第一节 企业自主技术创新模式的类型

一 原始创新

（一）原始创新的含义

原始创新是指创新主体完全依靠自身的资源与力量，为取得重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等原始性成果而进行的创新活动。

（二）原始创新的动因

任何科学研究都需要付出艰苦的劳动，对原创性科学研究更是如此。如果缺乏强有力的动力，难以有原创性成果出现。对原始创新的动因分析，我们可从创新主体内部和外部以及个人三个方面来考虑。

1.创新主体内部渴望原始创新

无论是企业、科研院所、医疗机构还是其他创新主体，都渴望有创新，尤其是原始创新。因为原始创新成果能够带来丰厚的利润。最典型的是可口可乐、微软和英特尔等公司，它们凭借原始创新的成功，几乎垄断各自所在的整个市场。贝尔实验室同样因原始创新硕果累累而誉满全球。

2.社会呼唤原始创新

随着社会与科技的进步，科学技术解决了不少问题。然而，有许多问题尚未解决，新的问题又产生了。以人类面临的疾病为例，艾滋病、癌症等疾病至今没有找到可以治愈的药物与方法，非典、禽流感等新的疾病又出现了。因此，各种科研组织与人员，积极探索，敢为人先，进行原始创新。

3.个人的追求

原始创新成果能够给创新者带来利益，这种利益不仅仅是物质上的，而且有精神上的。根据马斯洛关于人类需求理论，人是有需求的，人的需求是有层次的，当低级需求得到满足后，又有更高的需求。自我价值的实现是人的最高需求。正因为如此，有些人锲而不舍地进行探索，从而导致许许多多的发明创造、专利以及具有完全自主知识产权成果的出现。

（三）原始创新的特征

原始创新成果通常具备四大特征。

1.原创性或首创性

原始创新强调创新的原始性，即研究者研究思想、研究方法和研究成果的首次性，也就是在此之前没有人提出过。该创新成果前所未有或与众不同。

2.突破性

该创新成果在原理、技术、方法等方面实现重大变革，形成新思想、新理论或新工艺。

3.前瞻性

原始创新成果一般体现着当今科技发展的尖端水平，在一定时期处于某领域的研究前沿。

4.影响性

该创新成果在对科技自身发展产生重大牵引作用的同时，将影响企业竞争态势的变化，甚至对国家和地区的经济结构和产业形态带来重大变革。在学术研究方面，原创性成果往往引导其他研究者以新的研究方向。

（四）原始创新的意义

原始创新是自主创新的高级阶段。每一项原始创新成果的出现，都能为创新主体带来巨大的经济效益、为社会带来巨大的社会效益，某些创新成果甚至改变了整个世界。原始创新是三种创新模式中难度最大的一种，但一旦企业原始创新获得成功，企业即具有技术上的绝对优势。因此，原始创新成为创新者孜孜追求的最高目标。美国企业科技水平一直处于世界先进水平，原因之一是它们选择自主创新模式并获得成功。如IBM公司、摩托罗拉公司和英特尔公司每年投入的研究与开发费用分别为50多亿美元、40多亿美元和30多亿美元。大量科研经费的投入使自主创新成果丰硕，最终使企业立于世界500强企业之中。

原始创新是企业长期技术积累与技术探索的结果。企业原始创新的成功，可以使企业享受对创新成果的独占权，建立其他企业一时难以攻破的技术壁垒，在一定时期内与一定程度上可以主导乃至左右该行业技术发展的方向。原始创新获得成功的企业，具有竞争优势，因此可以率先进入市场并获得超额利润。北大方正是原始创新的受益者。北大方正跳过第二代与第三代机的研究，直接研制当时国外尚无人问津的第四代激光照排系统并创新成功。至今它的中文激光照排系统占领80%的海外华文报业市场。

（五）原始创新的方法

原始创新是自主创新战略中难度最大的一种创新模式。原始创新完全依靠创新主体人力、物力与财力，创新成果具有完全自主知识产权。创新人员只能通过从自主学习入手，培养自主创新能力，通过寻找问题、发现问题，然后解决问题，产生发明专利等创新成果。

（六）原始创新成果的识别

我们识别某项创新成果是不是原始创新成果的依据是它的四大特征，特别是首创性。一般需要经过理论界、相关部门和社会实践的检验后才能认定。目前在我国为大家普遍认同的原始创新成果表现为以下几种形式^[1]。

1.基础研究领域

由于基础研究领域成果一般表现为学术论文，论文发表后如得到同行专家、学者的认可才能体现其学术价值。对这类成果的评价标准是它对科学发展的贡献或影响，表现形式为：①被世界权威检索系统SCI所收录；②国家自然科学奖。

