四、专利信息的利用

（一）专利分析可以在哪些阶段帮助研发？

相比于我们做科研时最常用的科技文献，比如ISI、万方、知网等，专利文献能够覆盖90%以上的最新科技信息，而且比一般的科技刊物要早公开5～6年。世界知识产权组织也提出，利用专利信息可以帮助缩短研发周期的60%，节约科研经费的40%。因为大家都知道，有了新成果之后要先去申请专利，然后再发表论文，所以我们在论文上看到的一些信息，一般在发表之前就已经申请专利了。我们要充分利用好专利信息这个宝库。下面，我将从研发的角度，列举专利信息在各个研发阶段能够做哪些事情。

1．在立项阶段

专利信息帮助我们掌握现在最新技术的发展趋势。例如，我们可以用关键词在数据库中查询，然后按照公开日“由新到旧”的顺序，看一下最新公开的技术方案都是什么样的。这样，可以帮助我们防止重复研究，如果已经看到某个技术方案申请专利了，我们就可以对研究方向进行一定的调整或者优化。

举个例子：1997年，四川省某个物理研究院开发了一项环保技术，投入2500万元，历时四年研制出一项高压脉冲电晕放电脱硫脱硝技术。但是，当准备推向市场的时候，他们却发现日本的一家公司早在1988年就已经有了相同的技术，并在中国申请了专利。这时候，就陷入了一个两难境地——做，还是不做？做的话，就可能会侵权，可能需要赔偿；或者，把日本公司的专利买过来，这样还要再花上一大笔钱。这个案例的教训是：如果在早期的立项阶段，发明人能够进行细致的检索和分析工作，就可以最大程度避免出现这样的困境。

2．在研发阶段

我们可以利用专利信息对技术进行改进，也可以阻碍他人专利申请的授权（注：对于企业来说，可以实时监控竞争对手最新公开的专利，如果某一专利会影响到公司的发展，就可以找证据来影响该专利的审查进程，阻碍其授权）。

再举个例子：1953年，日本索尼的总裁经过情报收集，获知贝尔实验室做出了晶体管收音机，他亲自到美国去查看这个技术方案，并且花了2.5万美元把这个专利买了下来。但索尼公司并不满足于单纯的技术购买，索尼公司的愿景是要把昂贵的晶体管收音机推广给每一位普通消费者，所以，公司在技术引进之后，为了降低成本，不断进行技术改进，并且围绕晶体管核心技术申请了大量的外围专利，比如涉及如何缩小晶体管的体积，如何降低成本等的专利。最终，索尼公司制造出了当时全球最小的晶体管收音机，让收音机走入每一个普通消费者的家庭。

3．在推广阶段

我们可以通过专利信息找到相关技术的持有者，并通过对专利信息的深入分析，帮助我们找到自身的技术优势，确认在这个市场上是否占据优势地位。此外，我们还能对专利技术的市场价值进行一个大致的评估。

上图显示的是手机领域的“技术功效矩阵图”——主要用于分析某一领域的技术热点和技术空白点，其中，纵坐标代表技术效果，比如防窃听、更轻薄、省电防水等，横坐标显示的是所采用的技术方案，比如在手机的哪个部分进行改进——耳机、面板、外壳，电池或摄像头等。我们一般会根据专利文献（如，“摘要”部分）中记载的技术方案、技术问题、技术效果等，对专利文献进行标引；之后，通过数据库的分析功能，即可生成这样的图表；再经过分析解读，我们就能够挖掘到一些重要信息，比如：

（1）图中气泡大小代表了专利数量的多少，每种色彩代表一家公司；

（2）“更轻薄”（thin and light）的技术效果中气泡很多，有几个气泡还很大，表明已有很多专利在此布局，这是研发的热点；

（3）彩色气泡代表有很多公司都在这一具体细分领域投入研发力量，表明竞争非常激烈；

（4）作为一家手机企业的研发主管，如果原计划将手机重量减轻10%，通过这张图表的分析，应该先看一下别人都申请了哪些专利技术，权衡一下侵权风险，同时确定自己的研发方向；

