突破型技术创新的定义

根据历史发生的创新及其创新重要性的不同，英国苏塞克斯大学的科学政策研究所（SPRU）把创新分为以下四类。（1）渐进型创新（incremental innovation）。这是一种渐进的连续的小创新。（2）突破型创新（radical innovation）。这种创新的特点是做出了根本性的突破，常伴有产品创新、过程创新和组织创新的连锁反应，可在一段时间内引起产业结构的变化，甚至催生一个新的产业。（3）技术系统的变革（change of technology system）。这种创新一般以突破型创新为发端，产生具有深远意义的变革，影响经济的几个部门，并伴随新兴产业的出现。其集中体现在技术上有关联的创新群的出现。著名的例子有石化创新群，化纤创新群等。（4）技术-经济范式的变更（change of techno-economic paradigm）。这种变更，几乎影响经济的每一个部门，并改变人们的认识。它的兴衰将表现为经济周期，常常伴随许多突破型创新群以及这些突破型创新群所形成的技术系统变更。

突破型创新的创新强度比渐进型创新要大得多。学术界一般认为，突破型创新的破坏性和渐进型创新的连续性在性质上存在冲突，这导致难以在同一家公司同时开展这两种模式的创新。突破型技术创新起源于Schumpeter（1934）的“创造性破坏”，即新兴企业通过突破型技术创新，可以推翻大企业的竞争力基础，使得绝对垄断成为不可能。突破型技术创新动摇了企业的竞争优势基础——企业当前主导产品是建立在旧的技术知识基础之上的，而技术变革使得原有的技术优势失效。真正意义上的突破型技术创新研究的兴起，是在Dosi（1982）的经典论文《技术范式与技术轨道》发表之后。在该论文中，他将突破型技术创新和渐进型技术创新统一到一个理论框架之内。在Dosi开创性研究的基础上，后续学者从不同角度对突破型技术创新进行了研究。

P. Thomond和F. Lettice（2002）为了更好地区分各类不同创新之间的关系，通过总结Tushnan, Anderson和Veryzer等人的观点，对创新的相关概念进行了分类。他们基于创新可被看作一个从演化到革命的连续统一体的理念，将创新分为两类。（1）渐进的或演化的创新。其旨在提高现有产品、服务或商业模式的性能，且所提高的性能维度是历史上主流市场的主流客户所重视的维度。它们对于维持和提高主流市场的份额具有关键意义。（2）颠覆性创新。是革命性地突破企业家活动和财富创造的核心，几乎被界定为未来技术、产品、服务和产业的基础。颠覆性创新是用来描述高度非连续性和具有革命性本质的创新，它是相对于演化（evolutionary）及渐进型创新（incremental innovation）而言的。颠覆性创新是成功开发的产品、服务或商业模式，它们显著地转变了需求和主流市场的需要，并破坏了先前关键竞争者的竞争力。关于颠覆性创新和渐进型创新的具体内容和所需的外部环境见图3-1。

图3-1 创新的统一体模型

资料来源：P. Thomond and F. Lettice, Disruptive innovation explored, 2002。

基于此，国际上对突破型技术创新的研究，不同的学者从不同的角度给出了不同的定义。以下观点具有一定的代表性。

Joseph Schumpeter（1934）认为，所谓的破坏性创新（突破型创新）是运用与从前完全不同的科学技术与经营模式，以创新的产品、生产方式以及竞争形态，对市场与产业做出翻天覆地的改造。

Dess和Beard（1984）认为，突破型创新建立在一整套不同的工程和科学原理上，通常能开启新的市场和潜在的应用。突破型创新经常给现存的企业带来巨大的难题，但它常常是新企业成功进入市场的基础，并有可能导致整个产业的重新洗牌。

C. M. Christensen（1997）认为，突破型技术创新是基于突破型技术的创新，是那些在并非按照企业主流用户需求进行的性能技术改进的轨道上进行的创新，也可能是暂时还不能满足企业主流用户需求的创新。突破型技术的发生与发展往往一开始在短期内在产品技术性能上低于原有产品，但以后会很快超越原有技术，并产生对原有技术的替代。

Frank Fernandez（1999）认为，突破型技术创新是推动产品报废，大范围取代现有的甚至最成功的现存产品的过程。

George Por（1999）认为，创新的最根本含义是变革，从渐进型创新、持续性创新到突破型创新、破坏性创新形成一个连续的统一体，突破型创新是这个统一体的边缘。突破型创新的特点就是非线性、高速度、不连续。

Lew Elias（2000）认为，突破型技术创新是那些通常会导致整个产业完全改变，并最终成为新产业旗帜的技术创新。

Erik vanBekkum（2000）认为，突破型技术创新是采用破坏性方法和力量产生突破性的创新与思想的方法。

RichardLeifer（2000）认为，突破型技术创新是能带来或潜在导致如下一个或几个方面后果的创新类型：一系列全新的性能特征；已知性能特征提高5倍或5倍以上；产品成本大幅度削减。

VadimKotenikov（2001）认为，突破型技术创新是使产品、工艺或服务具有前所未有的性能特征，或者具有相似特征但性能极大提高而成本大幅降低，或者创造一种新的产品。

综览上述对突破型创新概念的界定，可以发现，尽管各国学者对突破型创新的定义不尽相同，但也存在如下共识：（1）所有关于突破型创新的定义都是从其对市场、产业、经济的重大影响展开的；（2）突破型创新产品的出现往往相对渐进型创新而言，其区别在于创新强度的不同；（3）突破型创新产品的出现往往改变市场规则和竞争态势，甚至导致整个产业重新洗牌，包括通过大幅度降低成本、提高产品的技术性能等途径使采用传统技术的公司因无法实现盈利而退出市场，使市场上的领先企业溃败，新企业崛起，产业版图大大改变，或者产生一个新产业，摧毁旧产业；（4）突破型创新的出现经常建立在新的工程和科学原理上。

基于以上分析，可以对突破型创新给出以下定义。

突破型创新是导致新产品性能主要指标发生巨大跃迁，或者对市场规则、竞争态势、产业版图具有重大影响，甚至可能导致产业重新洗牌的一类创新。