第7章　失　业

7.1　复习笔记

一、失业的解剖

1．失业的含义和特征

（1）劳动力的概念

劳动力指那些正在工作的人和积极寻找工作的人。劳动力是经济活动的主体，对经济增长具有直接的、重要的作用。劳动力的增长率和劳动生产率的提高决定了一个社会潜在国民收入的增长率。

（2）失业者

失业者指在一定年龄范围内，有工作能力，愿意工作并积极寻找工作而未能按当时通行的实际工资水平找到工作的人。衡量经济中失业状况的最基本指标是失业率。失业率是指失业人数占劳动力总数的百分比，公式表示为：

公式中的劳动力总数是指失业人数和就业人数之和。

注意要点：

①年龄规定以外的无工作者不是失业者。

②丧失工作能力者不计入失业者。

③在校学习的不计入失业者。

④由于某种原因不愿工作或不积极寻找工作的人不计入失业者。

⑤有些未领取失业救济的未登记注册的无工作者，没有被计入失业者。

（3）失业的五个关键特征

对于了解失业意味着什么，以及对它可以做些什么、应该做些什么而言，失业的五个关键特征是关键性的。

①在以年龄、种族或经历划分的组别中，各组之间的失业率差别很大。

②劳动市场的流动性很高。就业与失业的流进流出量高与就业或失业人数有关。

③在这种流动中，有很大一部分是周期性的：在衰退期间解雇与离开的多，而在繁荣期间自愿辞职的多。

④在任意一个给定月份中，失业的大多数人只是暂时处于失业状态。

⑤大部分失业由那些将会长期失业的人口构成。

2．失业后备军

（1）搁置的含义

搁置是由“对工人没有偏见”的雇主提出，指连续长达或预期长达7天以上并且不付薪水的停职。搁置一般因为工作暂时短缺，因而在遣散雇员时告诉他们企业目前的困境，并承诺一旦企业需要人手就召回他们。搁置不等于解雇，因为解雇一般指雇佣关系的永久性断绝。事实上，许多企业都在寻找替代搁置的办法，这些办法包括：自愿减少工资方案；自愿减少工作时间；以及雇佣在经营萧条时企业本可以不雇用的临时工、半职工等“保护圈”方法。

（2）失业后备军的概念

失业后备军指在任何时点上都存在的一个特定数量的失业人口，在这个失业后备军中，存在着人员的流进和流出。一个人可能会因为下列四种原因之一而成为失业者：

①新加入到劳动力队伍中，即那些第一次找工作的人，或者是再加入者——在超过4个星期的时间里没有找到工作之后重新回到劳动力市场的一些人。

②停止一件工作以便找寻其他就业机会的人，在寻找新工作过程中，可能登记成为失业者。

③被搁置的人。

④由于被开除，或是因为企业倒闭而失去工作的人。

（3）脱离失业后备军三种主要方式

脱离失业后备军的三种主要方式是：

①一个人可能被雇佣去做一件新工作；

②一些人虽然被搁置工作，但可能被雇主召回；

③一个失业者可能停止寻找工作，因此，按照定义他便不再被看作是劳动力。

3．不同人群之间失业的差异

（1）总失业率与各组人群失业率之间的关系

在任何时候，都有一个既定的失业总水平，即总失业率。劳动力中不同人群之间失业率的差异，可以用总失业率与劳动力中各组人群失业率之间的关系来表明与考察。

总失业率是不同人群组别之间失业率的加权平均：

其中，权数代表特定组别人群在居民劳动力总数中所占的比重。

（2）总失业率变化原因

方程表明总失业率可能由于两种原因而发生变化：

①各组人群失业率的变动；

②权数向失业率高于（或低于）平均失业率的那一组人群偏移。

（3）不同人群之间失业率的差异

一般而言，青年人的失业率远高于年龄大一些的工人；女性的失业率在过去很长时间都高于男性，但是今天女性失业率与男性基本相同——或者，可能稍低于男性的失业率。

4．周期性失业与摩擦性失业

（1）周期性失业

周期性失业又称为需求不足的失业，是超过摩擦性失业以上的失业部分，是由于总需求不足而引起的短期失业。它一般出现在产出低于其充分就业水平的时候，即经济周期的萧条阶段，故称周期性失业。可以用紧缩性缺口来说明这种失业的总需求，它是实际总需求与充分就业总需求之间的差额。