（5）我们看到，Count公司（图中黄色代表的公司）有自己的技术优势，主要围绕防水和防窃听这两方面；假如华为手机计划提升防水功能或防窃听功能，通过该图的分析，就可以找到这家公司协商技术许可。

所以，我们可以在推广阶段，对某个技术领域的专利布局进行分析，了解行业的研发热点，结合自身的技术优势，制定接下来的商业计划。

（二）专利信息检索方法简介

大家进行专利检索时，一般是这么操作的：使用发明人的姓名、申请人/专利权人的名称、关键词等来检索。我今天想重点介绍一下“分类号检索”。每件专利文献都会有分类号，如下图所示，其中的第（51）项叫作“国际专利分类号”。通常，当申请人将专利申请材料递交到国家局（注：各国知识产权局）之后，国家局会安排专门的分类员将申请的专利技术进行分类，再给出对应的分类号，这个号码就代表了一类技术方案。所以，使用这个号码做检索时，就很方便：一是因为相关技术都具有类似的分类号，使用该号码就能够找到相关的技术专利，二是因为它是国际分类号，大多数国家都是参照此标准进行分类。

下图显示的是一份美国专利文献，同样，第（51）项也是国际分类号。也许大家没有想到，迈克尔·杰克逊竟然也是专利的发明人，他的经典的“45度角”的舞蹈动作是有专利保护的。

我想考考大家，第一个问题是：如果我在中国跳这个舞蹈有没有问题呢？通过检索专利数据库，这个舞蹈动作在中国没有申请专利，所以，在中国跳是没有问题的。第二个问题是，如果现在到美国进行商业演出，跳这个动作是否有法律风险呢？答案也是没有的，因为这个专利已经过期了。

顺便提一下，在这件专利文献中，除了刚才提到的第（51）项国际分类号以外，还有一些代码在每个国家也都是统一的，例如：第（21）项为“申请号”，第（22）项为“申请日”，第（56）项为“引用文献”等。关于“引用文献”，我还想再解释一下。与科技文献一样，在撰写专利申请的过程中，有时会引用一些文献，发明人需要把这些参考文献记载在专利申请文件中；同时，引用文献还包括审查员在审查专利的时候找到的比对文献。所以说，专利文件中列举的引用文献的信息更全面，更有权威性。

下图显示的是一件日本的专利文献，专利权人为“日立公司”，发明名称为“半导体记忆装置的制造方法”，其中，第（21）项是“出愿番号”，也就是申请号，第（22）项是申请日，第（51）项是国际分类号，我们可以通过“H01L21”这一分类号，找到在中国、美国等相关的半导体记忆装置的制造方法专利，这样，检索范围就能够扩大很多。

（三）专利数据的检索组合过程

专利信息是由哪些数据组成的？

1. “题录数据”

题录数据是指著录项目建立起来的数据，比如申请人、发明人、发明名称、代理人等，还包括申请号、公开号、国际分类号（IPC）、美国分类号（USPC）、日本分类号（FI）等。

像刚才那篇日本文献，既有国际分类号，又有日本分类号。为什么会这样呢？其实，美国、日本早已有自己的分类体系，但是为了促进全球的技术交流，以及审查员和社会公众更方便地进行检索，在1971年建立了国际分类体系。我们国家没有自己的分类体系，所以，我们国家的文献都只有国际分类号的标注。

我们在检索时，可以把这些著录项目中的要素进行组合，比如，我们希望检索分析“苹果公司的移动电话”相关的专利，就可以在数据库中搜索“申请人/专利权人”为“苹果”，同时“发明名称或摘要”中包含“移动电话”的专利文献。

2. “全文数据”

全文数据即权利要求书和说明书。有一些商业数据库提供的是编码型的全文数据，也可以进行检索。换句话说，我们可以对专利文献中的任何一句话、任何一个词进行检索，可以使检索的准确度提高，检索得更加全面。

