第一节 企业效率异质性对资源配置效率的影响途径分析
一 市场扭曲对企业全要素生产率影响的数理分析
本书利用 Hsieh和Klenow（2009）的考虑企业异质性因素的垄断竞争理论模型，从企业之间的资源配置变化的角度研究市场扭曲对企业全要素生产率的影响，分析影响总量生产率的具体途径和表现方式。
为了突出研究的主要问题，假定只生产一种最终产品Y，生产Y产品的企业处于完全竞争市场。假定该企业使用Cobb-Douglas 生产技术，中间投入是制造业企业生产的产品Ys：
假定市场对最终产品Y的需求量比较稳定，价格由竞争市场决定，短期内不存在明显波动，那么企业收益的决定因素就仅仅取决于生产成本的变化，企业追求利润最大化就等价于成本最小化：
PsYs=θsPY （3.2）
其中，P是完全竞争产品的价格，Ps是中间投入品的价格，令P＝1。制造业的市场结构是垄断竞争形式，Ys实际上就是产业内Ms个厂商生产的既有明显差别又有相互替代性（替代弹性为σ）的产品之和（不变替代弹性产品的加总），Ys作为中间投入产品是由资本K、劳动L按照技术水平A进行组合，并按Cobb-Douglas生产函数的方式来生产的：
其中，资本和劳动的产出弹性在产业内相同，产业和产业之间资本和劳动的产出弹性存在差距。在存在垄断的市场中，市场扭曲主要表现在生产要素的配置方式上：将价格不能准确反映要素资源的稀缺性的扭曲界定为资本扭曲τK。还有一种就是按照同比例要素来同步改变劳动和资本的边际产出的扭曲形式，称其为规模扭曲。为了突出我们关注的问题，忽略制造业的市场扭曲对一般物价水平的干扰。考察制造业的异质性企业之间的相对价格的变动，可以得出利润函数：
在既定的技术水平下，结合式（3.4），企业利润最大化的原则定价为：
s部门具体生产企业i的产品价格：
要素组合资本劳动比：
生产企业i劳动数量：
生产企业i产量：
式（3.6）、式（3.7）、式（3.8）表明企业劳动与资本的投入、资本劳动的要素组合和企业的产出量与市场扭曲有关。垄断竞争环境下资源在企业间的流动配置效率不仅与具体企业的使用技术有关，而且受到规模扭曲与资本扭曲程度的影响。将式（3.6）、式（3.7）、式（3.8）代入式（3.3），可分别得到劳动的边际产出MRPLsi和资本的边际产出MRPKsi：
式（3.9）和式（3.10）显示要素的边际生产率受到规模扭曲与资本扭曲的影响。推动资源要素从低效率企业流出，并且能够不受阻碍地流向效率高的企业进行重新配置，整体全要素生产率将会提高的最优判断标准为资本和劳动在整个产业内部达到边际产出无差距。对式（3.1）和式（3.2）从最终消费品的角度对整个产业的产品需求量的支出成本分别进行要素资源汇总，得到：
劳动和资本的总供给分别表示为
和
，
表示产业加权平均规模扭曲，
表示产业加权平均资本扭曲。
最终的竞争市场产品生产函数：
制造业S的全要素生产率：
式（3.14）是对制造业企业全要素生产率受到市场扭曲的效果加总。市场扭曲既强化了企业效率异质程度，又对资源要素产生非效率改善的流动，降低了区域整体的全要素生产率。在不存在任何扭曲的市场时：τYsi=τKsi=0，结合式（3.14）可得：制造业S的全要素生产率：
这个生产率水平表明边际要素产出处于没有差距的水平。因此，以式（3.15）为消除扭曲的均衡态，市场扭曲程度越大，式（3.14）与式（3.15）的差距就越大，表明资源空间配置效率就越低。
由没有市场扭曲情况下的式（3.15）可知，企业之间通过价值形式表现出来的全要素生产率应该相等，企业面临的两种扭曲可以通过对区域企业效率的异质性表现出来，在宏观上就表现为区域经济增长差距的无效率。
二 企业效率异质性对区域资源配置作用的机理分析
在市场竞争机制不断完善的条件下，不同企业特征的市场主体面临日益增强的竞争压力，这为提高生产率提供了竞争激励。由于区域之间市场分割程度、非自然的行政垄断、政策对特定主体的保护逐渐削弱，优胜劣汰的市场竞争法则将会激发经济资源要素在企业之间的再配置，以达到提高经济效率的目标。在市场转型期间，市场结构从典型的单一国家垄断向垄断竞争性市场结构再到完全竞争市场结构转变的过程中，产权制度改革市场主体利益的逐渐明晰为企业生产率增长提供了利润激励，其中通过资源在不同生产率企业之间的重新组合提高配置效率成为区域生产率增长的重要方式，在垄断竞争的市场结构下研究企业资源配置效率问题比较符合现实，区域之间市场结构差距来自不同区域特征企业主体的区域分布比重不同。生产要素不断地流向高利润的企业，但市场无法识别企业利润是来自资源配置效率的改善还是扭曲造成的非效率收益。
根据Holmes和Schmitz（2010）的发现，市场竞争的引入与增强，能够提高市场机制对生产要素效率配置的功能。企业为了防范被淘汰出局的风险，管理层不断通过创新和提高技术水平等方法提高企业核心竞争力进而促进区域生产率增长。地区之间市场分割程度降低使在位企业面临潜在进入者和区域外企业更为激烈的竞争，从而加速低生产率企业被淘汰出局的速度，生产要素加速向高生产率企业集聚。此外，市场竞争的引入与竞争程度的增强，在市场已经存在扭曲的情况下同样会加速资源扭曲配置的速度。无论利润来自生产要素配置效率改善还是市场扭曲造成的企业特征收益，市场最终淘汰的永远是不断亏损的企业。如果市场交易主体获得扭曲收益的成本支出低于为获得同等收益支付的技术创新和提高管理水平的成本，那么市场主体就会放弃提高资源配置效率的努力转向改变企业的主体特征的目标，因为获得了能够扭曲市场的企业特征就具有了扭曲市场的企业特征收益权。随着区域内部拥有扭曲市场能力的企业主体不断增多，市场的扭曲程度将更加严重，最后资源要素大量转移到低效率的企业中，导致整个区域的生产率下降。在这个过程中，只有少数具有高资源配置效率的企业与具有扭曲市场的能力企业可以生存下来；低生产率企业如果没有途径获得扭曲市场的企业特征，就会在高生产率企业的效率竞争和市场扭曲主体的非效率竞争的双重挤压下很快被淘汰出局。企业效率异质性通过进入退出的自我选择机制提高资源配置效率会受到市场扭曲程度的制约，减小市场扭曲程度是提高企业效率异质性区域资源配置动力机制动力效果的必要条件。