第九节 证书认证技术

证书认证技术是以数字证书为核心的加密技术，可以对网上传输的信息进行加解密、数字签名和签名验证，能够确保网上信息传递的安全性和完整性。围绕该技术的专利申请发轫于20世纪90年代中期，2000年以来呈快速发展态势，于2008～2010年达到顶峰，之后除2013年有所反弹外，总体呈快速下降趋势。这表明该技术发展已进入成熟期。

一 专利检索

（一）检索结果概述

以证书认证技术为检索主题，在“九国两组织”范围内共检索到相关专利申请2492件，具体数量分布如表3-102所示。

表3-102 “九国两组织”证书认证技术专利申请量

（二）“九国两组织”证书认证技术专利申请趋势

证书认证技术专利主要分布在中国、美国、日本和韩国。20世纪90年代就已有不少专利申请，主要在日本。在中国，1994～2017年的专利申请总量达到700多件，2013年之前专利年申请量总体呈现增长态势，于2013年达到峰值 84件，这充分说明该技术在中国发展很快并已经趋于成熟。美国、日本和韩国三国中，韩国2008年的专利申请量达到61件，其他两国基本都是年申请量30件左右。而欧洲的英国、法国和德国等国在该技术领域的专利申请量非常少，这些国家的数字版权保护多依赖信誉及法律，在数字版权保护领域的专利申请较少（见表3-103、图3-88）。

表3-103 1994～2017年“九国两组织”证书认证技术专利申请量

图3-88 “九国两组织”证书认证技术专利申请趋势

注：“90”指1994～2000年的专利申请总量。

（三）“九国两组织”证书认证技术专利申请人排名

1994～2017年“九国两组织”证书认证技术专利申请人排名情况如表3-104 ～表3-114所示。

1.美国申请人排名

表3-104 美国证书认证技术专利申请人排名

2.中国申请人排名

表3-105 中国证书认证技术专利申请人排名

3.日本申请人排名

表3-106 日本证书认证技术专利申请人排名

4.韩国申请人排名

表3-107 韩国证书认证技术专利申请人排名

5.英国申请人排名

表3-108 英国证书认证技术专利申请人排名

6.法国申请人排名

表3-109 法国证书认证技术专利申请人排名

7.德国申请人排名

表3-110 德国证书认证技术专利申请人排名

8.俄罗斯申请人排名

表3-111 俄罗斯证书认证技术专利申请人排名

9.澳大利亚申请人排名

表3-112 澳大利亚证书认证技术专利申请人排名

10.欧洲专利局申请人排名

表3-113 欧洲专利局证书认证技术专利申请人排名

11.世界知识产权组织申请人排名

表3-114 世界知识产权组织证书认证技术专利申请人排名

二 专利分析

（一）技术发展趋势分析

图3-89展示了证书认证技术的年度发展趋势。随着计算机网络技术的迅速发展和信息化建设的大力推广，越来越多的传统出版业务模式开始走向电子化和网络化，如互联网出版、移动出版和富媒体出版等的出现极大提高了出版效率，节约了出版成本。在这些业务模式中，数字版权保护尤其关键，如内容交易与分发和在线阅读等都需要利用证书认证技术对版权进行保护。各个国家出台的相关法律也促进了证书认证技术的快速发展，如日本政府于2000年5月颁布的《电子签名及认证业务的法律》，联合国贸易法律委员会于2001年审议通过的《电子签名示范法》，中国政府于2005年颁布实施的《中华人民共和国电子签名法》等。2009年之前，证书认证技术专利申请量总体呈现逐年增长态势。随着技术发展日趋成熟，基础性技术已经能够满足数字版权保护方面的需要，该技术逐渐向统一规范、兼容各种数字内容阅读客户端及适用于各种数字版权保护系统的方向发展，在技术创新道路上的步伐已经基本停滞，因此，从2010年开始出现专利年申请量下滑的现象。

图3-89 证书认证技术专利申请量年度分布

（二）技术路线分析

图3-90展示了证书认证技术的发展路线。1999年9月21日，日本一家公司申请了一件关于证书认证技术的专利，但是该专利并没有明确提出可应用在数字版权保护中。2004年2月12日，微软在日本申请了一件关于数字版权管理系统的专利。微软为了开拓日本数字内容市场，做好专利布局是必要的。随后，中国数字内容产业的兴起带动了中国相关技术专利的申请。纵观证书认证技术专利的发展，数字版权管理系统是数字版权保护技术的基础，只有在其整体框架的基础上才可以完成数字认证的一些服务。随着通信电子技术的快速发展，便携式设备逐渐成为数字内容的重要载体，从而需要对便携式设备进行数字认证，以保证对数字内容的权限管理，故核心专利里很多都是关于设备之间的数字认证的。之后离线脱机数字认证的方法出现，为数字版权保护提供了统一的数字认证规范，适用于各种客户阅读端和各种版权管理系统，成为数字认证的未来发展方向之一。

