5．何谓古典自由主义、新自由主义国际关系理论？

自由主义是一种乐观主义的哲学理念。自由主义者并非都是人性本善的信仰者（事实上他们更多强调人性不完善的一面），但他们强调人有能力控制和改造自己，从而改善社会的道德和物质条件，使社会进步成为可能。而邪恶和黑暗现象的存在（比如战争和冲突）并不是完全不可避免的，而是能够减少甚至彻底根除的。简而言之，自由主义充满对理想社会的向往，而且坚信这种理想社会是可以实现的。卢梭、康德、亚当·斯密等人的著作奠定了自由主义的哲学基础。

自由主义国际关系理论有古典自由主义（或理想主义）和新自由主义之分。古典自由主义思想盛行于17世纪到20世纪初，其主要观点如下：（1）基于个人自由选择而产生的国家和社会是稳定的、接近完美的。这样的国内社会有助于推动国际合作。基于此，古典自由主义坚决主张民族自决和不干预政策。（2）强调自由贸易在国际社会上能够促进和平。（3）认为国际秩序类似于竞争性的市场，有一只“无形的手”在进行调节，无需任何干预就能自动地实现秩序和稳定。但是，自由放任的古典自由主义在两次世界大战面前遭到了严厉的打击。其后，对国际政治经济活动进行多边管制和干预的思想在国际社会占据了上风。

新自由主义（Neoliberalism）是从20世纪70年代中期对结构现实主义（新现实主义）的批判中逐步诞生和发展起来的。1988年，约瑟夫·奈首次使用新现实主义和新自由主义的术语，为两大学派定名。新自由主义与新现实主义的区别在于，新自由主义指出无政府条件下的冲突是可以避免的，国际合作是可能的。新自由主义理论的核心观点是：

第一，自由主义并不否认国际社会的无政府性，但它强调无政府并不等于无秩序。自由主义者坚信，如果将类似国内社会那样的制度安排推广到国际社会，如果国际法、国际组织和国际机制能产生类似法律、政府和制度在国内社会的作用，国际社会也能和国内社会一样处于有序运转的状态。

第二，自由主义不否认国家是国际体系中最重要的行为体，但它更加强调包括国际组织在内的非国家行为体的作用。自由主义者认为，国际组织与国际正义、秩序、和平、合作以及国际法、国际机制等概念是紧密相连的，政府间国际组织同样拥有国际法主体地位。在世界经济一体化过程中，国家主权已经受到国际组织、跨国公司等非国家行为体的侵蚀，非国家行为体正扮演着越来越重要的角色。

第三，自由主义眼中的国家不是单一而理性的行为体，而是国内社会利益的集合体。自由主义者认为，国家的政策与行为是由国内社会团体与个人的偏好累积而成的。个人、利益集团、官僚机构以及社会团体之间构成竞争关系，国家政策与行为只是国内集团利益相互争执、妥协与谈判的结果，因此，国家不会做出完全理性的决策。

第四，自由主义不否认争端、冲突和战争一直是国际关系的一部分，但却并没有像现实主义那样认为增强实力是求得安全和自保的唯一手段。自由主义者相信，参照国内社会的经验，国家可以通过各种途径（如制度安排、社会交往、贸易、契约等）协调彼此之间的利益冲突。尽管这些措施不可能像国内政府那样建立一个稳定的社会秩序，但它们对国家在国际社会的行为可以产生积极的作用，至少会有利于加强国家间的信任与合作。

新自由主义理论中影响力最大的是由美国学者罗伯特·基欧汉开创的新自由制度主义理论。新自由制度主义理论将国际制度设定为理论的核心概念，强调国际制度是国际体系的最主要特征。新自由制度主义认为，虽然体系结构是国际关系的重要因素，但仅仅强调结构是不够的，进程与结构一样都是国际体系的重要特征。所谓进程，就是国际体系中单位之间的互动方式和互动类型。影响国际进程的体系因素有两个：体系结构和国际制度。国际体系结构的变化是相当缓慢的，因此可以假定国际体系结构为常数。在国际体系结构不变的情况下，国际制度就成为国际体系的最主要特征。在新自由制度主义者看来，首先，国际制度包括有明确规定的规则和章程的政府间组织和非政府组织、国际机制及国际惯例。其次，国际制度和国家行为之间的关系是因果关系，即在国际体系结构不发生变化的情况下，国家仍然会表现出不同的行为和行为取向，导致这些不同行为和不同行为取向的是国际体系的制度化程度。最后，国际制度能够促进合作。在承认无政府逻辑和体系结构重要性的同时，新自由制度主义强调国家可以以绝对收益为基本考虑，国际制度可以通过降低交易成本、提高采用不合作手段的成本、提供可靠的信息等方式，减弱无政府状态的负面影响，导致国家的实质性合作。

《霸权之后》书影

罗伯特·基欧汉，生于1941年，1966年获得哈佛大学博士学位。先后在斯沃斯莫尔（Swarthmore）学院、斯坦福大学、布兰戴斯（Brandeis）大学、哈佛大学、杜克大学任教，现为普林斯顿大学伍德罗·威尔逊学院教授。曾任学术期刊《国际组织》编辑（1974—1980年），国际问题研究学会会长（1988—1989年），美国政治学会会长（1999—2000年）。其出版于1984年的代表作《霸权之后——世界政治经济中的合作与纷争》使其成为国际关系中的新自由制度主义的代表人物。

表3-3 自由主义和新自由主义的异同