验室，按照规范要求开展取样、试验、检测。

对水质的检验、化学材料的检验，监理机构均委托专业检查机构进行。