第二节 研究方法

本研究采用了定量分析和定性分析相结合的方法，包括文献研究、半结构化访谈和问卷调查三种研究方法（见图2-1）。

1．文献研究法

文献研究法是指根据一定的研究目的或课题需要，通过查阅文献来获得相关资料，全面、准确地了解所要研究的问题，找出事物的本质属性，从中发现问题的一种研究方法。文献研究法是课题研究中最常用的方法。本次研究着重搜集和整理家族企业以及企业健康发展的国内外文献资料，提出假设及发动内部头脑风暴提供理论支撑。而在企业个案研究中，企业发展历史、媒体采访报告等二手资料的收集拓展了时间和空间的限制，更加有利于对家族企业的长时间跟踪和经验总结。

与2015年中国家族企业健康指数研究相比，2016年中国家族企业健康指数研究在原有基础上补充了对最近一年新文献的梳理，以便对转型升级背景下家族企业的行为做出全方位考察。

2．半结构化访谈

本研究主要将半结构化访谈应用于家族企业案例研究中，对被访企业的关键人物和相关人物进行访谈，了解影响家族企业健康的主要原因并进行对比研究分析。半结构化访谈是一种基于结构化问题的、直接的、一对一的访问，通过掌握访问技巧的研究人员与受访对象进行交流，运用研究人员的调研经验和坦诚沟通方式，洞察受访者对某一问题的潜在动机、信念、态度和情感，挖掘真实材料。每次访谈的时间控制在2个小时左右。

浙江大学家族企业研究团队长期跟踪的部分案例研究成果也被纳入到了本研究报告中。该团队由一批国内较早从家族视角观察民营企业成长的学者和博士生团队组成，采用案例研究的方式，通过深度访谈记录企业家的言行，长期跟踪案例企业的发展和变化。

3．问卷调查

（1）问卷执行说明

本研究问卷数据来自于2015年全国工商联和浙江大学为“中国非公有制经济健康状况评价”项目所进行的全国范围的问卷调查。该项调查在全国工商联组织下进行，依托各省份工商联和工商行政管理部门，按经济发展水平对各种规模、各个行业的私营企业进行多阶段分层抽样，即先抽取县和县级市的企业，再按城乡与行业分布，随机抽取被调查企业。此次调查范围涵盖了我国境内广东、浙江、河北、安徽、云南、新疆等12个省、自治区和直辖市，共发放问卷1500份，收回有效问卷1294份，回收率为86.27%。所有问卷回收后，进行筛选，剔除不合格问卷，最终得到有效问卷数目为1186份。

为了保证样本信息的可靠性，本研究采用配对样本的数据收集方法，问卷设计分为了企业家卷（A卷）和财务副总卷（B卷）。其中，传承力、文化力、服务力等由企业家本人填写，领导力、竞争力、适应力等由财务副总填写。样本所在的省份分布见表2-1。

（2）调查者背景信息

◎企业家性别分布

由图2-2可以看出，样本企业中的企业家87.62%是男性，12.38%的企业家是女性，可见，企业家仍以男性为主。

◎企业家年龄分布

从图2-3可以看出，样本企业中有14.52%的企业家在1960年以前出生，60后的企业家最多，占46.57%，其次是70后的企业家，占29.40%，年轻的80、90后仅占9.51%。

◎企业家学历分布

在样本企业中，大专学历的企业家最多，占38.37%，大学本科学历的企业家占29.44%，高中及以下学历的企业家占23.18%，而研究生学历的企业家比例最小，仅占9.01%（见图2-4）。

◎企业家加入的组织分布

从企业家参加的组织情况来看，样本企业中企业家加入中国共产党的比例为39.46%，共青团员企业家占6.75%，民主党派企业家占6.83%，加入商会的企业家占60.62%，参加行业协会的企业家占44.86%（见图2-5）。

◎企业家的政治参与情况

样本中的企业家有37.80%是人大代表，其中担任县（市）人大代表的企业家所占的比例相对较大（16.95%），担任地级市人大代表的企业家比重为12.83%，担任乡（镇）人大代表的企业家占3.55%，担任省（自治区、直辖市）人大代表的企业家占3.09%，担任全国人大代表的企业家比重为1.37%（见图2-6）。

样本企业中企业家是政协委员的占48.43%，其中，担任县（市）政协委员的企业家相对较多，占29.73%，担任地级市政协委员的企业家占16.14%，担任省（自治区、直辖市）政协委员的企业家占2.32%，而企业家是全国政协委员的只有0.23%（见图2-7）。

◎企业的注册类型分布

从样本企业目前注册的类型来看，有限责任公司有64.85%，股份有限公司占13.15%，合伙企业占8.32%，个人独资企业占13.69%（见图2-8）。

◎企业行业分布

从行业分布来看，制造业所占比重最大，高达40.05%，其他行业中，批发零售、建筑业、农林牧渔所占比例为12.73%、6.41%、6.41%，而在国际组织、教育、公共管理、科研技术等领域，家族企业所占比重较低（见图2-9）。此外，部分企业同时从事多个行业。

◎企业年龄分布

从图2-10可以看出，样本中的大多数企业是成长企业（成立时间为8～20年），占61.46%，有21.10%是新创企业（成立时间在8年以下），只有17.44%属于成熟企业（成立时间在20年以上）。

◎企业规模分布

由图2-11可以看出，员工数在50人（含）以下的企业最多，占34.81%，其次是员工数在101～300人的企业，占30.03%，而1000人以上的企业最少，仅占5.01%。

从企业年销售收入来看，数量最多的是年销售收入在1001万～5000万元的企业，占30.61%，其次是年销售收入在1.1亿～10亿元的企业，占27.41%，年销售收入在10亿元以上的最少，仅占4.81%（见图2-12）。