前言

本书探讨的是当代俄罗斯精英与社会转型的关系问题。“社会转型”的概念源于西方发展社会学理论，它主要是指社会因内力或外力的作用而发生的重要而深刻的变化，因此也被称为“社会变迁”，即一个国家在社会结构、政治制度、生产方式、生活方式、社会习俗与人的价值观念上的变化过程，因而社会转型的过程即是社会现代化的过程。

发生于20世纪80年代末90年代初的苏联剧变乃至解体，以及伴随而来的原苏联东欧地区的社会大转型，极大地改变了世界政治的发展格局，同时它也被看作20世纪70年代初期始于南欧、拉美等国家的所谓“第三波民主化浪潮”的一部分，引起世人的瞩目。人们发现，在这些实行社会转型的国家，其社会民主化的进程大多是由社会上层，即精英们来主导的。正如塞缪尔·亨廷顿所说，导致“第三波民主化浪潮”的最重要的因素是政治精英的信念与行为。因而，社会转型国家中精英的角色问题也成为当今政治学研究领域最为关注的课题之一。从苏联解体后俄罗斯20余年社会转型的实践中，我们可以清楚地看到，俄罗斯精英，尤其是政治精英，在国家发展道路的选择与制度设计上的博弈和互动，对俄罗斯的政治发展产生了十分重要的影响。

与东欧等国家的转型进程相比，俄罗斯的社会转型具有更为复杂的特性。苏联后期戈尔巴乔夫倡导的“民主化”和“公开性”的社会改革，在苏联最高国家权力机关中第一次引入了公开竞争和差额选举的干部任用制度，打破了苏联社会长期形成的“金字塔式”的精英上升渠道，同时也开启了俄罗斯政治转型的序幕。在苏联解体与建立新俄罗斯的过程中，俄罗斯社会迅速完成了由一党制的苏维埃体制向多党制的“宪政制度”的转变、由所有制单一的高度集中的计划经济向多元经济成分的市场经济的转变，同时也完成了由苏联境内的一级行政区划单位（联盟共和国）向一个独立国家的转变，而这些转变都是在上层政治精英的积极推动下，通过自上而下的激进变革方式，在短时间内实现的。俄罗斯社会转型的这一特点也形成了这样一种政治现实，即苏联时期的大部分“政治精英”在俄罗斯社会转型的过程中并没有完全消失，而是按照新的精英生成方式转变为“新一代”俄罗斯精英，包括政治精英和经济精英。

“新一代”俄罗斯精英的组成结构、价值趋向与行为方式直接影响着转型时期俄罗斯国家和社会的发展方向。虽然以叶利钦为首的政治精英在俄罗斯建立了三权分立的民主制度框架，但超级总统制的确立却为执政者施展个人权威提供了政治条件，从而促使俄罗斯的政治发展又重新回归到威权主义。尤其在普京的前两个总统任期内，他通过一系列行政和法律手段，有计划、有步骤地打击各种有碍国家稳定和发展的势力，逐渐形成了以其个人集权为核心的新型权力结构，其实质就是一种以民主形式出现的“强人政治”。在普京第二个总统任期结束前，依靠他的精心设计，形成了俄罗斯历史上从未出现过的特殊权力配置——“梅普组合”，最终促成普京再次回归国家最高权力。

对俄罗斯精英发展进程与典型特征的考察与分析，不仅可以从一个侧面帮助我们深入了解当今俄罗斯政治发展的特殊性，也可以在体制变革与国家治理方面，为包括中国在内的其他转型国家提供可资借鉴的经验和教训。

正是由于精英在苏联解体与俄罗斯社会转型中所显示出的独特作用，近年来各国研究俄罗斯政治体制的学者对俄罗斯社会转型中的精英问题都给予极大关注。而西方学者对俄罗斯（苏联）精英的研究早在第二次世界大战结束后美苏两大阵营出现冷战之时就已经开始了，其研究内容主要包括政治精英在苏联政治系统中的生成、演变、流通、作用及其地位等。苏联解体后，对苏联时期和俄罗斯转型时期精英问题的研究依然是美国等西方学者的重要研究内容之一，他们从考察俄罗斯精英阶层的历史演进，到分析俄罗斯精英的生成方式、流动渠道以及功能模式，推出了大量研究成果。

