练习题
一、单项选择题
1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。
A.中国期监会
B.中国保监会
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
2.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.3 B.4
C.5 D.6
B.中国期货业协会
C.银监会
D.所在地法院
4.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
A.20% B.45%
C.70% D.85%
3.期货交易所合并、分立、停业、解散，应当经（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
5.期货公司变更公司业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A.15日 B.1个月
C.2个月 D.3个月
6.期货公司合并、分立、停业、解散，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A.20日 B.1个月
C.2个月 D.3个月
7.期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A.20日 B.1个月
C.2个月 D.6个月
8.期货公司成立后无正当理由超过（ ）未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（ ）以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1个月；1个月 B.1个月；2个月
C.2个月；3个月 D.3个月；3个月
9.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.风险说明书 B.营业执照
C.公司章程 D.公司资信证明
10.下列有关期货交易基本规则的说法正确的是（ ）。期货业务的，应当严格执行（ ）制度。
A.混合操作
B.业务分离和资金分离
C.业务混合和资金分离
D.业务分离和资金混合
二、多项选择题
1.金融期货合约的标的物包括（ ）。
A.能源 B.有价证券
C.利率 D.汇率
2.中国期货业协会的组成机构有（ ）。
A.董事会 B.监事会
C.理事会 D.会员大会
3.《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（ ）。
A.期货公司可以依法向客户作获利保证
B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易
C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益
D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险
11.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。
A.国家机关
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会的工作人员
D.作为期货交易所会员的某企业法人
12.依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（ ）。
A.上市品种合约的成交量、成交价
B.上市品种合约的最高价与最低价
C.上市品种合约的开盘价与收盘价
D.价格预测信息
13.期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有。
A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.国务院期货交易管理机构
14.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他
A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈
D.变相期货交易
4.下列属于期货交易内幕信息的是（ ）。
A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
5.下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
B.期货交易所的管理人员
C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
D.由于任职可获取内幕信息的从业人员
6.下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（ ）。
A.证券、期货市场禁止进入者
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所及其工作人员
D.未能提供开户证明材料的单位和个人
7.在我国，交割仓库不得（ ）。
A.出具虚假仓单
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.违反国家有关规定参与期货交易
D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库
8.下列有关期货业协会的说法正确的有（ ）。
A.期货业协会的章程由会员大会制定
B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生
C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
9.期货业协会履行的职责有（ ）。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
10.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括（ ）。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.监督检查期货交易的信息公开情况
D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
11.依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。
C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D.流动资产与流动负债的比例
13.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（ ）。
A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录
三、判断是非题
1.持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（ ）
2.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（ ）
3.内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（ ）
4.期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。
5.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。（ ）
6.期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（ ）
A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
12.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（ ）等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
7.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（ ）
8.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。（ ）
9.期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。（ ）
10.期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。（ ）
11.交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（ ）
12.客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（ ）
13.期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（）
四、综合题
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题。
（1）在上述案例中，李某违反规定的行为有（ ）。（ ）。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
（2）在上述案例中，李某应受到的惩罚有
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格