图3-90 证书认证技术技术发展路线

（三）主要专利申请人分析

为了深入分析证书认证技术，本项目通过对检索数据进行标引和聚类等处理，了解到1994～2017年在证书认证技术领域专利申请量排名前三的申请人分别为索尼、松下电器和三星电子。索尼拥有相关专利申请195件，松下电器拥有165件，三星电子拥有139件。从专利资产地域分布来看，索尼的专利主要分布在日本、美国和中国三个国家；松下电器的专利多分布于日本和中国，在欧洲和美国也进行了一定程度的专利布局；三星电子则将专利多布局在韩国，然后为美国和中国。从技术构成分布来看，索尼主要关注数字版权管理方面的技术，松下电器主要关注密钥和标记识别方面的技术，三星电子则主要关注便携式存储和密钥管理方面的技术。

1.申请量排名第一的专利申请人——索尼

（1）专利申请量

图3-91展示了索尼证书认证技术专利的年度申请情况。2000年索尼证书认证技术专利申请量由1999年的3件迅速增长到19件，在2001年更是达到了36件。这和日本政府在2000年5月颁布《电子签名及认证业务的法律》有关，该法律的出台成为推动日本证书认证技术发展的一个重要里程碑。证书认证系统实现了数字版权保护的数字证书申请、审批、颁发、作废和更新等功能，在数字版权保护中起着至关重要的作用。2004～2006年的专利年申请量为20件左右，这说明索尼未停止对证书认证技术的研究和创新步伐。但是随着该技术日趋成熟，以及国际和日本一些政策和法规的出台，该技术的发展脚步变得越来越缓慢，2008年至今，索尼的专利年申请量均在10件以下，2015年以来已没有相关专利申请。

图3-91　索尼证书认证技术专利申请量年度分布

（2）专利申请量区域分布

从图3-92可以看出，索尼在全球的主要市场为日本、美国、中国和欧洲。索尼在海外国家的专利申请量排第一的是在美国，美国的互联网企业起步早、发展快，日本要想同美国市场中的同行业佼佼者竞争，做好专利布局是关键。索尼在中国的申请量排海外第二，说明中国也是索尼的一个重要海外市场，索尼很早就在中国设立了办事处，后来陆续在中国几个大城市都成立了分公司。此外，由于韩国数字内容产业发展较快，索尼在韩国实施了外围专利布局，这样可以更好地保护其技术和产品。

图3-92 索尼证书认证技术专利在“九国两组织”的申请量

（3）技术构成分布

从图3-93可以看出，索尼在证书认证技术领域申请的专利是围绕数字版权管理展开的。数字化信息的特点决定了必须有一种独特的技术来加强保护数字内容的版权，该技术就是数字版权保护技术。证书认证技术作为数字版权保护的关键技术，用以保证数字内容在整个生命周期内的合法使用，以及平衡数字内容价值链上各个角色的利益和需求。目前，数字技术的迅速发展使我们的生活方式发生着翻天覆地的变化。数字出版这一崭新的信息传播方式应运而生，数字内容在很大程度上改变了人们的阅读方式，再加上专门为阅读设计的电子设备（如电子阅读器）不断涌现，两者的配合使无纸阅读成为可能。这在一定程度上促进了证书认证技术的发展。未来几年，证书认证技术在数字版权保护方面将得到更多应用。

图3-93 索尼证书认证技术构成分布

2.申请量排名第二的专利申请人——松下电器

（1）专利申请量

图3-94展示了松下电器证书认证技术专利的年度申请情况。松下电器在证书认证技术领域的专利申请整体趋势和索尼基本相同。2000年松下电器的专利申请量由前几年的10件以下迅速增长到26件，这与日本政府在2000年5月颁布《电子签名及认证业务的法律》有关。2002～2004年，松下电器每年都有20件左右的专利申请，说明松下电器一直保持着对证书认证技术的研究和创新热情，这也是为了在与索尼的竞争中站住脚。后期由于技术日渐成熟，再创新难度增大，松下电器的专利申请量比较少，2005年以来每年都在10件以下。

图3-94 松下电器证书认证技术专利申请量年度分布

（2）专利申请量区域分布

从图3-95可以看出，松下电器在全球的主要市场为日本、中国、美国和欧洲。中国是松下电器最主要的海外市场，松下电器（中国）有限公司成立于1994年，成立时间很早，而且发展迅猛，在2002年已经实现了独资。索尼在欧洲专利局和美国的专利申请量排名并列第三，但是明显少于在日本和中国的申请量。

图3-95 松下电器证书认证技术专利在“九国两组织”的申请量

（3）技术构成分布

图3-96展示了松下电器证书认证技术专利的构成分布，可以看出，密钥和标记识别技术是松下电器重点关注的技术。

3.申请量排名第三的专利申请人——三星电子

（1）专利申请量

2004年之前三星电子证书认证技术专利的年申请量都在5件以下，2000年和2002年甚至没有相关专利申请。这是由于2004年之前三星电子的业务只涉及数字版权管理系统的研发和制造，还未涉足移动终端领域。随着互联网的日益普及以及智能终端的发展，三星电子逐渐意识到数字内容必将向方便快捷方向发展，便开始进军移动终端领域，如手机和平板电脑等，这成为三星电子把数字内容整合到移动终端的一个契机；再加上越来越多的消费者希望可以在便携设备上完成各种电子服务，这就需要更加多样化的证书认证技术。这促使三星电子加大对此技术的研发力度，2004～2006年三星电子在此技术领域的专利年申请量均在20件以上（见图3-97）。