（2）摩擦性失业

摩擦性失业是经济处于充分就业状态时存在的失业，是由于劳动力市场运行机制不完善或者因为经济变动过程中的工作转换而产生的失业。摩擦性失业是劳动力在正常流动过程中所产生的失业。在一个动态经济中，各行业、各部门和各地区之间劳动需求的变动是经常发生的。摩擦性失业量的大小取决于劳动力流动性的大小和寻找工作所需要的时间。由于在动态经济中，劳动力的流动是正常的，所以摩擦性失业的存在也是正常的。

5．失业的持续时间

（1）失业的持续时间的含义

失业的持续时间指一个人处于失业状态的平均时间长度，又称“失业期限”。任何一段时期的失业水平是失业者流量和平均失业时间的函数，因此，失业持续时间的长短影响着整个社会的失业程度，是自然失业率的基本决定因素之一。

（2）失业的持续时间的决定因素

失业持续时间取决于周期性因素，同时还取决于以下因素：

①劳动市场的组织，包括就业机构、青年就业服务等类似机构的存在与否；

②劳动力的人口统计构成；

③失业者持续寻找一份更好工作的能力和愿望，这部分地取决于失业救济金。

6．衰退、复苏和失业时间变动

（1）伴随失业的复苏的含义

伴随失业的复苏指劳动市场的情况即便是在衰退结束之后的维持时间里，真实的失业率居高不下，仍然处于失业状态，劳动市场的情况还会继续恶化。

（2）伴随失业的复苏的原因

在衰退末期，经济周期到达波谷，此时，商业活动仍旧处于低点，即便经济开始向上反弹，人们期望失业减少，但仍处于较高的失业水平。

二、充分就业

1．自然失业率的决定因素

（1）自然失业率的含义

自然失业率又称“有保证的失业率”、“正常失业率”、“充分就业失业率”等，指在没有货币因素干扰的情况下，让劳动市场和商品市场自发供求力量起作用时，总供给和总需求处于均衡状态时的失业率。所谓没有货币因素干扰，指的是失业率的高低与通货膨胀的高低之间不存在替代关系。自然失业率是充分就业时仍然保持的失业水平。

自然失业率是弗里德曼对菲利普斯曲线发展的一种观点，他将长期的均衡失业率称为“自然失业率”，它可以和任何通货膨胀水平相对应，且不受其影响。任何时候都存在着与实际工资率结构相适应的自然失业率，任何把失业降低到自然失业率以下的企图都将造成加速的通货膨胀。

（2）自然失业率的决定因素

自然失业率取决于经济中的结构性和摩擦性的多种因素，其中影响失业持续时间的三个因素与影响失业频率的两个因素是自然失业率的基本决定因素，这些因素随时间变化而变化。

自然失业率的基本决定因素具体包括：

①劳动市场的组织，包括就业机构、青年就业服务等类似机构的存在与否。

②劳动力的人口统计构成。

③失业者持续寻找一份更好工作的能力和愿望。

④经济中不同企业对劳动力需求的差异。

⑤新工人进入劳动力队伍的速度。

2．失业的频率

（1）失业频率的含义

失业频率指在一定时期内（例如一年）工人失业的平均次数，与失业的持续时间一同构成自然失业率的基本决定因素。

（2）失业频率的两个基本决定因素

①经济中不同企业对劳动力需求的差异

即使总需求固定不变，一些企业在成长，另外一些企业在收缩，收缩的企业裁减劳动力，而增长的企业则雇佣更多的劳动力。不同企业之间对劳动力需求的差异越大，失业的频率越高，自然失业率就越高。

