第一节 问卷设计及样本情况

本章在问卷分析中所界定的开放式自主创新包括两方面。①内向开放式自主创新：指企业运用各种方式（购买、合作、外包、搜索、咨询等）从各类外部组织或个体（包括供应商、客户、大学和研究机构、合作企业、政府部门、中介组织、竞争企业、互补企业等）获得创新资源（人才、知识和信息、设备和厂房、资金等），以提高创新能力及绩效；②外向开放式自主创新：指企业通过将内部技术与知识向外部组织或个体的授权、出售或释放，以实现或提高技术的商业化价值。这两方面的内容都列入了调查问卷（具体内容见本书附录Ⅱ）。

问卷问题采取两种方式进行调查：①对趋势和态度性问题，采取李克特7分量表进行测量；②对状态或期望性问题，以及战略、文化等管理问题，采取多项选择题进行测量。考虑到中国制造业的创新实践，在企业层面的问卷调查中，本研究以高新技术产业为主，选取了国内的制药、电子通信、科学仪器、汽车制造、机电设备、石油化工、通用设备、机械加工等行业的近600家大中型企业[1]作为研究样本，于2011年6月开始开展了针对北京、浙江、福建、广东等地企业的问卷调查。通过现场、邮寄、电子邮件、委托发放、在线填写等形式陆续发放了572份问卷，共收回问卷195份。对所得的195份问卷进行查看，发现有27份问卷填写不完整或几乎都填写一样的答案，因此将这些无效问卷舍去。最终得到符合要求的168份有效样本（回收率为29.4%）（见表4-1）。

表4-1 被调查企业样本的描述性统计

在168份有效问卷中，属于课题组亲自发放（现场、邮寄、网络等）的有103份（占总有效问卷的61.3%），课题组委托发放的有65份（占38.7 %）。尽管问卷回收数已满足统计要求，但回收率并不高，原因可能是许多企业仍处于“闭门创新”状态，或者尽管存在一定的创新开放性，但没有技术外溢的现象，因此也无法完整回答问题。168份有效问卷的基本情况如下。

（1）行业分布。在168家样本企业中，有电子及通信设备企业28家（16.7%），生物制药企业12家（7.1%），材料企业17家（10.1%），电气机械制造企业33家（19.6%），钢铁企业12家（7.1%），汽车企业10家（6.0%），纺织服装企业28家（16.7%），石油化工企业4家（2.4%），航空航天企业2家（1.2%），食品饮料企业18家（10.7%），其他行业企业4家（2.4%）。样本企业的行业分布如图4-1所示。

图4-1 样本企业的行业分布

（2）年限分布。[2]在168家样本企业中，有13家企业（7.7%）成立年限在3年内，26家企业（15.5%）成立年限在3～5年，31家企业（18.5%）成立年限在6～10年，62家企业（36.9%）成立年限在11～15年，19家企业（11.3%）成立年限在16～20年，14家企业（8.3%）成立年限在20年以上，有3家企业（1.8%）没有回答。样本企业的年限分布如图4-2所示。

图4-2 样本企业的年限分布

（3）规模分布（用年销售收入表示）。在168家样本企业中，有7家企业（4.2%）的年销售收入在500万元以下，有9家企业（5.4%）的年销售收入在500万～1000万元，有21家企业（12.5%）的年销售收入在1000万～5000万元，有16家企业（9.5%）的年销售收入在5000万～1亿元，有52家企业（31%）的年销售收入在1亿～5亿元，有37家企业（22.0%）的年销售收入在5亿～20亿元，有26家企业（15.5%）的年销售收入在20亿元以上。样本企业的规模分布如图4-3所示。

图4-3 样本企业的规模分布

（4）研发强度（用企业研发投入占当年销售收入的比重反映）。在168家样本企业中，有41家企业（24.4%）的研发强度在1%以下，有36家企业（21.4%）的研发强度在1%～2%，有55家企业（32.7%）的研发强度在3%～5%，有21家企业（12.5%）的研发强度在6%～10%，有6家企业（3.6%）的研发强度在10%以上，有9家企业（5.4%）没有回答。[3]样本企业的研发强度分布如图4-4所示。

图4-4 样本企业的研发强度分布

从上述有效样本的分布来看，样本的范围处于较合理的区间，基本符合分析的要求。