2.应用研究领域

应用研究领域的成果涉及知识产权保护范畴，成果的应用可以获得一定的经济效益。表现形式为：①国家发明奖；②国家科技进步奖；③发明专利；④技术秘密。

当然，外国或国际机构对某科研成果的奖励，根据奖励级别判断是否属于原始创新。比如，诺贝尔科学奖涵盖基础研究领域和应用研究领域，能获此殊荣者必是原始创新成果。

笔者认为，表现为上述形式的创新成果固然是原始创新成果。但成果有大小差别，能够荣获上述奖励者非常少（见表3-1）。若没有获得上述奖励、没有获得发明专利者难道一定不属于原始创新成果？怎样的技术创新才算原始创新？因此，判断原始创新应该有一个标准，科学实践才是检验的唯一标准。原因是随着科学的发展，不同学科相互交叉越来越明显，某一成果可能难以用现有的某个学科理论加以判断，只有通过科学实践才能作出正确的判断。

表3-1 2001—2017年我国国家级奖励成果统计

续表

二 集成创新

（一）集成创新的含义

1.集成的概念

从管理学的角度来说，集成是指将不同要素创造性地结合在一起的融合过程。集成不是各要素一般性的简单组合。能够称为集成的必须满足以下条件：①要素经过主动选择搭配与优化；②要素组成的结构形式最合理；③形成一个优势互补的有机体。

对于技术集成而言，是通过组织过程把好的资源、工具和解决问题的方法进行应用的过程。因此，集成是将两个或两个以上的集成单元集合成一个有机整体的创造性过程。

2.集成创新的概念

集成创新是指创新主体对各种创新的融合，这种融合通过利用并行的方法把不同创新主体获得的创新成果有效集成在一起，形成一种新的创新，而这种新的创新能够产生更为强大的竞争力^[2]。

（二）企业集成创新的动因

企业选择集成创新模式的动因包括如下几个方面^[3]。

1.企业发展的原动力

钱德勒提出组织能力是工业资本主义最核心的原动力，这一观点最早出现在其著作——《企业规模经济与范围经济》一书中。钱德勒认为：“物质设备和人的技能被内部组织起来的集体是企业组织能力的核心本质。企业如果想在激烈的市场竞争中发展壮大，必须合理、有效地使用这些设备和技能。”由此可见，集成是企业发展的一种原动力。企业通过集成，整合要素，共享资源，实现优势互补，一方面可以获得外部规模经济效应，另一方面可以提高竞争力同时降低经营风险和交易成本。

2.技术的复杂性

技术创新之所以是一项高风险、复杂性工作，原因在于市场环境的不确定性和技术本身发展的不确定性。市场上的每一种产品都是一系列不同技术的集合体。如计算机就包括硬件与软件两大类技术，而这两大类技术包含许许多多中类以及小类技术。欧盟在对一项创新进行调查后发现，绝大部分创新项目是由包括企业、高等院校以及科研院所等多个组织共同协作完成的，能够单独组织开展创新的企业其实很少。

3.科学的交叉与融合

科学发展的整体趋势是，不同领域、不同学科相互渗透，导致新的学科、新的技术、新的产品的产生。事实证明，创新的重要源泉来自多学科、多技术的交叉与融合。综合化与集成化的趋势在很多高科技领域尤为明显。不局限于原有空间与层次，集成创新融合不同学科领域、不同组织资源，将这些知识与资源有机地结合，实现优势互补，创造性地解决现实生活中很多复杂性技术创新问题。

（三）集成创新的特点

1.多种技术来源

集成创新的技术来源不能局限于某一个技术领域和行业，它甚至突破了国界并运用全球范围的技术信息、人力资源和研发条件。

2.多种权利状态

集成创新是一种系统化组合的研究开发行为，必然会涉及多种技术来源的权利状态，包括公开技术、专利技术、商业秘密、著作权等多种知识产权权利状态。

3.多个创新主体

集成创新的主体包括两类：一是能够参与集成创新行为的人；二是获得集成创新技术成果的权利人。集成创新主体具体表现形式为自然人或法人。由于集成创新有多种技术来源，显然集成创新涉及多个创新主体。集成创新关注的是不同创新主体的协同创新能力，并能够使之系统化。单项技术的研发创新因为缺乏与其他相关技术的衔接，很难形成有市场竞争力的产品或新兴产业，而集成创新的创新融合就意味着“1+1＞2”。

（四）集成创新的模式

1.集成创新的理论模式

企业集成创新的理论模式包括战略集成、知识集成、组织集成三个层面的集成（见图3-1）。

图3-1 企业集成创新的体系框架

（1）战略集成。企业战略对企业的重要性是不言而喻的。企业创新是企业经营战略的不可分割的组成部分。科学技术是第一生产力。技术已经成为影响企业战略的重要因素。同样企业创新需要战略集成。技术创新需要战略集成，它包括企业创新与企业家精神的集成、技术创新战略与企业经营战略的集成、技术创新方向与市场需求的集成以及对世界领先水平产品的战略性技术的集成。集成创新必须从战略上解决如下问题：项目的选择；集成创新主体的选择；集成创新战略方向；不同项目资源分配权重与先后次序。所做这些都必须与企业经营与发展战略一致，用战略眼光分析与判断市场，并采取动态战略管理方法。

