第五节 科技评估报告撰写

科技评估报告撰写流程通常经过三个阶段：① 编写评估报告初稿，包括主体报告初稿、执行摘要初稿、附件初稿；② 与评估委托者等利益相关方沟通；③ 修改形成报告终稿。在这个过程中与利益相关方沟通非常必要，关系到最终报告的使用程度。评估报告撰写流程如图1-4所示。

撰写评估报告应注意以下要点（与后面质量控制的要求要一致）。

（1）围绕评估目的和关键评估问题来组织报告。

（2）把主要观点放在前面，每一段前面要有主题句。

（3）用证据来支撑结论和建议。

（4）对评价方法的描述要足够详细，以便别人能够判断其可信性。

（5）将技术信息放在附件里。

（6）要阐明评价的局限性，提醒读者要审慎对待报告中的解释说明。

因为报告的使用者往往没有时间和耐心阅读完厚厚的一本评估报告，所以，评估小组要编写一个评估摘要，以便他们迅速了解评估报告的内容。评估报告形成初稿后，评估小组要与评估委托者等利益相关方进行沟通，听取他们的意见和建议。之后，评估小组在考虑他们的意见和建议的基础上形成评估报告终稿。

评估报告包括摘要、主体报告和附件三部分。

一、摘要

摘要应该简明，2～3页为宜，一般不超过4页。摘要可以分节描写，也可以不分节描写。下面介绍摘要的基本内容。

（一）概述

概述分二段：第一段描述评估的背景、目的、对象、内容和范围等；第二段描述评估的方法、实施过程、局限性等。

（二）评估分析与结论

围绕评估准则或关键评估问题进行分析，在此基础上形成评估结论。

（三）经验、问题和建议

用编号的形式将每个经验、问题和建议列出来。要描述支持经验、问题和建议的关键证据。

二、主体报告

主体报告应分章节进行编写，一般包括以下部分：引言、评估概述、评估分析、评估结论、经验问题与建议。下面具体介绍每一部分的编写。

（一）引言

引言是主体报告的第一部分。引言要描述评估的目的。引言的描写要具有吸引力，要能引起读者阅读整个报告的兴趣。引言中应该包含以下几方面内容。

（1）评估的背景、目的等。

（2）评估的对象、内容、范围等。

（二）评估概述

评估概述是主体报告的第二部分。它使读者对评估的设计和实施有清晰的了解。读者能够从评估概述中判断评估本身的质量，从而判断评估主要发现、结论、经验总结和建议的可信度。评估概述应该包含以下内容：评估设计过程、评估框架、证据收集方法、评估实施过程、评估的局限性。

评估概述部分要对评估的局限性进行客观描述，以帮助读者对评估结论、经验教训、建议的质量进行判断，从而决定如何使用它们。评估的局限性一般包括（但不限于）以下几方面：有的指标没有收集到相关证据或证据不全面、质量不高；由于经费和时间限制，没有重新收集数据，但对这些数据的真实性有疑虑；由于时间和经费限制，某些评估实施方案中的评估方法没有开展，从而影响证据的收集和评估质量；其他局限性。

（三）评估分析

评估分析是主体报告的第三部分。应该注意以下两点。

（1）按评估准则及其关键问题的顺序分别描述。

（2）要阐述支持评估分析的证据（包括事实和/或观点）。

按照评估准则或关键评估问题的顺序对每个问题进行回答。不要把两个或两个以上准则或关键评估问题放在一个段落中进行描述。要描述每个准则（及其关键评估指标）或关键评估问题采用了哪些证据、证据来源是什么。此外，还要分析没有达到预期目标的原因。

（四）评估结论

评估结论是主体报告的第四部分。对评估结果进行简要综述，并突出描述每个准则或关键评估问题好的方面和存在的问题。

（五）经验、问题与建议

经验、问题与建议是主体报告的第五部分，目的是为管理部门改进管理和决策提供参考依据。对于经验教训要总结哪些方面在将来有参考价值；对于问题要分析原因；对于建议要具体阐明是针对谁提的，应该在什么时候实施，最重要的是要阐明为什么提出这些建议。

三、附件

附件是对主体报告的补充说明，主要包括一些技术文件和评估过程文件。附件包括但不限于以下几类文件：评估实施方案，评估框架，调查问卷、面访、座谈会和实地调研人员名单，评估委托者对评估报告的反馈意见，评估小组认为必须附上的其他文件。

四、与评估委托者沟通

评估人员或机构应当根据需要，充分征求评估委托者意见，在评估委托者的允许下，与其他利益相关方沟通评估信息和评估结果。沟通的目的是：① 避免评估人员或机构的重大遗漏，从而影响评估质量；② 听取评估委托者对评估的意见和建议；③ 促进评估委托者对评估结果的利用，尤其是对评估报告提出的建议。

五、形成报告终稿

在吸取评估委托者的意见和建议基础上，修改并完善评估报告。要在附件“评估委托者对评估报告的意见和建议”中说明如何处理评估委托者的意见和建议。

首先，要说明评估委托者提了哪些意见和建议，以供报告使用者参考。其次，要说明评估小组同意了哪些意见和建议，不同意哪些。最后，对于不同意的意见和建议，要说明理由。

六、评估报告的质量要求

评估报告质量是质量控制的核心。评估报告初稿的质量要求体现在以下七个方面：

（1）报告的语言表达明确、易于理解且没有歧义。

（2）报告对所有的关键问题都进行了回答。

（3）报告采用的证据具有相关性、有效性、可靠性和准确性。

（4）分析客观、系统、符合逻辑。

（5）评估结论清晰，并有充分的证据支持。

（6）总结的经验教训清晰明确且有证据支持。

（7）提出的建议有针对性，对管理部门改进管理、改善决策有帮助。

评估管理者应根据上述内容对评估报告初稿进行检查。如果报告初稿没有符合上述要求，评估管理者应要求评估小组改正。对于评估报告终稿仍存在的不足，则要求评估小组解释原因，并在评估局限性中加以说明。