第一章 建立中国（上海）自由贸易试验区的理论探讨及外部环境分析

党的十八大报告明确指出，“要全面提高开放型经济水平，适应经济全球化新形势，必须实行更加积极主动的开放战略，完善互利共赢、多元平衡、安全高效的开放型经济体系”。为此，一些区域积极探索建立自由贸易园区，力求在更高的层次上整合资源，再造新优势。2013年8月3日，国务院常务会议通过《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，并强调建设中国（上海）自由贸易试验区（以下简称上海自贸区），是顺应全球经贸发展新趋势，更加积极主动对外开放的重大举措。中国（上海）自由贸易试验区将成为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”，形成可复制、可推广的经验，发挥示范带动、服务全国的积极作用，以拓展经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”。建立中国（上海）自由贸易试验区作为一项国家战略改革出台，有其特定的历史背景和时代动因。

就国际形势而言，后金融危机时代，新的全球化经济治理格局正在形成。当前，美国正在亚太和欧洲推动TPP（跨太平洋伙伴关系协议）、TTIP（跨大西洋贸易与投资伙伴协议）以及TiSA（全球服务贸易协定）。TPP、TTIP和TiSA都突破了传统意义上的自由贸易协定（FTA）模式，因此如果诸多协议谈判在预期内顺利完成，将在很大程度上改变世界经济贸易规则、标准和格局。中国（上海）自由贸易试验区设立就是要先行试验国际经贸新规则、新标准，积累新形势下参与双边、多边、区域合作的经验，为与美国等发达国家开展相关谈判提供参考，从而为中国参与新国际经贸规则的制定提供有力支撑。因此，中国（上海）自由贸易试验区的设立注定扮演中国加入TPP、TiSA的窗口角色。

就国内形势而言，在国际需求疲弱及劳动力成本升高导致产业转移的背景下，过去以出口为导向的经济发展模式已显得有些乏力，国内市场经济增长主要以投资为主，且经济效率仍较低，而依靠消费增长带动的经济增长模式仍无法担任主力，因此经济结构的转型升级必须依靠改革来谋出路。设立中国（上海）自由贸易试验区不仅有助于促进贸易活动，更能加速要素流动，并能通过加大对内对外开放力度，倒逼国内加快改革步伐，促进中国经济的转型升级。中国（上海）自由贸易试验区利用制度创新，将释放更多的制度红利，并能使创新制度建设向纵深方向发展。中国（上海）自由贸易试验区也将成为制度创新的“试验田”，试验“负面清单”管理模式，并逐步建立“以准入后监督为主，准入前负面清单方式许可管理为辅”的投资准入管理体制，促进外商投资便利化，为跨国公司经营和合作创造条件，提高开放的广度和深度。

在这样的背景下，对中国（上海）自由贸易试验区相关问题进行研究，具有较高的理论及现实意义。本章首先构建现阶段全面提升开放型经济水平的理论分析框架，在此基础上，剖析建立中国（上海）自由贸易试验区的外部环境，并借鉴成熟自由贸易区发展经验。