四、粤港澳大湾区科技创新成效及问题

科技创新是指科学技术和发明创造在生产体系中创造出新价值的过程，其结果不只是知识和技术上的革新，更重要的是对社会各主体创造出价值（张来武，2011）。对于企业来说，专利和商标是知识产权保护的两种重要表现形式，故本节从衡量科技创新直接产出的专利指标和商标注册两方面来分析粤港澳地区的科技创新成效。

(一)专利

专利是指为了保护和鼓励发明、创造，进而推动科技和社会经济进步，在法律上赋予专利发明者一定年限内独占的权利。专利可以转化为生产力，进而为专利所属的个人或单位带来一定的经济回报;在行业内甚至社会上，能产生技术创新的氛围，推动科技创新的发展。专利指标是评价一个地区科技产出、市场竞争力的重要指标，用来衡量该地区的科技创新水平和自主创新能力。

专利是科技创新最直接的成果，是R＆D创新投入中的应用技术研究和试验开发的直接产出。专利申请受理量反映了一个地区技术创新的活跃程度，及专利发明者申请专利的积极性。专利授权指知识产权局对于通过相关审查的专利，颁发专利证书，授予申请人专利权。专利申请授权量指授予专利的数量。专利有效量指专利权持续有效的专利数量，是一个存量指标，包括处于保护期、持续缴纳专利费、未被宣布无效的专利。我国专利分为发明、实用新型和外观设计三种;国内专利申请指来自中国内地、港澳台地区的专利申请。

从专利申请量来看，粤港澳各地的技术创新近20年来不断加强，国内专利申请受理量逐年递增。 2015年专利申请受理量比上年增长了27.6%;广东的专利申请受理量占比基本在95%以上，2015年占比已达99.02%，如表12所示。

总体而言，粤港澳地区的科技创新成效显著，专利申请受理量和授权量变化同步，2000年以来两者的差距不断拉大（见图15）。这说明国内专利的相关审查逐渐变得严格。

如表13所示，2015年粤港澳地区专利申请受理量为359 471项，比2010年增长1.3倍。其中发明专利104 968项，比2010年增长1.5倍；实用新型专利136 633项，比2010年增长1.8倍；外观设计专利117 870项，比2010年增长79.4%。 2015年专利授权量为244 258项，比2010年增长1.0倍。其中发明专利34 115项，比2010年增长1.4倍；实用新型专利106 076项，比2010年增长1.4倍；外观设计专利104 067项，比2010年增长64.4%。 2015年专利有效量为817 461项，比2010年增长1.4倍。其中发明专利142 899项，比2010年增长2.3倍;实用新型专利374 989项，比2010年增长1.9倍;外观设计专利299 573项，比2010年增长82.6%。总体来看，各专利指标中发明专利有效量增长最快，说明粤港澳地区的科技创新能力在不断加强。

从粤港澳大湾区各地来看，广东地区的专利增长趋势与整个大湾区一致;香港2010—2015年专利申请受理量和授权量稍有增加，但是专利有效量增长较大，其中发明专利有效量增长占香港有效专利增量（4 537项）的53.8%;澳门专利指标总量最少，但是2010—2015年5年间专利申请受理量的年平均增速为46.1%。

(二)商标

商标是指区别企业之间的商品或服务的特殊标志，商标可以使用文字、图形、字母、数字、颜色、三维立体或其组合来进行表现，既可以是语声的，也可以是可视的。商品商标的实质内涵是商品或服务中的技术创新，在市场中体现为商品或服务的使用价值或社会价值，所以商标是企业将其技术创新转化为市场竞争力的主要载体（杨大楷和邵同尧，2010）。相比专利，商标在衡量创新方面具有很多优势，比如商标的法律界定范围更清晰、所包含的创新内容更广泛、审批速度更快、与商业活动的联系更紧密等。

从总量上看，粤港澳地区的商标申请量在逐年递增，如图16所示。 2015年商标申请量是587 683项，同比增长21.5%；相比2009年，增加432 812项，年平均增长率为24.9%。这表明粤港澳地区的市场和企业活跃度一直保持强劲的上升趋势。

粤港澳地区的商标核准注册量2013—2015年增长较快；2011—2013年基本维持在19.25万项左右；2010年的商标核准注册量超过了商标申请量。 2015年商标核准注册量是476 864项，同比增长75.8%;相比2009年，增长了334 214项，年平均增长率为22.3%。这表明2013—2015年，商标申请的质量有所提高，市场和企业的创新水平进一步提高了。

如表14所示，分地区比较可知2009—2015年广东地区各年的商标申请量和核准注册量占粤港澳地区总量的85%左右，申请量在85%上下波动。香港的申请量占比在15%上下波动，核准注册量占比几乎一路上升，2015年占比达16.93%。相比之下，澳门的市场体量较小，其商标申请量和核准注册量占比均不到0.3%。总体而言，广东在商标申请量和核准注册量总量上占有绝对优势，核准注册量占比有所下滑，而香港的商标申请量占比虽有所下降，但是核准注册量占比却大幅增加，表明广东地区市场活跃度继续保持，香港市场中的企业质量有大幅提升。

从粤港澳地区各地的商标指标（见表15）看，2010年和2015年广东地区的商标申请量、核准注册量以及有效注册量占比均在85%左右，说明广东地区是粤港澳地区市场和企业创新最活跃的地区。 2015年广东、香港、澳门各地商标申请量分别是512 877项、73 756项、1 050项，比2010年分别增长了2.0倍、1.3倍、1.8倍。相比2010年，各地商标核准注册数分别增长了85.2%、1.3倍和20.0%。其中香港的商标申请量增长较慢，但核准注册量增长最快，说明香港的市场和企业创新在保持活跃度不断上升的同时，企业创新水平高。与香港相反，澳门的商标申请量增长较快，但核准注册量增长却最慢，说明澳门近年来企业创新活跃度较高，但是整体创新能力还有待进一步加强。

2015年广东、香港、澳门各地商标有效注册量分别是1 659 477项、279 920项、3 510项；相比2010年，分别增长了1.37倍、1.85倍和86.0%，其中香港的增长最快，说明5年来香港企业技术创新的市场积累增长最快。

(三)小结

近年来，粤港澳大湾区整体及各地的科技创新成效卓著。在专利指标方面，各地国内专利申请受理量、授权量和有效量都在逐年增加，尤其是发明专利有效量呈现爆发式增长;但是从绝对数量上看，发明专利有效量仍然远低于外观设计和实用新型专利。在专利的三种分类中，发明专利的技术创新含量最高，对社会和经济的效益也最大，所以粤港澳大湾区现阶段的科技创新发展应更看重专利产出的质量。

在商标指标方面，2009年以来，粤港澳地区的商标申请量基本呈现线性增长趋势，但是商标核准注册量增长不稳定，2011—2013年在较低水平上保持不变，2014年开始加速增长，2015年增长率甚至超过了申请量。所以在进一步的科技创新中，应继续丰富商标中技术创新的内涵，以提高市场竞争力。