三、变量说明与模型

本文使用了世界价值观调查中、美两国的第六波（2010—2014）调查数据。世界价值观调查由瑞典的非营利组织“世界价值观研究协会”（World Values Survey Association, WVSA）主持进行，是一项描述世界社会文化和政治变迁等问题的调查研究。在第六波调查数据中，中国部分的调查由北京大学中国国情研究中心负责，该调查采用分层、多阶段、概率与人口规模成比例的抽样方法，以入户问卷访问的调查方式，并通过采用GPS辅助的区域抽样方法，有效地覆盖了流动人口，共取得2300份有效问卷，有效回答率为66%；美国部分的调查由密歇根大学负责，采用基于地址的随机采样方式，调查时间为2011年6月9日—2011年7月5日，共取得2232份有效问卷，有效回答率为70.86%。

世界价值观调查中关于创新意识和人格特征的问题为“有一些人把下列目标看得非常重要，您觉得自己和这些人相像吗？”创新意识对应世界价值观调查选项列表中的V70，描述为“具有新思想和创造力，按自己方式行事”，取值设定从1到6，问卷中的含义为由强到弱，本文将之转换为由弱到强，分别代表“完全不像”“不像”“只有一点像”“有些像”“像”和“很像”。由表1可知，中国创新意识的均值为3.629，美国创新意识的均值为3.967，美国民众的创新意识明显高于中国，与其创新大国的地位相称。人格特征变量为成就动机（success）、社会责任感（gts）和冒险倾向（adventure）。由表1可知，中国个体的成就动机比美国更强，社会责任感方面中、美两国差别较小，冒险精神方面美国较强。高等教育为虚拟变量，受过高等教育为1，否则为0。有关的控制变量为性别、年龄、婚姻状况、是否有小孩、健康状况、家庭收入等级、生活满意度，其定义与描述见表1。

表1 变量定义和描述

由于本研究中作为被解释变量的创新意识和创新人格特征变量都为非连续变量，存在数据内在的排序，不完全符合普通线性回归方法的前提条件，所以除了采用普通最小二乘法外，还报告有序概率模型（Order-Probit）的估计结果。已有研究文献发现被解释变量被假定为基数或序数，采用OLS和Probit、Order-Logit的研究结果非常类似，对研究来说不重要。关于创新人格的中介效应，本文采用Baron和Kenny的方法来判别中介效应。自变量和因变量间、自变量和中介变量间、中介变量和因变量间均显著相关，并且自变量对因变量的影响在加入中介变量后减弱。

首先根据回归方程（1）检验高等教育对创新意识的影响。其中，因变量为创新意识，控制变量为性别、年龄、婚姻状态、是否有小孩、健康状况、收入、生活满意度以及是否受过高等教育。高等教育变量eduu的系数β8反映了在控制其他个人特征的情况下，高等教育对创新意识的作用。

类似地，本文通过回归方程（2）检验高等教育对创新人格特征的影响。式中，characteri, j分别指成就动机（success）、社会责任感（gts）和风险倾向（adventure）三项人格特征，高等教育变量eduu的系数θ8, j表示在控制其他个人特征的情况下，高等教育对三项创新人格特征的塑造效果。

然后，本文考察创新人格特征对创新意识的作用。方程（3）代表3次回归，分别将成就动机、社会责任感和风险倾向代入变量characte ri, j，依次估计方程（3），系数γ8, j表示三项人格特征对创新意识的影响。

最后，本文将高等教育和创新人格特征变量同时纳入回归方程。如方程（4）所示，检验创新人格的中介效应。如果方程（1）中β8大于0且显著（高等教育对创新意识有培育作用），方程（2）中θ8, j大于0且显著（高等教育对创新人格特征有塑造作用）、方程（3）中γ8, j大于0且显著（创新人格特征对创新意识有促进作用），并且α8＜ β8（高等教育对创新意识的影响在加入创新人格变量后显著减弱），则创新人格特征在高等教育培养创新意识的过程中起中介作用假设成立。