2　Thomson Innovation核心专利识别方法

在核心专利识别上，Thomson Innovation主要提供下列方法：利用专利被引次数识别、利用专利的同族专利数量识别、利用专利诉讼信息识别、利用美国政府投资背景识别、利用欧洲专利局专利许可信息识别。以下将分别进行论述。

2.1　利用专利被引次数识别

被引专利是指由专利申请人在专利说明书中引用的或由专利审查人员在专利审查中确认与该件专利技术相关的其他专利文献，Thomson Innovation中包含了17个国家的专利引证信息。通常来说一件专利越重要，被引的次数就越多，在某领域内被引次数越多的专利，很可能就是该领域的核心专利，涉及的可能就是该领域的核心专利技术。

国外学者对专利引文的价值给予了高度关注。早在1976年美国第6次技术评估和预测报告中，美国专利局便提供了高被引专利列表，并建议“高被引专利能作为重要技术的测度手段”。Smith研究发现70%的专利在授权后5年内未被引用或者仅被引用1～2次，只有较少数专利被引用5次[7]。F.Narin等通过对某公司的专利引证情况的计量分析指出，少数重要的专利被大量引用，而大量专利却很少被引用或不被引用，且专利引证的高峰期出现在专利授权后的2～4年间[3]。

显然专利被引频次从技术影响力方面反映了专利技术的重要性，学界也认为被引频次高的专利往往是重要的专利，可以定义为核心专利。但该方法存在的主要问题有：①对于究竟被引频次达到多少次才能是核心专利，目前尚没有定论。②由于专利引证的高峰期出现在专利授权后的2～4年间，因此，应用专利被引次数识别核心专利对于确定4～5年之前某领域的核心专利非常有效，但却不大适用于确定近1～2年间的核心专利。

在应用Thomson Innovation工具进行实际操作的过程中，虽然其数据库较多，包含欧美、亚洲等多国专利授权机构的数据，但是在分析专利被引次数时，并不能直接在工具中显示分析结果，需要将专利数据下载，在下载的过程中，选中“count of citing patents”，导入到Microsoft Office Excel中再进行被引次数的排序。仅就此而言，该功能的友好性略显不足。

总之，应用专利被引次数来识别核心专利的方法，比较适用于识别4～5年前某个领域的核心专利，不大适用于识别最近的核心专利，且对于是否成为核心专利的被引频次值的判定，还要取决于研究者自己的专业知识和经验，专利分析工具本身并没有提供一定的参考，且在提供被引次数结果时，Thomson Innovation系统的友好性不足，需要下载数据到本地进行排序。

2.2　利用专利的同族专利数量识别

专利保护的地域性和早期公开、延迟审查的专利审批制度，即从专利申请到专利授权之间的时间间隔较长，形成了一系列由不同或相同国家出版的内容相同或基本相同的多件专利文献。由至少一个共同优先权联系起来的一组专利文献，称为一个专利族，在同一专利族中每件专利文献被称做专利族成员，同一专利族中每件专利互为同族专利[8]。

同族专利的数量是衡量专利经济价值的重要指标，它可以反映出某项发明潜在的技术市场和经济势力范围。一般而言，专利申请人只有在对某国市场有预期的情况下，才会向该国提交专利申请并最终获得专利权。因此，通过分析申请人就某项发明在哪些国家提出了专利申请，有助于了解申请人的经营策略、市场开发方向等。同样道理，一家企业如果为一项技术申请了大量同族专利，也可以从一个侧面反映出这项技术的重要程度。

M.G.Retizig认为，由于欧洲专利族的大小增加了专利申请人因为一个异议而丧失所有成员国专利权的风险，至少欧洲专利族的大小可以很好地反映专利技术的质量[9]。F.Schettino等研究也表明专利族的大小可以反映发明的技术重要性[10]。因此，如果一件专利申请了大量同族专利，可以预见这项技术的重要程度，由此可以借助专利族的大小来确定技术领域的核心专利。

Innovation工具中采用Inpadoc Family Members指标衡量同族专利大小，操作中需要在二次检索时识别出同族专利，下载到Microsoft Office Excel中再进行同族专利数量排序，最终得出同族专利数量比较大的专利，处理起来比较麻烦。