（2）知识集成。人们在不断学习与工作过程中，不断积累知识，形成个人知识库。同样，企业在其发展过程中，通过所有员工的个体知识演变为群体知识，以螺旋上升方式，逐步形成各个部门知识库并最终形成企业知识库。企业知识库的形成是企业集成创新的结果，属于知识集成层面。把现有知识分类、加工与提炼，形成企业的知识资产，是企业建立知识库的目的。科学研究的逻辑思路是提出问题、分析问题与解决问题。企业知识集成也是如此，并最终形成个体知识模型（见图3-2）。

图3-2 个体知识模型

企业知识库包括个体知识和小组知识。小组知识是个体知识通过组织交换与集成形成，包含组织成员可以共享的显性知识和隐性知识。显性知识形成显性知识库、隐性知识形成隐性知识库，这两个知识库最终构成企业自身的知识库。

（3）组织集成。组织集成中“组织”的含义是实现沟通。正因为组织集成具有实现沟通的功能，企业内不同部门之间的沟通才得以实现。在集成创新过程中，企业研发部门与生产、销售、人力资源以及财务等部门的交流尤为重要，需要提高交流程度。

无论是企业战略集成还是知识集成，成功的关键在于组织集成。在企业经营过程中，员工与员工之间、员工与部门之间以及部门与部门之间难免出现矛盾与冲突，通过组织集成，达到员工之间、员工与部门之间以及不同部门之间的协调，解决不同职能部门之间的矛盾和冲突。在界面管理中，为了最大限度地减少或消除以上各种矛盾与冲突，企业应采取跨部门集成的方式。集成创新需要集思广益，要充分发挥全体员工和各个职能部门的作用，强化组织整体意识，淡化岗位职责划分，由企业全体人员承担创新方案的产生与实施。因此，企业高层领导要重视各职能部门的沟通与协商合作，只有掌握部门之间信息变化动态，才能保证各集成要素的协调匹配，发挥出最佳的整体功效。

2.集成创新的实际模式

实际集成创新模式可以概括为组装模式、改进模式和升华模式。

（1）组装模式。组装模式是企业通过将别的企业生产的产品作为零部件进行组装，得到新的产品。该模式的特点是：①集成得到的产品技术含量低，利润低；②集成产品所需技术和零部件完全依赖外界的供给。该模式由于应用门槛低（不需要太多技术）、操作简单，而颇受初创期企业青睐。如韩国三星以及我国众多VCD生产厂家在企业成立初期就是采用该模式，获得资本的原始积累。但该模式决定同行企业的竞争，由于产品无差异，价格战是竞争的主要手段，结果是没有达到规模经济的企业纷纷落马。我国VCD生产厂家竞争的结果便是很好的证明。

（2）改进模式。改进模式是指企业在对相关产品、技术等资源集成过程中，在已有技术基础上对产品、技术进行了一定程度的渐进性创新。该模式的特点是：①集成得到的产品与同类产品具有一定的差异，形成一定的技术壁垒。②集成产品所需核心技术和关键的零部件依靠外界的供给，但企业具备一定的创新能力。对具备一定的创新能力和创新意识的中小型企业，在进行集成创新时多选择改进模式。如我国计算机生产企业，无一例外采取该模式。

（3）升华模式。升华模式是指企业在对相关产品、技术等资源集成过程中，在已有技术基础上，通过自己的研发，对产品、技术获得了突破性创新，使产品有了实质性的改变。该模式的特点是：①集成得到的产品与同类产品具有显著性的差异，形成一定的技术壁垒。②集成产品所需核心技术和关键的零部件依靠外界的供给，但企业具备较强的创新能力，产品具有实质性的创新。对具备较强的集成创新能力和创新意识但原始创新能力不够的企业，在进行集成创新时多选择改进模式。朗科科技有限公司开发“优盘”的过程就是一个典型范例。为了解决长期以来传统软驱和软盘读写速度慢、可靠性差、容量小等问题，朗科选择Flash（Flash Memory，Flash）芯片作为存储介质，并利用了当时刚出现的通用串行总线技术（Universal Serial Bus）。在核心环节控制程序的开发上，朗科坚持自主研发，开发出可以将USB接口和Flash芯片集成为一体的控制软件，1999年11月，通过三者的有效集成，第一款基于USB接口，采用闪存芯片为存储介质的新一代移动存储产品——“优盘”面世。