在苏联解体与俄罗斯社会转型的过程中，俄罗斯学术界也开始重视对精英问题的研究。从20世纪90年代中期开始，俄罗斯学者借鉴并吸收了西方传统的与当代的精英理论及研究方法，陆续出版了数十部精英研究专著和大量学术论文，同时还创办了专门研究精英问题的相关刊物，出现了一大批精英研究领域的著名学者。

相比较而言，目前在我国俄罗斯问题研究领域将当代俄罗斯精英作为专门研究的著述并不多见。有鉴于此，本书在充分借鉴国内外学者已有研究成果的基础上，试图以俄罗斯精英——政治行为中的“人”为研究对象，运用当代精英理论及转型政治学的相关理论，详细考察当代俄罗斯精英在社会转型中的社会地位、政治影响和相互博弈的状况，并在此基础上概括出当代俄罗斯精英的一般特征。

本书在结构和写作上采取了“先总后分”的方式。首先详细介绍了精英理论的一般概念以及近年来在俄罗斯学术界形成的“精英学”的主要内容，同时对当代俄罗斯精英的总体面貌进行概括和梳理，然后按照其功能和特点将当代俄罗斯精英划分为政治精英、地方精英和经济精英，并以历史脉络为出发点，运用历史分析和实证分析相结合的研究方法，对俄罗斯各类精英的形成过程、组成方式、类型特点等进行归纳和总结。针对俄罗斯社会转型过程中出现的诸如“俄罗斯的官僚体制”以及“结构性政治腐败”等问题，我们在相关章节的论述中也进行了专门的分析和研究，为人们深入理解俄罗斯政治发展的特殊性提供了新的视角。

作为俄罗斯精英研究中的一个重要内容，本书用专门的一章分析并探讨了俄罗斯历史上形成的“社会动员型发展模式”“服务型精英”与“帝国意识”等精英政治传统的主要内容与特点，以及这些政治传统对当代俄罗斯精英的形成和发展所具有的特定意义和深刻影响。

在本书的最后一章，作为当代俄罗斯“精英政治”的典型实例，我们将2008～2012年间俄罗斯政治中出现的从“梅普组合”到“普梅组合”的模式转换作为观察点，对“梅普组合”与“普梅组合”的形成过程和具体内容进行梳理与回顾，形象地展现出当今俄罗斯“精英政治”的内涵与政治精英内部关系的特点。

《当代俄罗斯精英与社会转型》是集体研究的成果，参加本书研究和写作的都是中国社会科学院俄罗斯东欧中亚研究所多年从事俄罗斯政治与社会文化研究的学者。全书的基本框架设计由李雅君和张昊琦负责完成。各章的具体写作情况如下：

导论 俄罗斯精英与社会转型 张昊琦 李雅君

第一章 精英理论的一般概念与俄罗斯的“精英学” 李雅君 张昊琦

第二章 俄罗斯的精英传统 张昊琦

第三章 当代俄罗斯精英的演化 李雅君

第四章 当代俄罗斯的政治精英 庞大鹏

第五章 当代俄罗斯的地方精英 崔皓旭

第六章 当代俄罗斯的经济精英 郝 赫

第七章 当代俄罗斯的“精英政治” 李雅君

各章初稿完成后，由李雅君对全书做了部分修改和增补，包括最后的统稿和参考文献的整理工作。

尽管我们在研究和写作本书的过程中花费了很大精力，但由于研究水平所限，很多方面还研究得不够深入。其中，由于缺少相关的研究资料，我们没有在本书中对当代俄罗斯精英中最重要的组成部分之一——俄罗斯文化精英进行专门的研究，实属遗憾。而所有这些遗憾和不足也只能留待本书作者在以后的研究中去完成和弥补。至于研究和写作中存在的疏漏和不当之处，还敬请各位同行和读者批评指正。

李雅君 张昊琦

2014年9月30日