②新工人进入劳动力队伍的速度

新工人加入劳动力队伍的速度越快——即劳动力增长速度越快，失业频率越高，自然失业率就越高。

3．自然失业率的估计

估计自然失业率的基础是一个关于自然失业率的方程：

该方程说明，自然失业率是劳动力中各个组别人群的自然失业率的加权平均数。估计通常从20世纪50年代中期这样的一个时期开始，当时的总失业率为4%。然后，根据劳动力组成的变化（即权数）和各组人群的自然失业率（即每一组的）的变化，加以调整。

对劳动力构成变化的第一组调整，考虑了劳动力中诸如青年所占份额增加之类的变化，因为在劳动力中，他们的自然失业率较高。这些调整提高了自然失业率，但提高得很少。第二组调整试图以不同方式考虑诸如失业救济金之类自然失业率基本决定因素的变化。

4．呆滞现象与上升的自然失业率

（1）失业呆滞的含义

失业呆滞又称失业滞后，是指认为衰退也许会持久地影响自然失业率的理论。该理论认为持续长时间的高失业率抬高了自然失业率，从而出现失业率越高，失业时期越长，这一拉长失业期的恶性循环越难以打破的现象。

失业呆滞是新凯恩斯主义者利用“局内人—局外人”模型分析提出的一种劳动市场理论。局内人在劳动市场上拥有实际的优先权。当局内人的市场力非常强，局外人不能对工资水平产生影响时：需求收缩，局内人不愿降低工资，生产者对劳动的需求下降，失业率上升；需求扩张，局外人在局内人都被雇佣后也能被雇佣，失业率下降。就业均衡与实际就业率的滞后量有关，短期失业者能对工资调整产生影响，长期失业者对工资水平几乎没有影响，导致较高工资引起的高通胀和高失业并存。失业滞后论说明了劳动市场失灵和滞涨现象，发展了西方微观经济学中的劳动市场理论。

（2）造成失业滞后现象的原因

失业滞后现象可能通过不同途径发生，其中主要的几种原因有：

①失业者持续寻找一份更好工作的能力和愿望

长期的高失业水平可能使失业者变得习惯于不做工作或者是失业者不再全力以赴地搜寻工作岗位。

②较高的失业救济金

失业者能够得到失业救济金，而且知道如何争取到它，以及如何做零工消磨时光。

③潜在雇主的行为

潜在雇主可能相信一个人失业得越久，就会越丧失工作的热情和工作资格。长期失业会给企业以该工人可能不愿意工作的信号，因此企业将不再雇佣这些工人。

5．失业救济金对自然失业率的影响

（1）相关概念的理解

①替代率的概念

替代率是失业时的税后收入与就业时的税后收入之比。替代率越高，失业者求职的紧迫感就越少。费尔德斯坦和波特巴认为，高替代率显著影响保留工资，即为使一个接受失业救济金的人愿意到新职位再就业所需的工资水平。

②保留工资的概念

保留工资指个人愿意接受的最低工资。保留工资理论是对职业搜寻理论的一种改进。该理论认为一个在劳动力市场寻找职业的人并不期待工资水平随着搜寻时间的延长而不断上升，更多的情况是他从搜寻职业开始就对工资水平有一个起码的心理价位，这个心理价位的工资水平被称为保留工资。保留工资概念能够建立以下均衡：在保留工资水平以下，就业者接受工作所得到的满意程度与其处于失业状况而得到的满足程度是等价的。

③就业稳定性的概念

就业稳定指劳动者参与社会劳动的数量在相当的时期内保持着一定的比例。它的基本含义包括：a．就业总量的稳定；b．劳动就业在产业间和区域间的转换替代弹性不高；c．劳动者个体总的就业时间比较长。不同的经济主体对就业稳定性理解和评判是不一致的，从而构成了不同的评价标准。作为国家而言，对就业稳定性的评价标准是以追求社会公平和社会稳定为目标的。