举个例子，“智能手机”相关的专利文献怎么检索？如果我们只在专利名称中输入关键词“智能手机”，可能会造成检索结果不全面，因为“智能手机”还有其他的叫法，例如“移动通信装置”或“移动终端”等；并且，国外的专利文献中还有对应的外文关键词，所以，我们需要将关键词扩展得更全面。这里，我给大家介绍一个解决方案——利用分类号进行检索。我们知道，在国际分类号中，化学方面的相关专利都在C部，生物和药品相关专利在A部，电子技术则在H部或G部。比方说，我们查到一个与手机相关的分类号——H04M1/02，它表示：电学（H部）—电通信技术（H04大类）—电话通信（H04M小类）—分局设备（H04M1大组）—电话机的结构特点（H04M1/02小组）的逐步细分，通过H04M1/02这个小组分类号，我们就可以在数据库中检索到更多的相关专利，而不用考虑太多关键词的扩展问题了。

3．使用分类号进行检索，可以帮助我们方便地检索到更多其他国家的专利文献，包括中文、英文、日文、韩文等

关于如何获得所需要的分类号，我们可以通过已有的专利文献，比如我们自己曾经申请过的或者他人申请过的专利，就能找到相关技术的分类号。但是，分类号也不是万能的，因为分类规则也是由人来制定的，而人编写规则，相对于技术的创新还是会滞后的。尽管分类表每年都要改版，但是改版的速度还是跟不上技术发展的速度。所以，可能某些领域的分类号并不能很好地与技术相对应。比方说，现在可穿戴设备特别火，但国际专利分类号只将该技术分到了计算机和人体交互控制这样一个类别，目前还没有往下细分，比如眼部控制、手部控制、脑部控制等。

所以，我们还是需要把分类号和关键词结合在一起来做检索工作，具体来说，我们使用布尔逻辑运算符“AND”“OR”和“NOT”来对关键词和分类号进行组合，这种方式是目前最方便也是最好用的。这里要注意，使用“AND”连接两个不同检索要素的关键词，可以使检索范围缩小，比如“北京大学（申请人）”AND“李平（发明人）”。而使用“OR”连接的是同一检索要素的两个相似的关键词，比如“北京大学”OR“Peking University”，可以使检索结果更多更全面。

（四）专利检索实例

下面举一个“带指纹识别功能的手机”的检索案例，大家如果要进行专利检索，可以参考下面的一般步骤：

（1）初步检索——采用最简单的两个词“指纹识别”和“手机”，用AND合并，找出相关的专利文献。

（2）找到相关分类号——通过对所检出的专利文献的统计，找到出现次数最多的专利分类号，即与检索主题最相关的分类号，这里出现次数最多的是G06K9（与指纹识别相关的分类号）和H04M1（与电话相关的分类号），把这两个分类号用AND合并。

（3）同义词扩展——为了使结果更全面，找出每个要素的相关同义词/近义词，用OR来连接。

（4）组合检索——把不同要素的部分用AND来连接，得到这样的检索公式：

（手机OR 移动终端OR移动电话OR通讯装置OR通讯终端OR H04M1/00）AND（指纹识别OR指纹验证OR指纹锁OR指纹感应） OR G06K9/00。

检索结果出来后，通过阅读单件专利，帮助我们判断检索结果是否准确全面。例如，我们检索到一篇专利文献——“指纹识别装置”，其中没有提到“手机”，但是在权利要求书的最后一项中，提到了“一种移动电话，其特征包括一个本体，还包括一个指纹识别的模块”，这说明，这正是我们需要的一件专利。

与之相对应，我们在写专利时，可以适当地运用一些技巧，使别人尤其是竞争对手不能很轻易地检索到我们的相关专利，了解我们的技术方案。例如，可以在写专利时，刻意地用一些不常用的说法，在专利法允许的范围内把一些技术方案隐藏到权利要求书或说明书中，而不在名称和摘要中记载。这样，就增加了检索人员检出这篇专利文献的难度。