总之，应用同族专利数来识别核心专利，有一定的科学依据，且研究表明，同族专利数量大也确实反映出技术的重要性，可以认为是核心专利。该方法存在的主要问题是同族专利数达到多少就可以认为是核心专利，这一点尚没有定论。另外E.Sapsalis等的研究还发现专利族大小与被引次数不相关[11]。也就是说在识别核心专利时，一件专利的同族专利数大小与其被引次数多少不相关。这是否可以理解成，被引次数高的专利多数是被后来的其他专利申请人认可进而引用的专利，而同族专利数量大的专利只是该专利的申请人本人认为是非常重要的、并对其市场前景非常看好的专利，后者显然是对该专利前景和未来的一种预判，因此建议专利分析者将同族专利数量大的专利作为未来的核心专利看待。在Innovation平台的实际使用操作过程中，该工具并没有提供同族专利数量大小的直接信息，还需要专利分析人员借助Micnsoft Office Excel进行进一步的数据处理。

2.3　利用专利诉讼信息来识别

专利诉讼是指当事人和其他诉讼参与人在法院进行的涉及与专利权及相关权益有关的各种诉讼的总称。专利诉讼往往需要花费大量时间、精力和财力，如果一件专利背后没有巨大的经济利益，专利权人可能就不会贸然进行专利诉讼。Allison J R等曾指出，研究专利价值的最简单的方法就是研究诉讼专利的特征，并指出诉讼专利一般是技术价值和经济价值非常高的专利[12]。但是专利诉讼信息本身很难搜集，而且专利诉讼有可能发生在专利授权后的任意时刻，单靠人工去收集专利的诉讼信息是很困难的。

Thomson Innovation分析工具提供的专利诉讼信息为识别核心专利提供了极大的便利。该工具收集了美国联邦地方法院的专利诉讼案例，并在数据库中予以体现，使专利分析人员在检索相关领域专利的同时，便捷地检索出两个专利权人之间的专利诉讼历史，并导出专利诉讼信息，继而进行核心专利分析。但Thomson Innovation工具目前只提供美国联邦地方法院的专利诉讼信息，适用范围比较有限，目前还无法用来分析与识别其他专利数据。

2.4　利用美国政府的投资背景来识别

各国政府对于前瞻性技术或新兴技术都会提供资金予以支持，尤以美国政府为例。一般来说，在美国专利中，具有美国政府投资背景的项目研发产出的专利技术在申请专利时，会在专利说明书中注明是政府投资专利，通常是专利说明书正文的第一项，标注“Statement of Government Interest”或者“Statement of Government Rights”，指明该专利是由哪个或哪几个政府项目研发产生的，并注明各项目编号。利用上述信息，就可以识别出美国政府投资支持的专利技术。这些专利往往是与美国政府的科技战略、技术发展方向相关的重要技术，往往是美国政府投资的核心专利。

Thomson Innovation专利分析工具提供美国政府投资背景检索。如果需要检索某个主题或某项技术下具有政府投资背景的专利，可以先输入主题词或国际专利分类号IPC、联合分类号CPC等检索条件，同时在说明书条件中输入“statement of government rights”或者“government interest”进行检索，如图1所示。这样的检索结果便是美国政府投资支持的相关专利。

中国学者袁润等曾借助Thomson Innovation识别出风能领域的46件具有美国政府投资背景的专利，进一步分析后发现这些专利的被引次数都较高，有两件专利的被引次数甚至达到了100次以上，进而可以认定这些专利是核心专利[13]。

该方法的优点是操作简单，识别效果较好。但仅能针对美国专利进行核心专利的识别，无法大范围地进行推广。

2.5　利用欧洲专利局的专利许可信息来识别

专利许可是指专利权人允许他人在一定区域内、一定期限内以一定方式使用专利。给予许可的专利权人为“许可方”，接受许可的一方为“被许可方”。通过专利许可，专利权人可以收回研究和开发专利技术的经济投入，取得一定的回报，使专利产生最大的市场价值，进而促使科学技术成果得以推广应用，以促进国家的技术创新，提高国家的科技竞争力。该方法认为如果专利权人授权某专利许可使用的话，该专利很可能是核心专利，是其他企业绕不开的专利，需要花费巨大的成本去购买的专利。

Thomson Innovation提供欧洲专利局的专利许可信息查询，如检索big data主题下的2010年至今的许可专利，检索条件如图2所示，最终检索出12条结果，都是欧洲专利局数据库中包含的专利许可信息的专利。

总之，Innovation工具用来识别核心专利的方法有利用专利被引次数、专利的同族专利数、专利诉讼信息、美国政府的投资背景、欧洲专利局专利许可信息。其中第一、第二种方法，虽有一些不足，但移植性较强，可适用于各国核心专利的识别。其余的方法，例如专利诉讼信息、美国政府的投资背景以及欧洲专利局的专利的许可信息，只可以用来做核心专利识别的辅助和验证，且适用范围有限，仅仅适用美国、欧洲专利局的专利。这些功能在做针对性强的研究时非常有用，如研究任务就是识别欧洲专利局某领域的核心专利，可以便捷地利用欧洲专利商的专利许可信息进行分析研究。