第二节　挂牌公司监管基本架构

一、挂牌公司监管制度体系的几个层次（掌握）

（1）法律法规。包括《公司法》、《证券法》（适用基本原则）、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》等。

（2）部门规章。包括《非公办法》、《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》等。

（3）行政规范性文件。包括《中国证监会关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》《非上市公众公司监管指引第1—4号》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1—8号》等配套规则。

（4）业务规则。以《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）为核心，包括挂牌业务、公司业务、交易监察、机构业务、投资者服务、“两网”及退市公司等方面的业务规则30余件，以及《全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）》等各类服务指南、模板、参考文本数十件。

二、挂牌公司行政监管与自律监管并行的监管架构（了解）

证监会应当比照《证券法》关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚；全国股转系统要制定并完善业务规则体系，建立市场监控体系，完善风险管理制度和设施，保障技术系统和信息安全，切实履行自律监管职责。