第一节 产业升级的类型
产业升级是一个产业发展能力的累积与培育的动态过程，是产业加快高级化进而不断适应新常态的过程。升级就是更有效地制造更好的产品或从事需要更多技能的活动（Kaplinsky，1982）。产业升级的层次有很多，如Gereffi（1999）把产业升级分为产品层次上的升级、经济活动层次上的升级、部门内层次上的升级、部门间层次上的升级。Ernst（2001）将产业升级方式划分为五种类型，即产业间升级、要素间升级、需求升级、功能升级、链接上的升级等五个层次。较为普遍的划分，是Humphrey和Schmitz（2002）在Gerefti分类的基础上提出的一种以企业为中心、由低级到高级的四层次升级分类方法，即流程升级（Process Upgrading）、产品升级（Product Upgrading）、功能升级（Functional Upgrading）、部门间升级（Intersectorai Upgrading），也称链条升级。产业升级一般是遵循从流程升级到产品升级、再到功能升级、最后到链条升级这样一个渐进的过程。
一 Gereffi的四层次分类
Gereffi（1999）较早认识到产业升级分析的层次问题，他认为产业升级可分为四个层次。一是在产品层次上的升级，即从简单到复杂的同类型产品；二是在经济活动层次上的升级，包括不断提升的设计、生产和营销能力；三是在部门内层次上的升级，如从最终环节的制造到更高价值产品和服务的生产，也包括供应链的前向和后向联系；四是在部门间层次上的升级，即从低价值、劳动密集型产业到资本和技术密集型产业的升级。
二 Ernst划分的五种类型
Ernst（2001）将产业升级方式划分为五种类型。一是产业间升级，在产业层级中从低附加值产业（如轻工业）向高附加值产业（重工业和高技术产业）升级；二是要素间升级，在生产要素层级中从“禀赋资产（Endowed Assets）”或“自然资本（Natural Capital）”（自然资源和非熟练劳动力）向“创造资产（Created Assets）”，即物资资本、人力资本和社会资本升级；三是需求升级，在消费层级中从必需品向便利品，然后向奢侈品升级；四是功能升级，在价值链层级中，从销售、分配向最终的组装、测试、零部件制造、产品开发和系统整合升级；五是链接上的升级，在前后链接的层级中，从有形的商品类生产投入到无形的、知识密集的支持性服务。
三 Humphrey和Schmitz的四种升级
Humphrey和Schmitz（2002）在Gerefti分类的基础上明确提出了一种以企业为中心、由低级到高级的四层次升级分类方法。一是流程升级（Process Upgrading），即通过对产业链中某环节的工艺、生产流程的改造或引进更加先进的技术来提高生产效率，如巴西西诺斯鞋谷（Sinos Valley）的鞋类生产；二是产品升级（Product Upgrading），即通过引进新产品、改造老产品，转向新的产品线，提高产品更新能力，如亚洲的服装商品链从折扣连锁店（discount chains）升级到百货公司；三是功能升级（Functional Upgrading），即获取产业链中新的更高的功能，如研发和营销功能，或放弃低附加值的环节而集中于更高附加值的环节，重新组合价值链环节来获取竞争优势，如墨西哥的Torreon牛仔裤生产从单独的成衣加工升级为全功能的服装生产；四是部门间升级（Intersectoral Upgrading），也称链条升级，即将从一个特定产业环节中获得的能力应用到新的领域或转向一个新的产业，如我国台湾把在制造电视机过程中获得的能力应用于显示器的制造，并转向计算机产业。具体的产业升级的层次分类，如表2-1所示。
表2-1 产业升级的层次分类
综合来看，从产业升级的四层分类可以看出，前三种升级类型即流程升级、产品升级和功能升级都是围绕同一类产品进行的，其生产过程都在同一个产业链条内，因此属于产业内的升级，其主要目的是提高产业的素质和效率，可以看作是微观的产业升级。第四种链条升级是不同产业链条之间的转换，属于产业间的升级，主要涉及了产业结构的调整和改善，因此可以看作是宏观的产业升级。
四 目前国内外常用的分类
现在的研究基本上以这种产业升级的分类方式为基础进行，并且国际经验普遍认为，产业升级一般是遵循从流程升级到产品升级，再到功能升级，最后到链条升级这样一个渐进的过程。
此外，一些学者在研究发展中国家以及“亚洲四小龙”的经济腾飞的过程中，将产业升级的阶段划分为OEA、OEM、ODM和OBM，即组装、贴牌生产、自主设计制造和自有品牌制造。Humphrey（2004）在研究发展中国家的产业升级时，指出东亚国家的产业升级就是沿着OEA-OEM-ODM-OBM的路径实现的，这是一种以全球贸易为基础的产业升级方式，这种产业升级的方式常常被视为四层产业升级中的功能升级的路径，即沿价值链向高附加值的环节延伸。随着产业链的全球化延伸，这种方式也成为发展中国家产业升级的一种重要选择。