（五）集成创新的意义

集成创新模式属于自主创新的中级阶段。如今传统企业边界开始模糊。现代企业逐步从过去单个企业之间的竞争转向企业集群之间的竞争，企业通过虚拟化运作使不同企业之间的资源与能力互补，并产生协同效应。通过合作求得共同发展与竞争实力的增强和长期利益的最大化。即使是大企业也不例外。最为典型的波音公司，它只生产机座等几个部件，其余数万个零部件都由数千家企业生产。波音公司集成创新，成为行业老大。企业的竞争不再是“大鱼吃小鱼”，而是“快鱼吃慢鱼”。单个企业通常不具备建立竞争优势的实力，即便拥有这种实力也难以在短期内迅速建立竞争优势，所以企业自身的积累无法适应以速度竞争为特征的新经济时代需要。而基于综合集成思想的集成创新是新经济下企业获得竞争优势的重要途径。

三 引进创新

（一）引进创新的含义

引进创新是指创新主体在引进别人技术的基础上，通过对该技术的学习，破译并掌握其核心技术和技术秘密，以其为基础进行改进和完善，并取得突破性成果的创新方式。该模式可以分为三个阶段：技术引进阶段、消化吸收阶段和创新阶段。引进是基础，消化吸收是关键，创新是目的。

（二）引进创新的动因

企业技术引进的最终目的，在于通过技术消化吸收与创新，建立技术创新机制，即根据市场状况和国家经济发展战略对技术引进和技术创新进行资源配置和投资，获得有效利用引进技术和创新的能力。引进创新的动因在于快速提高企业自身竞争实力。这主要有两个方面的原因。首先，由于创新需要比较强的创新能力，有相当一部分企业不具备原始创新的能力，甚至在集成创新方面也缺乏优势。迫于市场竞争，如果不创新，则只有被无情淘汰，于是只能选择引进创新的模式，以达到提高本企业自身竞争实力的目的。其次，从经济角度分析，原始创新和集成创新需要更多的投入，面临更大的风险。某些企业或者缺乏资金实力，或者不愿承担更大的风险，因而选择引进先进技术，然后“站在巨人肩膀上”创新，相对容易些，从而可以达到快速提高企业自身竞争实力的目的。

（三）引进创新的特点

1.研究与开发具有针对性

该创新模式是在他人的研究成果上，投入足够的研究与开发力量，从事进一步的完善和开发活动，此时的研究与开发活动主要侧重于破译无法获得的关键技术、技术秘密以及对产品功能与生产工艺的改进与发展。

2.改进性

因为企业具有一定的创新能力，但缺乏人才、资金与技术等进行原始创新条件，为了适应市场变化与企业生存与发展，只能引进先进技术然后在引进技术的基础上创新。因为在已有的技术基础上开展创新，故新的技术必须比原有技术有实质性改进。

3.见效快

该创新模式是“站在巨人的肩膀上”进行创新，相对于其他创新模式，难度与风险小，从而能够较快地取得预期效果。

（四）引进创新的意义

引进创新模式是自主创新的初级阶段，因难度相对小且见效比较快，故对于落后企业及后发国家具有现实意义。日韩是引进创新模式成功的典范。日本从20世纪60年代开始、韩国从20世纪70年代开始，采取技术引进创新科技发展模式，引进大量欧美先进技术，缩短了研究与发展时间，通过消化与吸收并再创新，使本国很多领域的技术跨越达到世界先进水平。

（五）引进创新的模式

从实际情况分析，引进创新模式具体包括以下3种模式^[4]。

1.配套模式

配套模式是指企业根据拟引进技术的特点和企业自己现有的技术体系和发展规划，引进与自己技术配套的技术；同时在此基础上进行消化吸收与再创新，提高配套功能，以实现最佳效益。一般以引进主机和关键设备等硬件为主，引进软件技术为辅。通过引进先进技术可以填补本企业的空白，并在短时间内掌握该技术。该模式风险较小，具有一定科研能力的企业都可以采用。该模式见效虽快，但仅产生短期效应，难以形成本企业持续且强大的竞争力。

2.模仿模式

模仿模式是指企业通过引进国外已经成熟但具有发展潜力的先进技术，在消化与吸收的基础上进行模仿创新。该模式技术引进与技术研究并重，在引进机器设备等“硬件”技术的同时，更注重引进专利等“软件”技术。引进的目的在于模仿与创新，具有引进风险小、见效快和效益相对较高的优点，但企业仍然难以突破原有技术的局限。

3.研发模式

研发模式是指企业引进国外尚不成熟的技术，在此基础上进行研究与开发，得到属于自己的新的技术。显然，该模式主要引进软件技术，企业必须具有较强的科研能力，在较短时间内能够创新成功。该模式具有比前两种模式较大的风险，但一旦创新成功，企业可以获得巨大利益。