1.3 研究内容、方法与思路

1.3.1 研究内容

高新技术企业是我国高新技术产业发展的重要载体和创新力量，拥有“知识密集、技术密集、高投入、高风险、高产出”的独有特征，自主知识产权是该类型企业发展的核心动力。在知识经济时代，我国也已经进入了高速发展、快速增长时期，以专利、商标、工业品外观设计为代表的知识产权增量取得了举世瞩目的成就，然而“大而不强”的烙印始终困扰着中国和中国高新技术产业的发展。只注重知识产权创造而不注重管理和运用的现象依然普遍存在。在新时期企业如何基于现实发展环境，构建简洁、高效、风险可控的知识产权管理体系等一系列问题。都将成为中国的高新技术在未来发展中必须面对和亟待解决的现实问题。

基于以上研究背景，本书主要围绕以下三个方面展开研究工作。

（1）以研究国内外知识产权管理体系建设的演进为脉络，凝练出适用于我国高新技术企业创新发展的知识产权管理体系框架。

（2）通过构建指数模型来测度高新技术企业知识产权能力，从多个视角探究影响我国高新技术企业知识产权能力的深层次原因。一方面，设计知识产权能力指数模型对我国代表性高新技术企业的知识产权能力测度问题进行实证检验；另一方面，通过企业调研和深度访谈，从国家、地方政府以及企业层面对高新技术企业知识产权能力提升给出针对性的策略建议。

（3）针对我国高新技术企业知识产权体系建设存在的问题，结合“国家知识产权战略”和经济新常态要求以及企业实际情况，探索并提出以提升高新技术企业知识产权能力和知识产权管理水平为目标的企业知识产权管理策略，为我国高新技术企业知识产权管理机制研究提供理论和实践依据。

我国高新技术产业发展起步较晚，目前处在一个借鉴国外先进经验的发展阶段，制约我国高新技术企业快速、健康、可持续发展的诸多因素中，既有来自外部环境的制约因素，也有内部管理因素。本书在总结相关文献和以往学者的研究成果的基础上，力求助力我国高新技术企业构建科学有效的知识产权管理体系，从而不断增强企业的知识产权能力和竞争实力。

1.3.2 研究方法

1）文献研究法

首先采用文献研究法，即通过对已有研究成果的整理与分析，界定本书的研究主题，结合研究的初步构想，对文献进行调研，将现有研究的相关理论和发现进行归纳总结，找到本书的理论支撑。通过对已有文献资料的系统梳理，完成了高新技术企业知识产权管理体系的研究综述，同时阐述了高新技术企业、知识产权及企业知识产权管理体系的相关理论基础。

2）定性与定量相结合的研究方法

本研究采用定性与定量相结合的研究方式。本书的研究涉及高新技术企业主体的内外部发展环境和影响要素，因此无法用单一的定性或定量的指标进行刻画和阐述，为了试图多角度、多刻度揭示研究主体的特性和相关规律，在研究方法方面选取了定性与定量相结合的研究方式，尽可能消除由于单一研究方法带来的偏差，尽可能逼近事实的真相。

3）指数模型

构建基于DEMATEL-VIKOR的知识产权能力指数模型，通过三个阶段完成指数测算。第一个阶段分析测度指标之间存在的关联，进而根据关联分析结果来分别确定测度指标的维度内权重和全局权重；第二个阶段进行测度指标值的规范化处理；第三个阶段分别测算高新技术企业的知识产权能力指数和维度指数。

4）综合评价方法

提出DEMATEL法与二元语义信息表示模型相结合的高新技术企业知识产权管理体系成熟度综合评价方法，并通过三个阶段的量化工作来完成知识产权管理体系成熟度的综合评价。第一个阶段主要进行语言短语形式相关信息的处理与集结；第二个阶段主要分析评价指标之间、评价过程之间以及评价准则之间存在的内在关联，进而根据关联分析结果来分别确定评价指标、评价过程和评价准则的权重；第三个阶段则完成知识产权管理体系成熟度评价信息的逐层递归，根据成熟度评价指标的评价信息递归出评价过程、评价准则和评价目标的评价信息，最终确定知识产权管理体系成熟度的等级水平。

1.3.3 研究思路

本书主要对我国高新技术企业知识产权管理体系构建进行了研究，旨在系统发掘高新技术企业知识产权能力建设的诸多影响因素，为我国高新技术企业知识产权管理机制研究提供理论和实践依据。结合需要解决的问题和研究目标，设计出如图1.2所示的技术路线图。

第1章，绪论。主要阐述图1.2研究背景、研究目标、研究意义、研究内容、研究方法、研究思路及框架以及创新性说明。

第2章，文献综述。主要对相关理论、研究成果进行梳理、分类和对比，总结已有研究的主要脉络和存在的不足，并基于此，提出整体研究思路和主要内容设计。

第3章，高新技术企业知识产权能力构成与测度研究。首先界定高新技术企业知识产权能力的内涵，并分析其构成要素；然后，依托所选取的知识产权能力测度指标构建具有网络层级结构的指标体系；在此基础上，给出知识产权能力指数模型来实现企业决策者对自身知识产权能力真实水平、优势、短板以及与同行差距的科学研判，并进行实证研究，以验证所给模型的可行性与有效性。

第4章，基于以PDCA为内核的高新技术企业知识产权管理体系构建。重点围绕服务第3章所提出的高新技术企业知识产权综合能力提升的目标，集成了过程方法和PDCA戴明循环理论，构建了以“PDCA循环理论”为内核的高新技术企业知识产权管理体系，并提出了具体构建的创新路径和方法。围绕提升企业知识产权综合能力的目标，对影响企业基础创新能力、知识产权创造、运用、保护、管理等综合能力各方面的体系建设关键要点进行了分解阐述，为后续评估体系建设成效、实施检测和体系进行持续改进奠定了理论框架和基础。

第5章，高新技术企业知识产权管理体系成熟度评价。以第4章构建的知识产权管理体系为基础，将项目管理领域的成熟度模型引入到高新技术企业知识产权管理体系评价的研究中，构建了知识产权管理体系成熟度模型（intellectual property management system maturity model, IP-3M），并描述了该模型的三维结构、等级划分与典型特征以及流程设计；然后，以该模型为基础开展了高新技术企业知识产权管理体系成熟度评价方法研究，明确了评价指标体系的建立原则与框架结构、评价准则，并提出了高新技术企业知识产权管理体系成熟度综合评价方法，用以系统测评知识产权管理体系建设的成效；进一步地，给出了知识产权管理体系成熟度模型及综合评价方法的应用过程。

第6章，实证研究：X公司IP-3M评价和应用研究。结合上述章节构建的知识产权管理体系成熟度模型IP-3M，选取国内硅基新材料领域代表性高新技术企业X公司为样本企业进行实证研究，对X公司的知识产权管理体系成熟度进行综合评价，帮助该公司发现问题，并提出针对性的改进意见。

第7章，新时代高新技术企业知识产权管理体系的优化对策。本章尝试讨论提高高新技术企业知识产权管理绩效的策略，从内外部环境营造、实现路径和具体策略等方面进行深入思考，以期为我国高新技术企业提供切实可行的对策建议。

第8章，结论与展望。总结了主要研究内容和研究结论，指出研究工作过程中存在的不足以及未来研究工作的重点任务和方向。