（五）追溯检索

最后再介绍两种追溯检索方法：同族专利检索和引文检索。

1．同族专利检索

同族专利是指有共同的优先权，在不同国家多次申请、多次公开的一组专利文献。一般是同一家公司的同样技术方案在多个国家的专利或专利申请。因此，我们可以以其中某一件专利（申请）为线索，找到其他国家相关的专利信息。这可以帮助我们了解某一专利技术在各申请国的法律状态、专利保护范围等信息。

上图显示的是一件美国专利的同族专利列表。该专利涉及一种智能眼镜相关的可穿戴设备，具体涉及指导眼球运动来进行信息的沟通和控制，专利权人是谷歌公司。通过上图可以看出，该技术不仅在美国申请了专利，还提交了PCT国际专利申请，并进入了韩国（KR）和中国（CN）的国家阶段。

所以说，通过查找同族专利，我们可以找到一项专利技术在其他国家相应的专利信息。这样的好处包括：第一，帮助我们快速找到一个合适语言的公开文本，即找到文字便于我们理解的同族专利，方便我们了解、理解技术方案的信息；第二，同族专利也可以帮助我们发现更多的分类号和关键词；第三，可以通过同族专利获知专利技术在全球的专利布局、市场计划等，既然申请人选择去这些国家申请，就很有可能后续在这些国家实施其专利或主张权利。

2．专利引文检索

第二种追溯检索叫作引文检索。刚才我们提到的迈克尔·杰克逊的舞蹈动作的专利文献中，提到过引用文献，即“引文”，包括发明人引用的参考文献以及审查员引用的对比文献。咱们做科研的老师和同学都了解，科技文献被引用次数越多，表明这篇科技文献在行业里面的影响力越大。专利文献同样如此。所以，我们可以通过分析专利引文数据，了解某一专利技术的发展轨迹，不仅可以看到这件专利引用的信息，还可以看到其被引用的信息，通过数据分析，全部都能关联起来。

上图显示的是一件激光止血方法专利的引用分析，它能帮助我们获取该专利申请之前的一些相关技术方案以及之后有哪些改进，甚至可以帮助我们画出技术路线图。

（六）专利地图分析的运用简介

如上图所示，这是以“北京大学（申请人/专利权人）”为关键词，在PATSNAP智慧芽全球专利数据库中进行检索，再用专利地图分析出来的示意图。因为北京大学的专利数量比较多，我就抽取了从2010年到2015年授权的发明专利为样本。

专利地图是用来展示技术方案的分布，“山峰”是由相同技术领域的专利“堆积”起来的，“山峰”上面有白色就代表“山峰”非常高，意味着这一领域的专利数量比较多，上面插的标签词是提取专利文献中出现次数最多的技术关键词而形成。

我们看到，在这张专利地图上，“山峰”比较高的领域包括视频、通信、卫星通信、图像提取、集成电路、药物化合物的治疗、石墨材料等，表明在这些技术领域，北京大学拥有较多的专利申请。

如果我们想分析其他公司的专利，也可以采用同样的方法制作专利地图，可以帮助我们从宏观上了解这家公司的技术布局。当然，我们使用专利地图分析不只用于宏观分析，还可以详细查看每个“山峰”下的所有专利信息。

专利地图分析还可以添加更多维度。如上图所示，这是全球高端医疗影像设备的专利地图。我们用国内外5家行业巨头做对比。在每个山峰上，一种颜色的柱子代表一家企业，不同颜色柱子的高低代表各企业在某一技术领域的专利数量多寡。图中的绿色柱状图代表上海联影公司，其他几种颜色则分别代表西门子、东芝、通用和菲利普。可以看出，在X射线计算机断层扫描（CT）技术上，上海联影已有不少专利布局，甚至可以和菲利普公司的专利数量持平。除此之外，上海联影在X射线成像技术（DR）、分子影像技术（MI）和磁共振成像（MR）上均有专利的布局。

所以，大家今后做技术推广时，通过这种专利地图分析，可以快速了解该技术领域下有哪些企业在做，以及它们各自的技术分布，从而更有针对性地找到合作商或被许可的对象。

谢谢大家！