图3-96　松下电器证书认证技术构成分布

图3-97　三星电子证书认证技术专利申请量年度分布

（2）专利申请量区域分布

图3-98展示了三星电子证书认证技术专利在“九国两组织”的申请情况。三星电子在韩国的专利申请量最多，这是为了在与同行业的LG等公司竞争时保持优势。三星电子在美国的专利申请量第二多，这是由于三星电子和美国的苹果公司发生过专利诉讼，为了更好地保护自己的产品，三星电子十分重视在美国的专利布局。三星电子在中国的营业额占其总营业额的很大部分，这表明中国也是三星电子主要的海外市场，三星电子在中国的专利申请量排第三。三星电子在澳大利亚、欧洲专利局和世界知识产权组织也有一些专利申请，说明三星电子的产品销往全球，在全球大部分国家和地区都进行了专利布局。

图3-98 三星电子证书认证技术专利在“九国两组织”的申请量

（3）技术构成分布

从图3-99可以看出，在证书认证技术领域，三星电子在便携式存储与密钥管理方面的专利相对较多。随着数字内容的网络出版越来越受消费者欢迎，这两方面的技术扮演着不可或缺的角色，因此得到了三星电子的重视，三星电子持续在这两方面进行专利申请。

三 总结

（一）专利申请总体趋势

就证书认证技术专利申请整体发展历程来看，数字版权管理系统出现后，应用于数字版权保护的证书认证技术专利才出现。数字内容的交易和分发以及在线阅读等都需要证书认证技术的保护。1994～2009年，证书认证技术专利申请量总体呈现快速增长态势。随着证书认证技术日趋成熟，当前的技术已经能够满足数字版权保护的基本需要，技术发展逐渐进入成熟期。

图3-99 三星电子证书认证技术构成分布

（二）主要国家技术发展现状及趋势

1.美国

美国在证书认证技术领域的研究起步相对较早。美国于1999年通过了《全球及全国商务电子签章法案》，这促进了证书认证技术在美国的发展。随着技术越来越成熟，技术创新的难度也越来越大，一些小企业难以在该技术领域再有所突破，目前技术发展处于成熟期。

2.日本

日本在证书认证技术领域的研究起步比较早，而且早期发展比较快。目前，该技术在日本已经进入衰退期。

3.韩国

韩国和日本的发展情况基本一样，证书认证技术目前在韩国处于衰退期。

4.中国

在中国，证书认证技术的研究相对其他三个国家起步晚，但是由于该技术的重要性，技术发展速度很快。随着技术越来越成熟，技术研发也遇到瓶颈，技术逐渐进入成熟期。

根据以上各国技术发展现状描述，总体来说，证书认证技术在日本和韩国处于衰退期，而在美国和中国衰退形势表现得不明显。

（三）主要申请人对比分析

通过对证书认证技术进行宏观分析，本项目得出行业内三个主要申请人是索尼、松下电器及三星电子。下面结合微观分析模块具体解读主要申请人的专利现状。

1.专利申请量比较

通过将三个主要申请人在专利申请量维度进行横向比较发现，索尼拥有相关专利申请195件，松下电器和三星电子分别是165件和139件。日本出台《电子签名及认证业务的法律》直接促进了证书认证技术在日本的快速发展，因此该技术领域专利申请量排名前二的都是日本公司。其中，索尼作为专利申请量最多的申请人，很早就涉足数字内容行业，对该技术的研究很重视。松下电器从2000年才开始有较多专利申请。而对三星电子来说，由于数字内容进入移动终端的时间相对较晚，故2004年才开始有较多专利申请。

2.专利资产地域布局分析

从三个主要申请人的专利资产地域布局情况可以看出，索尼在日本、美国和中国等数字内容的发展大国均布局了相当数量的专利，这几个国家都是该公司的主要市场；索尼在韩国的专利申请量相对较少，只有9件；另外，其在欧洲专利局、澳大利亚和世界知识产权组织也有专利申请，这是索尼在为一些潜在市场的开拓做准备。松下电器除了在前述国家和国际组织有专利布局之外，还在德国有5件专利申请，说明松下电器在德国也有相关业务。三星电子在韩国的专利申请量最多，然后是美国、中国、日本和澳大利亚，其主要市场也是数字内容产业快速发展的国家。

3.技术热点分析

在证书认证技术领域，索尼主要关注与数字版权管理有关的技术。松下电器的专利技术构成以密钥和标记识别技术为主。而三星电子则主要关注便携式存储和密钥管理技术。

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