④经验评估的概念

经验评估指以经验数据为依据而进行的评估。这种评估的特点是评估人员由于对某一商品的了解较多，以经验数据为依据而进行估价，经验评估可以减弱就业稳定性的效果。向雇员失业率高的企业征收较高的失业保险，以便刺激该类企业走向更稳定的就业。但是，由于经验评估并不会使企业承担失业保险的全部费用，因而它只是部分地起到了减弱作用。

⑤公告效应的概念

公告效应是披露日前1天到披露日后1天的累积超额收益率与从事件考察期开始到披露日后1天的累积超额收益率之比，用于度量并购信息披露对价格的影响，也可以通过公告效应的大小来判断是否存在内幕交易。

失业救济金会通过公告效应提高失业率的衡量数字。为了领取失业救济金，人们必须是正在找工作的“在册劳动力”，因此，尽管他们实际上并不需要工作，但却是被当作失业者进行统计的。

（2）失业救济金提高自然失业率的途径

①失业救济金让人们有更长的时间去找工作

失业救济金越高，替代率越高，失业者求职的紧迫感就越少，保留工资越高，自然失业率越高。

②就业稳定性

失业救济金的存在减弱了就业稳定性，使工人和企业不会寻求以尽可能多的兴趣去创造高度稳定的就业，厂商更愿意暂时搁置工人而不是设法保留他们的工作岗位，提高了自然失业率。

③公告效应

失业救济金通过公告效应，提高失业率的衡量数字。为了领取失业救济金，人们必须是正在找工作的“在册劳动力”，因此，尽管他们实际上并不需要工作。但却被当作失业者统计。一项估计认为，公告效应将失业率提高了近半个百分点。

三、失业的代价

1．失业的产出损失

由于经济并未处于充分就业状态，对周期性失业代价的首要衡量是产量的损失。如图7－1所示，通过应用奥肯定律，可以得到对产出损失的估计值。

图7－1  奥肯定律：失业与GDP增长的关系

（1）奥肯定律的含义

奥肯定律是有关经济周期中失业与产出之间的经验关系的定理。该定理描述了失业率与实际国民生产总值之间存在的一种高度负相关关系，其主要内容是：失业率如果超过充分就业的界限时，失业每额外变动1%，GDP就会反向变动2%。

（2）奥肯定律的结论

奥肯定律的一个重要结论：实际GDP必须保持与潜在GDP同样快的增长，以防止失业率的上升。如果政府想让失业率下降，那么该经济社会的实际GDP的增长必须快于潜在GDP的增长。

2．失业对收入分配的影响

（1）失业的收入损失

对失业者个人来说，当他失业时将受到收入减少的痛苦；而对不同人群来说，失业带来的收入减少的痛苦并不相同。一般而言，失业对穷人的打击比对富人的打击要大。整个社会所有失业者的收入损失即总产出低于其潜在水平。

（2）失业对收入损失的分配

奥肯定律的估计包括了所有的失业者所丧失的全部收入。但原则上，经济中这种总的损失会以不同的方式，分配给不同的人。

作为失业补偿制度之一的失业救济金，其总额接近于失业者就业时所得到的收入。该项救济金是通过向仍在工作的人征税来提供资金的。在这种情况下，失业者将不会由于失业而遭受收入损失，但社会仍然会由于总产出的下降而遭受损失。失业补偿制度只是部分地，但决不能全部地分散失业负担。

3．失业的其他代价和收益

（1）补偿性利益

由于失业者不工作而产生的更多闲暇，对奥肯定律估计的周期性失业的代价提供了部分补偿性收益。然而，由于这种闲暇大多数人是不需要的，因此这种闲暇的价值很小。

（2）税收的额外代价

由于人们挣工资要缴税，社会一般会从在职者那里以税收形式得到利益。当一个工人失去工作时，社会除了损失工人工资外，还承受了失去税收的额外代价。