第四节 研究思路与内容安排
本书在系统地梳理生产率与贸易开放理论发展的基础上，采用规范研究与实证研究相结合、模拟分析与回归分析相结合的方法，从关税壁垒、非关税壁垒、进口渗透以及企业贸易行为的角度，分别使用宏观数据、产业数据和微观数据，基于国家、行业和企业三个层面，分析了发展中国家贸易开放对于生产率的影响。
本书分四部分展开论述，内容安排如下：
第一部分为引言，包括第一章。说明论文的选题背景、研究意义、研究方法以及内容安排，奠定全文分析的基础。
第二部分为理论基础与现实背景分析，包括第二章和第三章。
第二章，理论基础与文献回顾，系统地梳理生产率与贸易开放理论的演进过程，分析前沿研究的特点，并做出简要的评价。第三章，发展中国家经济增长与贸易开放概述，分析发展中国家经济增长与贸易开放的发展历程，总结贸易结构的变化和贸易成本的特征，提出现实存在的问题。
第三部分为实证主体部分，包括第四章、第五章、第六章。
第四章，国家层面贸易开放与生产率研究，依据Restuccia、Rogerson[16]与Hsieh、Klenow[17]的理论，要素在异质性生产单位之间的配置是国家间全要素生产率差异的重要来源，如果要素投入在异质性生产单位之间配置扭曲，即使总要素投入保持不变，经济体的总产出也将会降低，并且最终将会表现为较低的加总全要素生产率。借鉴Ferreira和Trejos[18]的国际贸易与资源错配模型，将其应用到一个发展中国家的大样本中，引入两个衡量贸易成本的指标，分别为关税成本与非关税综合成本指标，根据联合国经济与社会委员会综合贸易成本数据库（ESCAP Comprehensive Trade Cost Database）提供的贸易成本数据，对80个发展中国家2005年的数据进行模拟分析并佐以简单的回归分析，以研究贸易与贸易成本对国家之间生产率差异的影响。
第五章，行业层面贸易开放与生产率研究，本章参考了Melitz和Ottaviano[19]的理论模型与Chen等[20]的实证模型，并将其应用到发展中国家的研究中。基于CEPII数据库提供的行业层面数据，对1981—2006年26个制造业行业进行了分析，样本包括110个发展中国家和26个发达国家，发展中国家和发达国家的划分以IMF World Economic Outlook 2005为依据。在实证分析中，以进口渗透率衡量贸易开放，以劳动力人均增加值衡量劳动生产率；将每个行业中不同的国家进行两两配对组合，对每一行业每一个国家组合进行估计，在每一个国家组合中，将发展中国家作为本国，外国为发达国家或者发展中国家；分别使用最小二乘估计法、固定效应模型以及一阶差分估计法，检验行业层面贸易开放对于发展中国家劳动生产率的影响。此外，对回归结果进行了不同形式的稳健性检验，以保证结论的稳健性。
第六章，企业层面贸易开放与生产率研究，本章运用Levinsohn-Petrin方法估计企业的全要素生产率，以消除微观数据中企业投入水平与生产率冲击之间相互关联而引起的同时性问题，并弥补Olley-Pakes模型在企业进行连续投资时才能够估计全要素生产率的不足，避免数据损失。此外，以固定效应模型计算的全要素生产率和以人均增加值计算的劳动生产率作为补充。引入两个衡量贸易开放的变量，分别为港口成本（企业所在城市运输20英尺集装箱货物至港口所需的综合费用）与港口距离（企业所在城市距最近的主要港口大圆距离）。按企业从事国际贸易的状态，将企业分为四个类型：纯出口企业、纯进口企业、进出口企业以及非贸易企业。控制影响企业生产率的其他因素，如管理水平、员工素质、薪酬激励、信息科技利用与研发、员工培训，以及企业决策结构等。基于2004年中国120个大中型城市约12000家制造业企业微观数据，检验贸易开放与企业贸易状态对企业生产率的影响。
第四部分为总结与展望，包括第七章。总结本书的主要研究结论与创新点，提出研究结论的政策启示，展望未来的研究方向。
[1] Paul Krugman，The Age of Diminished Expectations，Cambridge：MIT Press，1990，p.9.
[2] GDP数据来自World Bank，2013，World Development Indicators（WDI）（http://databank.worldbank.org/ddp/home.do），实际GDP按2005年不变价格计算，具体介绍详见第三章第一节。
[3] GDP数据来自World Bank，2013，World Development Indicators（WDI）（http://databank.worldbank.org/ddp/home.do），实际GDP按2005年不变价格计算，具体介绍详见第三章第一节。
[4] 商品贸易进出口数据来自WTO Database（http://www.wto.org/english/res_e/statis_e/statis_e.htm），具体介绍详见第三章第二节。
[5] 商品贸易进出口数据来自WTO Database（http://www.wto.org/english/res_e/statis_e/statis_e.htm），具体介绍详见第三章第二节。
[6] 贸易结构数据来自WTO Database（http://www.wto.org/english/res_e/statis_e/statis_e.htm），具体介绍详见第三章第二节。
[7] 贸易结构数据来自WTO Database（http://www.wto.org/english/res_e/statis_e/statis_e.htm），具体介绍详见第三章第二节。
[8] 贸易结构数据来自WTO Database（http://www.wto.org/english/res_e/statis_e/statis_e.htm），具体介绍详见第三章第二节。
[9] 贸易结构数据来自WTO Database（http://www.wto.org/english/res_e/statis_e/statis_e.htm），具体介绍详见第三章第二节。
[10] Diego Restuccia and Richard Rogerson，“Policy Distortions and Aggregate Productivity with Heterogeneous Plants”，Review of Economic Dynamics，Vol.11，No.4，2008，pp.707-720.
[11] Chang-Tai Hsieh and Peter J.Klenow，“Misallocation and Manufacturing TFP in China and India”，Quarterly Journal of Economics，Vol.124，No.4，2009，pp.1403-1448.
[12] P.C.Ferreira and A.Trejos，“Gains from Trade and Measured Total Factor Productivity”，Review of Economic Dynamics，Vol.14，No.3，2011，pp.496-510.
[13] Marc J.Melitz and Gianmarco I.P.Ottaviano，“Market Size，Trade，and Productivity”，Review of Economic Studies，Vol.75，No.1，2008，pp.295-316.
[14] N.Chen，J.Imbs and A.Scott，“The Dynamics of Trade and Competition”，Journal of International Economics，Vol.77，No.1，2009，pp.50-62.
[15] Chad Syverson，“What Determines Productivity？”，Journal of Economic Literature，Vol.49，No.2，2011，pp.326-365.
[16] Diego Restuccia and Richard Rogerson，“Policy Distortions and Aggregate Productivity with Heterogeneous Plants”，Review of Economic Dynamics，Vol.11，No.4，2008，pp.707-720.
[17] Chang-Tai Hsieh and Peter J.Klenow，“Misallocation and Manufacturing TFP in China and India”，Quarterly Journal of Economics，Vol.124，No.4，2009，pp.1403-1448.
[18] P.C.Ferreira and A.Trejos，“Gains from Trade and Measured Total Factor Productivity”，Review of Economic Dynamics，Vol.14，No.3，2011，pp.496-510.
[19] Marc J.Melitz and Gianmarco I.P.Ottaviano，“Market Size，Trade，and Productivity”，Review of Economic Studies，Vol.75，No.1，2008，pp.295-316.
[20] N.Chen，J.Imbs and A.Scott，“The Dynamics of Trade and Competition”，Journal of International Economics，Vol.77，No.1，2009，pp.50-62.